规范执纪执法行为制度

PAGE规范执纪执法行为制度一、总则（一）制定目的本制度旨在规范公司执纪执法行为，确保执纪执法工作依法依规、公正透明、高效有序进行，维护公司正常运营秩序，保障员工合法权益，促进公司健康稳定发展。（二）适用范围本制度适用于公司内部所有涉及执纪执法具体工作的部门、岗位及其工作人员，包括但不限于纪检监察部门、法务部门、审计部门等。（三）基本原则1.合法性原则：执纪执法行为必须严格遵守国家法律法规、党纪政纪以及公司的各项规章制度，确保每一个环节都于法有据、依规而行。2.公正性原则：对待所有涉及的人和事，要秉持公平、公正的态度，不偏不倚，确保处理结果客观公正，不受任何不正当因素干扰。3.公开性原则：除涉及国家机密、商业秘密和个人隐私等依法应当保密的信息外，执纪执法过程和结果应在一定范围内公开，接受公司内部监督和员工的监督。4.教育与惩处相结合原则：注重对违规违纪行为的预防和教育，通过制度宣传、培训等方式提高员工的纪律意识和法律意识。同时，对于违反制度的行为，依法依规给予相应惩处，以起到警示作用。二、执纪执法主体与职责（一）纪检监察部门1.负责对公司党员干部和员工遵守党纪政纪情况进行监督检查，受理对违规违纪行为的检举、控告。2.按照规定程序对违纪违规问题进行调查核实，提出处理意见和建议，并督促相关部门落实整改措施。3.开展廉政教育和纪律教育活动，加强对党员干部和员工的廉洁自律意识培养。（二）法务部门1.负责审查公司各类合同、协议等法律文件，确保其符合法律法规要求，防范法律风险。2.处理公司涉及的法律纠纷和诉讼案件，维护公司合法权益。3.为公司内部提供法律咨询服务，解答员工在工作中遇到的法律问题，指导执纪执法工作中的法律适用。（三）审计部门1.对公司财务收支、经济活动、内部控制等进行审计监督，检查财务数据的真实性、合法性和完整性。2.发现和揭示公司经营管理中的违规违纪问题，提出改进建议和处理意见，促进公司规范管理。3.配合纪检监察部门对涉及经济问题的违纪案件进行调查核实，提供专业的审计支持。三、执纪执法程序（一）线索受理1.设立专门举报渠道，包括举报电话、邮箱、信箱等，确保员工能够方便快捷地反映问题。2.对收到的举报线索进行详细登记，记录举报人信息、举报内容、线索来源等。3.对举报线索进行初步审查，判断是否属于本部门职责范围，是否具有可查性。对于不属于本部门职责或明显不具有可查性的线索，及时移送相关部门或告知举报人。（二）线索评估与立案1.对受理的线索进行综合评估，分析线索的真实性、关联性、严重性等因素，确定是否需要立案调查。2.对于决定立案的线索，填写立案审批表，明确立案依据、调查对象、调查内容等，按照规定程序报经相关领导批准。3.成立调查组，明确调查组成员的职责分工，确保调查工作有序开展。（三）调查取证1.调查组制定详细的调查方案，明确调查步骤、方法、时间安排等。2.通过查阅文件资料、谈话询问、实地走访、技术鉴定等方式收集证据，确保证据的合法性、真实性和关联性。3.调查人员应当制作调查笔录，详细记录被调查人的陈述、申辩以及相关证据情况。调查笔录应当由被调查人签字确认。4.在调查过程中，应当妥善保管证据，防止证据丢失、损毁或被篡改。（四）案件审理1.调查终结后，调查组撰写调查报告，详细阐述调查过程、查明的事实、证据情况、定性意见以及处理建议等。2.将调查报告提交给案件审理部门进行审理。案件审理部门对调查程序的合法性、事实认定的准确性、证据的充分性、定性处理的恰当性等进行全面审查。3.审理过程中，案件审理部门可以要求调查组补充证据或作出说明，必要时可以重新进行调查核实。4.案件审理部门根据审理结果，提出审理意见，报经相关领导审批。