《工业企业环境保护合规管理指南 铁矿开采（征求意见稿）》编制说明

工业企业环境保护合规管理指南

铁矿开采

编制说明

山西晋环科源环境资源科技有限公司

二〇二二年十二月

1任务来源和承担单位

1.1任务来源

“十九大”以来，我国生态环境保护形势发生重大变化，立法、

执法、司法不断加严，法规、标准、政策不断更新，环保督察不断强

化，生态环境保护领域的责任追究和问责成为常态。现行企业环境管

理模式亦发生重大变化，“自证清白”的环境管理模式对企业管理提

出更高挑战，排污者的主体责任，对企业项目决策、建设、运营及退

役等全生命周期提出更高要求。

山西省铁矿资源储量、产量均位于全国前列，占据全国比重较大。

2022年5月11日，山西省工业和信息化厅《关于加快推进我省铁矿

项目建设的通知》要求进一步加快铁矿项目建设，到2031年，全部

项目建成投产后，较2021年实现新增原矿规模4300万吨/年。然而，

目前多数铁矿开采企业现有环境管理能力与环境管理责任不匹配，总

体呈现思想意识与新的管理要求脱钩、污染防治设施运行不规范、管

理机构与管理制度不健全、管理人员短缺与专业能力偏弱等现象。因

此，在履行铁矿开采企业污染防治主体责任、保障合规运行、应对执

法检查、降低管理风险等方面存在能力与制度短板。在此背景下，强

化排污者主体责任，转变铁矿开采企业环境管理模式，为铁矿开采企

业环境管理与风险防范赋能，逐步成为铁矿开采企业环境管理活动重

要组成部分。

为规范铁矿开采企业环境管理行为，有效引导铁矿开采企业落实

1

环境保护主体责任，帮助铁矿开采企业提升环境管理能力，尽快推动

铁矿开采企业建立“前期、建设期、运营期及退役期的全生命周期”

的自我纠正和自我完善的环保工作机制。2022年8月，山西省环境

保护产业协会以晋环产发[2022]45号《山西省环境保护产业协会关于

＜推流式活性污泥工艺流程检测技术规范＞等三项团体标准立项的

通知》同意《工业企业环境保护合规管理指南铁矿开采》立项；由

山西省环境保护产业协会提出，山西晋环科源环境资源科技有限公司

牵头，联合山西省生态环境规划和技术研究院、山西省冶金设计研究

院、山西省钢铁行业协会、山西省工程职业技术学院、中国宝武集团

太钢矿业分公司共同编制《工业企业环境保护合规管理指南铁矿开

采》（以下简称《铁矿开采合规指南》）。

1.2承担单位及主要编制人员

山西晋环科源环境资源科技有限公司是本规范主要编制单位。

山西晋环科源环境资源科技有限公司作为主要编制单位，开展了

多项标准的研究与制定工作：主要有《排污许可证申请与核发技术规

范炼焦化学工业》（HJ854-2017）、《污染物实际排放量核算方法炼

焦化学工业》（环境保护部公告2017年第81号）、《炼焦化学工业污

染防治可行技术指南》（HJ2306-2018）、《煤炭洗选行业污染物排放

标准》（DB14/2270-2021）、《山西省焦化行业超低排放评估监测技术

指南》（晋环发[2021]46号）、《煤炭洗选行业污染物排放标准》（DB

14/2270-2021）、《建设项目环境影响后评价技术导则生态影响类》

（DB14/T2447-2022）、《工业企业环境保护合规管理指南》

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（T/SXAEPI1-2021）、《工业企业环境保护合规管理指南炼焦化学工

