《工业企业环境保护合规管理指南 煤炭采选业》征求意见稿编制说明

工业企业环境保护合规管理指南

煤炭采选业

编制说明

《工业企业环境保护合规管理指南煤炭采选业》编制组

二〇二二年八月

1任务来源和承担单位

1.1任务来源

“十九大”以来，我国生态环境保护形势发生重大变化，立法、执法、

司法不断加严，法规、标准、政策不断更新，环保督察不断强化，生态环境

保护领域的责任追究和问责成为常态。现行企业环境管理模式亦发生重大变

化，“自证清白”的环境管理模式对企业管理提出更高挑战，排污者的主

体责任，对企业项目决策、建设、运营及退役等全生命周期提出更高要求。

山西省是我国主要煤炭生产基地、能源大省之一，大井型高产高效现代化

矿井集中，煤炭资源的利用率高，煤炭工业的现代化程度高。是全国煤矿建设

标准化示范区，在保证煤炭资源的合理有序开发的同时，注重生态环境保护与

合规管理，对建设绿色矿山是十分必要的，符合国家产业发展政策，也是企业

提高经济效益和社会效益的有效途径

目前山西省环保产业协会组织编制的《工业企业环境保护合规管理指

南》已经发布，为帮助煤炭采选企业提升环境管理能力，规范企业环境管

理行为，给出煤炭采选业的企业防范风险和健康发展的解决方案与标准指

南，由山西省环境保护产业协会提出，山西清泽阳光环保科技有限公司牵头，

联合山西省生态环境保护服务中心、山西大学环境科学研究所、山西晋环科

源环境资源科技有限公司、山西焦煤集团有限责任公司，共同编制了《工业

企业环境保护合规管理指南煤炭采选业》（以下简称《指南》）。

1.2承担单位及主要编制人员

3

由山西省环境保护产业协会提出，山西清泽阳光环保科技有限公司牵头，

联合山西省生态环境保护服务中心、山西大学环境科学研究所、山西晋环科

源环境资源科技有限公司、山西焦煤集团有限责任公司编制。

标准主要起草人：

2制定标准必要性和意义

2.1行业现状

山西省总面积约为15.67万km2，其中含煤地层约为6.48万km2，约占全省

面积的40%。煤炭采选业是山西省重点行业之一。山西省煤炭行业由矿井多、

规模小、装备水平低逐步发展到矿井少、规模大、装备水平高的现代化大矿

时代。然而，由于煤炭资源的长期大规模、高强度开采，导致全省范围内的

矿区出现了资源破坏、环境污染、生态环境恶化的局面。历史上煤炭工业高

速无序发展引发的生态环境问题已经严重制约了山西省社会经济的可持续发

展。

由于采煤造成的生态环境问题，以及交通、房屋建筑、农田水利等设施

等的破坏，恶化了矿区居民的生存空间，降低了生活质量，加重了社会负担。

不仅历年积累的环境污染和生态破坏影响无法在近期消除，若不积极采取措

施，每年还将产生新的生态环境问题。煤矿绿色转型的出路在于积极实现从

既有的“不欠新账不欠新账”政策到“不欠新账，还清旧账”的转变。目前，

“还清旧账”仍面临很大挑战。

2.2亟待解决的问题

4

目前，多数煤炭采选企业现有环境管理能力与环境管理责任不匹配，总

体呈现思想意识与新的管理要求脱钩、污染防治设施运行不规范、生态治理

措施不到位、管理机构与管理制度不健全、管理人员短缺与专业能力偏弱等

现象。因此，在履行煤炭采选企业污染防治主体责任、保障合规运行、应对

执法检查、降低管理风险等方面存在能力与制度短板。在此背景下，强化排

污者主体责任，转变企业环境管理模式，为企业环境管理与风险防范赋能，

逐步成为煤炭采选企业环境管理活动重要组成部分。

2.3重要意义

为适应当下环境管理要求，规范煤炭采选企业环境管理行为，引导煤炭

采选企业落实环境保护主体责任，推动煤炭采选企业建立“前期、建设期、

运营期及退役期的全生命周期”的自我纠正和自我完善的环保工作机制，结

合我省实际，在《工业企业环境保护合规管理指南》（T/SXAEPI1-2021）的

基础上，由山西省环境保护产业协会提出，多家单位合作编制了《工业企业

环境保护合规管理指南煤炭采选业》。目前，国家和其他尚无煤炭采选行业