（五）处理决定1.根据审理意见，作出相应的处理决定。处理决定包括党纪政纪处分、组织处理、经济处罚、法律责任追究等。2.处理决定应当以书面形式送达被处理人，并告知其享有的权利和救济途径。3.对于受到党纪政纪处分的人员，按照规定将处分决定存入个人档案，并在一定范围内进行通报。（六）执行与监督1.相关部门按照处理决定，及时落实执行措施，确保处理决定得到有效执行。2.建立执行监督机制，对处理决定的执行情况进行跟踪检查，防止出现执行不到位的情况。3.被处理人对处理决定不服的，可以在规定期限内提出申诉。申诉期间，不停止处理决定的执行。四、证据管理（一）证据收集1.执纪执法人员在调查过程中，应当按照法定程序和要求收集证据，确保证据来源合法、内容真实、与案件事实相关。2.收集证据时，可以采取查阅、复制、拍照、录音、录像等方式，但应当符合法律法规和公司规定的程序要求。3.对涉及国家机密、商业秘密和个人隐私的证据，应当严格保密，防止泄露。（二）证据固定1.收集到的证据应当及时进行固定，确保证据的真实性和完整性。2.对于书证、物证等，应当由证据提供人签字确认，并注明证据的来源、取得时间等信息。3.对于证人证言、调查笔录等，应当由证人或被调查人签字确认，并由调查人员签字注明调查时间、地点等情况。（三）证据保管1.设立专门证据保管场所，配备必要的保管设备，确保证据安全存放。2.对证据进行分类整理、编号登记，建立证据档案，详细记录证据的名称、来源、取得时间、保管期限等信息。3.定期对证据进行检查和核对，防止证据丢失、损毁或被篡改。（四）证据移送1.在执纪执法过程中，需要移送证据的，应当填写证据移送清单，详细注明移送证据的名称、数量、来源等信息，并由移送人和接收人签字确认。2.移送证据应当按照规定程序进行，确保证据及时、准确地移送至相关部门或人员手中。五、回避制度（一）回避情形1.执纪执法人员与被调查人或案件有利害关系，可能影响公正处理的，应当回避。2.执纪执法人员与举报人、证人等存在近亲属关系、利害关系或其他可能影响公正处理的关系的，应当回避。3.其他可能影响执纪执法公正进行的情形。（二）回避申请与决定1.被调查人、举报人、证人等认为执纪执法人员存在应当回避的情形的，可以向相关部门提出回避申请，并说明理由。2.执纪执法人员本人发现存在应当回避的情形的，应当主动提出回避申请。3.回避申请应当由相关部门负责人进行审查，并作出是否回避的决定。对于决定回避的，应当及时调整调查人员或其他相关人员。六、保密制度（一）保密范围1.执纪执法过程中涉及的国家机密、商业秘密和个人隐私等信息。2.调查过程中获取的尚未公开的证据、线索、案件情况等。3.其他依法应当保密的信息。（二）保密措施1.对涉及保密信息的文件、资料、存储介质等，应当严格按照保密规定进行保管和使用，设置必要的保密标识。2.执纪执法人员在工作中应当严格遵守保密纪律，不得泄露保密信息。未经批准，不得擅自向无关人员透露案件情况。3.在对外交流、合作等活动中，需要涉及保密信息的，应当按照规定履行审批程序，并采取必要的保密措施。（三）责任追究1.对于违反保密制度，泄露保密信息的人员，依法依规给予相应处罚，包括党纪政纪处分、经济处罚等。2.因泄露保密信息给公司或他人造成损失的，应当依法承担赔偿责任。构成犯罪的，依法追究刑事责任。七、培训与考核（一）培训1.定期组织执纪执法人员参加业务培训，提高其业务水平和综合素质。培训内容包括法律法规、党纪政纪、执纪执法程序、证据收集与审查等方面。2.邀请专家学者、资深法律人士等进行授课，分享最新的法律法规和执纪执法经验。3.根据实际工作需要，开展针对性的培训，如专项案件调查培训（二）考核1.建立