业》（T/SXAEPI4-2022）、《工业企业环境保护合规管理指南钢铁工

业》（T/SXAEPI5-2022）等以及矿山开采等多项环评验收工作，具有

坚实的专业基础和实践能力，可高质量按时完成标准的制定。

项目协作单位有山西省生态环境规划和技术研究院、山西省冶金

设计研究院、山西省钢铁行业协会、山西省工程职业技术学院、中国

宝武集团太钢矿业分公司。

标准主要起草人：

2制定标准必要性和意义

2.1行业现状

山西省铁矿资源储量、产量均位于全国前列。2021年全国铁矿

石产量我省排名第四，且2022年5月11日，山西省工业和信息化厅

《关于加快推进我省铁矿项目建设的通知》要求进一步加快铁矿项目

建设，到2031年，全部项目建成投产后，较2021年实现新增原矿规

模4300万吨/年。然而，由于矿产资源的长期开采，导致全省范围内

的矿区出现了资源破坏、环境污染、生态环境恶化的局面。

由于采矿造成的生态环境问题，恶化了矿区居民的生存空间，降

低了生活质量，加重了社会负担。不仅历年积累的环境污染和生态破

坏影响无法在近期消除，若不积极采取措施，每年还将产生新的生态

环境问题。绿色转型的出路在于积极实现从既有的“不欠新账”政策

到“不欠新账，还清旧账”的转变。目前，“还清旧账”仍面临很大

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挑战。

2.2亟待解决的问题

目前，多数铁矿开采企业现有环境管理能力与环境管理责任不匹

配，总体呈现思想意识与新的管理要求脱钩、污染防治设施运行不规

范、管理机构与管理制度不健全、管理人员短缺与专业能力偏弱等现

象。因此，在履行铁矿开采企业污染防治主体责任、保障合规运行、

应对执法检查、降低管理风险等方面存在能力与制度短板。在此背景

下，强化排污者主体责任，转变铁矿开采企业环境管理模式，为铁矿

开采企业环境管理与风险防范赋能，逐步成为铁矿开采企业环境管理

活动重要组成部分。

2.3重要意义

为适应当下环境管理要求，规范铁矿开采企业环境管理行为，引

导铁矿开采企业落实环境保护主体责任，推动铁矿开采企业建立“前

期、建设期、运营期及退役期的全生命周期”的自我纠正和自我完善

的环保工作机制，结合我省实际，在《工业企业环境保护合规管理指

南》（T/SXAEPI1-2021）的基础上，由山西省环境保护产业协会提出，

山西晋环科源环境资源科技有限公司牵头，联合山西省生态环境规划

和技术研究院、山西省冶金设计研究院、山西省钢铁行业协会、山西

省工程职业技术学院、中国宝武集团太钢矿业分公司共同编制《工业

企业环境保护合规管理指南铁矿开采》。目前，国家和其它省市尚无

铁矿开采行业环境保护合规管理相关规范性文件，制定出台该指南对

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促进山西乃至全国铁矿开采行业环境保护合规管理具有重要意义。