环境保护合规管理相关规范性文件，制定出台该指南对促进山西乃至全国煤

炭采选行业环境保护合规管理具有重要意义。

该指南制定后可适用于指导相关政府机构、煤炭采选企业、第三方环保

服务机构开展煤炭采选行业相关环境保护管理活动。

3编制工作过程

山西清泽阳光环保科技有限公司联合有关单位成立了标准编制组，对团

体标准制定相关要求进行了多次研究讨论，制定了标准文本编制大纲和详细

5

的工作计划，明确了各阶段的任务和目标，确定了标准制定的方法和技术路

线，经过大量现场调查、资料收集和文献查询等工作，并多次与专家进行交

流后，于2022年8月完成了标准征求意见稿，编制本标准的主要工作过程如

下：

前期调研：通过资料文献的整理分析和对有关情况的初步调研，研究确

定了标准制定的必要性和可行性，确定了编制大纲和工作安排。

编制阶段：进一步分析了煤炭采选企业全生命周期管理过程中不同阶段

面临的风险点，确定了编制要点并深入研究，形成标准草案。

标准咨询：2022年4月~8月，山西省环境保护产业协会邀请有关专家和

企业代表，对标准初稿进行了讨论，编制组对标准及其编制说明按照修改意

见进行完善。

4制定标准的原则和依据，与现行法律、法规、标准的关系

4.1制定标准的原则

4.1.1依法立标原则

本标准编制坚持认真贯彻国家有关法律法规和方针政策。凡属国家颁布

的有关法律法规和相应的政策都应贯彻，标准中的所有规定，均不得与现行

法律和法规相违背。

4.1.2科学制定原则

6

本标准制定结合煤炭采选企业实际现状和环保需求，依据煤炭采选行业

相应技术规范，具体给出科学实用可操作性的指导性建议。本标准与《工业

企业环境保护合规管理指南》（T/SXAEPI1-2021）衔接配套。

4.1.3统筹兼顾原则

本标准编制，统筹兼顾了煤炭采选企业建设项目前期、建设期、退役期

的企业全生命周期各阶段环境合规管理需求，针对各阶段环境合规管理需求

提出具体指导建议，标准普遍适用、实际可操作。

4.2与现行法律、法规、标准的关系

《指南》以《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国环境影

评法》、《中华人民共和国环境保护税法》、《中华人民共和国水污染防治

法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污

染环境防治法》、《中华人民共和国土壤污染防治法》等上位法及其配套管

理办法、实施条例等为基础，参考环境保护相关技术规范、标准、政策等，

借鉴引用企业环境规范化管理技术指南等，完善形成该《指南》。

目前，我国尚未针对工业企业环境保护合规管理建立专门技术规范，我

省及国内部分区域有类似标准出台，《指南》借鉴各标准编写逻辑，结合山

西省及煤炭采选业自身特点，遵循GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：

标准化文件的结构和起草规则》与GB/T20001.7-2017《标准编写规则第7部分：

指南标准》等相关规定起草。

山西省环保产业协会组织编制的《工业企业环境保护合规管理指南》已

7

经发布，该指南共5章，分为范围、规范性引用文件、术语和定语、总体要

求、管理内容和要求。

《河南省企业环境规范化管理指南》从主要目的、适用范围、主要内容、

企业自评与持续改进、监督管理5大章，规定了企业行政管理，环保管理制

度执行，污染治理及排放控制，环境应急管理，厂区环境管理，污染防治攻

坚任务落实等6大块内容。

《中山市企业环境管理工作指南》包含适用范围、引用文件、术语与定

义、总则、立项阶段环境管理、设计阶段环境管理、建设阶段环境管理、营

运期环境管理、服务期满9章，及9个附录构成，详细规定了项目各阶段不同

情形下，企业的管理流程与主要参考文件及要求。

5主要条款的说明

5.1范围