该指南制定后可适用于指导相关政府机构、铁矿开采企业、第三

方环保服务机构开展铁矿开采行业相关环境保护管理活动。

3编制工作过程

2022年6月，山西晋环科源环境资源科技有限公司成立指南编

制组。分工进行基础资料查询、资料收集、文献调研，召开研讨会确

定初步思路。并依据收集的铁矿开采行业全生命周期涉及的环境管理

法规、政策、标准、规范、指南等相关要求，结合企业环境管理需求，

编制指南初稿。

2022年8月，山西省环境保护产业协会以晋环产发[2022]45号

《山西省环境保护产业协会关于＜推流式活性污泥工艺流程检测技

术规范＞等三项团体标准立项的通知》批准《工业企业环境保护合规

管理指南铁矿开采》立项。

2022年8月~12月，铁矿开采合规指南编制组对铁矿开采行业全

生命周期涉及的环境管理法规、政策、标准、规范、指南等最新文件

进行收集整理，基于初稿对指南进行细化调整，并多次对指南的框架

结构、行业特点定位、指导方向等深入讨论，形成征求意见稿。

4制定标准的原则和依据，与现行法律、法规、标准的关系

4.1制定标准的原则

4.1.1依法立标原则

5

本标准编制坚持认真贯彻国家有关法律法规和方针政策。凡属国

家颁布的有关法律法规和相应的政策都应贯彻，标准中的所有规定，

均不得与现行法律和法规相违背。

4.1.2科学制定原则

本标准制定结合铁矿开采企业实际现状和环保需求，依据铁矿开

采行业相应技术规范，具体给出科学实用可操作性的指导性建议。本

标准与《工业企业环境保护合规管理指南》（T/SXAEPI1-2021）衔接

配套。

4.1.3统筹兼顾原则

本标准编制，统筹兼顾了铁矿开采企业建设项目前期、建设期、

运营期、退役期的企业全生命周期各阶段环境合规管理需求，针对各

阶段环境合规管理需求提出具体指导建议，标准普遍适用、实际可操

作。

4.2与现行法律、法规、标准的关系

本标准以《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国环境

影响评价法》《中华人民共和国环境保护税法》《中华人民共和国水污

染防治法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国噪声

污染防治法》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《中华人民

共和国土壤污染防治法》等上位法及其配套管理办法、实施条例等为

基础，基于《工业企业环境保护合规管理指南》（T/SXAEPI1-2021），

参考铁矿开采行业相关环境保护技术规范、标准、政策等，完善形成

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该标准。

目前，我国尚缺乏针对铁矿开采企业环境保护合规管理建立专门

技术规范。山西省环保产业协会制定并出台了《工业企业环境保护合

规管理指南》（T/SXAEPI1-2021），该指南共5章，分为范围、规范

性引用文件、术语和定义、总体要求、管理内容及要求。为指导工业

企业项目前期、建设期、运营期及退役期的全生命周期各项环境管理

活动具有重要意义。

本标准参照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化

文件的结构和起草规则》相关规定起草，在标准制定中遵循了

T/SXAEPI1-2021的管理流程和逻辑，结合铁矿开采企业特点和合规

管理需求，细化和拓展了相应内容。本标准相比于T/SXAEPI1-2021，

细化的内容包括：（1）总体要求章节，结合铁矿开采企业自身合规管

理特点，增加了矿产资源总体规划、排污口规范化设置、产排污识别、

铁矿开采注重点、资料存档、信息公开、合规体系建立及合规考核评

价等相关要求。（2）合规管理内容及要求-项目前期，结合铁矿开采

项目特点，增加了项目决策内容，包括政策符合、选址等，并在可研

阶段细化了单位产品能耗的要求，在环评阶段增加了伴生放射性矿的

内容，在初步设计阶段给出了矿山、排土场设计相关要求，另外给出

了矿井水处理站规模确定依据。（3）合规管理内容及要求-建设期，

依据铁矿开采企业产排污特点提出了对施工期长且可能产生重大不

良环境影响的建设项目开展施工期环境监理，给出了施工期污染防治

要求，细化了排污口设置、排污许可证申领、竣工环境保护验收内容。

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（4）合规管理内容及要求-运营期，结合铁矿开采行业运营期易产生