《指南》适用于指导煤炭采选企业项目前期、建设期、运营期及退役期

的全生命周期各项环境管理活动。

5.2规范性引用文件

列出了《指南》直接参考或遵守的相关标准与政策等文件。

5.3术语与定义

对《指南》中涉及的环境保护合规、环境保护合规管理体系作出了解释，

并规定了全生命周期、项目前期、建设期、运营期、退役期等过程的起止范

围。

8

5.4总体要求

原则性规定了建设项目应在全生命周期过程中，符合法律法规及相关政

策的要求，开展环境保护合规管理。为了实现合规管理目标，同时需要保障

必需的工作计划、责任主体、经费预算及定期培训。前瞻性地提出，鼓励企

业建立环境保护合规管理体系，制定并实施节能降碳计划或行动方案，鼓励

煤炭开采企业建设绿色矿山。

5.5管理内容及要求

规定了煤炭采选企业全生命周期合规管理的内容。分别从项目前期、建

设期、运营期和退役期规定了详细的合规管理要求。

5.5.1项目前期管理要点

项目前期指的是项目收集相关信息、做出项目投资决策、项目核准、开

工前办理可行性研究、环境影响评价、初步设计等各项管理手续的阶段。本

节规定了项目核准、可行性研究、环境影响评价、初步设计阶段的环境管理

要求。

5.5.2建设期管理要点

建设期指的是项目从正式开工建设至项目建成投产运营的阶段。这一阶

段主要工作包括施工、排污口设置、排污许可证申领、环境风险及应急以及

竣工环境保护验收活动，本节主要对这5方面的环境管理活动做了规定。

5.5.3运营期管理要点

9

运营期指的是项目建成投产到项目服务期满的阶段。运营期主要规定了

大气污染防治、水污染防治、噪声污染防治、工业固体废物管理、土壤污染

防治、辐射污染防治、生态保护与修复及排污许可证后管理相关管理要求。

5.5.4退役期管理要点

退役期指的是企业终止生产经营活动（或服务期满）之后的时期。本节

主要针对煤炭采选企业，从企业拆除活动污染防治、场地调查及修复、生态

修复、跟踪监测、放射源退役管理等方面做了规定。

5.6管理评审和改进

规定了合规管理指标、合规管理评审、改进与纠正的具体内容。

6重大意见分歧的处理依据和结果

无。

7贯彻标准的要求和措施建议

根据《中华人民共和国标准化法》（2017年修订）第一章第二条规定：

“标准包括国家标准、行业标准、地方标准和团体标准。国家标准分为强制

性标准、推荐性标准，行业标准、地方标准是推荐性标准。”第十条规定

“法律、行政法规和国务院决定对强制性标准的制定另有规定的，从其规

定。”其次，国家标准化管理委员会发布的《关于加强强制性标准管理的若

干规定》（国标委计划[2002]15号）第四条规定“强制性标准或强制条文

的内容应限制在下列范围：……（五）污染物排放限值和环境质量要

10

求……”。第三、国务院《深化标准化工作改革方案》（国发[2015]13号）

指出，“环境保护、工程建设、医药卫生强制性国家标准、强制性行业标准

和强制性地方标准，按现有模式管理”。

因此，建议将本标准作为推荐性团体标准，由山西省环境保护产业协会

发布。

一是加强指南宣贯。指南发布后，配合山西省煤炭行业协会，针对山西

省内各级生态环境主管部门、工业园区管理委员会、相关煤炭采选企业及第

三方服务机构等，组织集中培训活动，增强主管部门、园区管委会和有关企

业对指南的执行和理解。

二是加强公众参与。通过多种形式和渠道保证公众有效参与《指南》实

施情况后的评估工作。选择评估参与者要具有广泛的代表性，保证社会公众

占有适当比例。公众对《指南》实施情况提出的意见和建议，评估机关应及

时反馈，组织相关人员认真研究，充分评估，把评估结果作为改进管理工作

的依据。

三是组织开展环境保护合规诊断，总结经验。结合《工业企业环境保护

合规诊断服务指南》，做好煤炭采选企业合规管理服务，总结合规管理发现

的典型案例剖析，对合规管理指南内容和方法等进行总结，并通过企业环境

保护合规评估，助力推进企业污染治理体系和治理能力现代化、合规化，有

效规避企业规避法律风险、经营风险、责任风险。

8涉及专利的有关说明

无。

11

9其他应予以说明的事项

无。

12

目录

1标准制定的背景.............................................1

2标准制定的意义.............................................2

3标准制定的原则.............................................3

4相关标准与规范的基本情况...................................3

5主要工作过程...............................................4

6征求意见情况说明...........................................7

7标准结构和内容.............................................7

8主要条文说明...............................................8

9环境及经济效益分析........................................10

10标准实施的建议...........................................10

1任务来源和承担单位

1.1任务来源

“十九大”以来，我国生态环境保护形势发生重大变化，立法、执法、

司法不断加严，法规、标准、政策不断更新，环保督察不断强化，生态环境

保护领域的责任追究和问责成为常态。现行企业环境管理模式亦发生重大变

化，“自证清白”的环境管理模式对企业管理提出更高挑战，排污者的主

体责任，对企业项目决策、建设、运营及退役等全生命周期提出更高要求。

山西省是我国主要煤炭生产基地、能源大省之一，大井型高产高效现代化

矿井集中，煤炭资源的利用率高，煤炭工业的现代化程度高。是全国煤矿建设

标准化示范区，在保证煤炭资源的合理有序开发的同时，注重生态环境保护与

合规管理，对建设绿色矿山是十分必要的，符合国家产业发展政策，也是企业

提高经济效益和社会效益的有效途径

目前山西省环保产业协会组织编制的《工业企业环境保护合规管理指

南》已经发布，为帮助煤炭采选企业提升环境管理能力，规范企业环境管

理行为，给出煤炭采选业的企业防范风险和健康发展的解决方案与标准指

南，由山西省环境保护产业协会提出，山西清泽阳光环保科技有限公司牵头，

联合山西省生态环境保护服务中心、山西大学环境科学研究所、山西晋环科

源环境资源科技有限公司、山西焦煤集团有限责任公司，共同编制了《工业

企业环境保护合规管理指南煤炭采选业》（以下简称《指南》）。

1.2承担单位及主要编制人员

3

由山西省环境保护产业协会提出，山西清泽阳光环保科技有限公司牵头，

联合山西省生态环境保护服务中心、山西大学环境科学研究所、山西晋环科

源环境资源科技有限公司、山西焦煤集团有限责任公司编制。

标准主要起草人：

2制定标准必要性和意义

2.1行业现状

山西省总面积约为15.67万km2，其中含煤地层约为6.48万km2，约占全省

面积的40%。煤炭采选业是山西省重点行业之一。山西省煤炭行业由矿井多、

规模小、装备水平低逐步发展到矿井少、规模大、装备水平高的现代化大矿

时代。然而，由于煤炭资源的长期大规模、高强度开采，导致全省范围内的

矿区出现了资源破坏、环境污染、生态环境恶化的局面。历史上煤炭工业高

速无序发展引发的生态环境问题已经严重制约了山西省社会经济的可持续发

展。

由于采煤造成的生态环境问题，以及交通、房屋建筑、农田水利等设施

等的破坏，恶化了矿区居民的生存空间，降低了生活质量，加重了社会负担。

不仅历年积累的环境污染和生态破坏影响无法在近期消除，若不积极采取措

施