的污染，进一步细化了大气、水、噪声、固体废物防治以及生态保护

与修复要求，增加了清洁生产相关内容，细化了台账记录与执行报告

内容。（5）合规管理内容及要求-退役期，结合铁矿开采行业特点，

细化了拆除活动污染防治与生态恢复要求。（6）管理评审和改进，增

加了管理评审和改进内容，规定了合规管理指标、合规管理评审、改

进与纠正的具体内容。（7）资料性附录，结合铁矿开采行业特点增加

了典型铁矿开采行业废气、废水、固体废物等产排污环节及环境监管

要点、铁矿开采企业环保档案管理目录，并相应调整了全生命周期环

境保护合规管理流程图、建设项目环境影响评价流程图、排污许可证

申领流程图等。（7）参考文献，结合当下政策文件要求，给出了本标

准参考性引用文件。

5主要条款的说明

《指南》由正文、资料性附录、参考文献构成。

正文规定了本标准的适用范围、规范性引用文件、术语和定义、

总体要求、合规管理内容及要求、管理评审和改进，共6章。

附录包含典型铁矿开采企业产排污节点及环境监管要点、铁矿开

采企业环保档案管理目录、铁矿开采企业全生命周期环境保护合规管

理流程、铁矿开采企业建设项目环境影响评价流程、铁矿开采企业排

污许可证申领流程、铁矿开采企业建设项目竣工环境保护设施验收流

程，共6个，全部为资料性附录。参考文献则给出了《指南》中资料

8

性引用的文件列表。

5.1术语和定义

对铁矿开采等的准确定义，可进一步明确界定文件应用范围。本

节参考铁矿开采行业现有标准文件《铁矿采选工业污染物排放标准》

（GB28661）、《矿山生态环境保护与恢复治理技术规范(试行)》（HJ

651）等，分别定义了铁矿开采、露天开采、地下开采、排土场、矿

井水，并明确了T/SXAEPI1界定的术语和定义适用于本文件。

5.2总体要求

基于《工业企业环境保护合规管理指南》（T/SXAEPI1-2021）的

总体要求，进一步针对铁矿开采企业全生命周期环境保护合规管理从

规划符合、污染识别、标识标牌设置、台账记录、信息披露与信息公

开、合规体系建设及合规诊断等方面提出了通用要求。

5.3合规管理内容及要求

合规管理内容及要求包含了铁矿开采企业建设项目前期、建设期、

运营期、退役期全生命周期的环境保护合规管理的内容及要求。其中，

项目前期：分别从项目决策、可行性研究、环境影响评价、初步设计、

其他五个方面指导企业合规管理，避免决策阶段可能面临的环境问题

及风险。建设期：从施工期环境管理、排污口设置、排污许可证申领、

环境风险及应急、竣工环境保护验收等方面指导企业合规办理手续、

并做好施工阶段污染防治。运营期：从大气污染防治、水污染防治、

9

噪声污染防治、工业固体废物、土壤环境管理、辐射防护、生态保护

与修复、重污染天气应对、清洁生产、排污许可证后管理方面，指导

并帮助企业规避运营期水、大气、固体废物、噪声、各项环保制度履

行存在的环境风险。退役期：从拆除活动污染防治、场地调查及修复、

生态恢复、跟踪监测管理等方面指导企业履行的各项环保要求及规避

潜在风险。

该部分内容从铁矿开采企业全生命周期出发，帮助企业建立全生

命周期的合规环境管理，避免因某一阶段的管理不足造成企业经营、

商誉的损失，甚至承担行政、刑事、民事等法律责任。

5.4管理评审和改进

规定了合规管理指标、合规管理评审、改进与纠正的具体内容。

5.5资料性附录

资料性附录包含典型铁矿开采企业产排污环节及环境监管要点、

铁矿开采企业环保档案管理目录、铁矿开采企业全生命周期环境保护

合规管理流程、铁矿开采企业建设项目环境影响评价流程、铁矿开采

企业排污许可证申领流程、铁矿开采企业建设项目竣工环境保护设施

验收流程，共6个，全部为资料性附录。

该部分区别于《工业企业环境保护合规管理指南》（T/SXAEPI

1-2021）中的资料性附录，结合铁矿开采企业自身特点，根据《铁矿

采选工业污染物排放标准》（GB28661）、《排污许可证申请与核发技

术规范总则》（HJ942）、《排污许可证申请与核发技术规范锅炉》（HJ

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953）、《排污单位自行监测技术指南总则》（HJ819）、《排污单位自

行监测技术指南火力发电及锅炉》（HJ820）等相关文件增加了典型

铁矿开采企业产排污环节及环境监管要点、铁矿开采企业环保档案管

理目录，并对全生命周期环境保护合规管理流程、建设项目环境影响

评价流程、排污许可证申领流程、建设项目竣工环境保护设施验收流

程等进行了调整。因此，对于铁矿开采企业实现全生命周期环境保护

合规管理等相关工作具有更好的指导作用。

6重大意见分歧的处理依据和结果

无。

7贯彻标准的要求和措施建议

根据《中华人民共和国标准化法》（2017年修订）第一章第二条

规定：“标准包括国家标准、行业标准、地方标准和团体标准。国家

标准分为强制性标准、推荐性标准，行业标准、地方标准是推荐性标

准。”第十条规定“法律、行政法规和国务院决定对强制性标准的制定

另有规定的，从其规定。”其次，国家标准化管理委员会发布的《关

于加强强制性标准管理的若干规定》（国标委计划[2002]15号）第四

条规定“强制性标准或强制条文的内容应限制在下列范围：……（五）

污染物排放限值和环境质量要求……”。第三、国务院《深化标准化

工作改革方案》（国发[2015]13号）指出，“环境保护、工程建设、医

药卫生强制性国家标准、强制性行业标准和强制性地方标准，按现有

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模式管理”。

因此，建议将本标准作为推荐性团体标准，由山西省环境保护产

业协会发布。

一是加强指南宣贯。指南发布后，配合山西省钢铁行业协会，针

对山西省内各级生态环境主管部门、工业园区管理委员会、相关铁矿

开采企业及第三方服务机构等，组织集中培训活动，增强主管部门、

园区管委会和有关企业对指南的执行和理解。

二是加强公众参与。通过多种形式和渠道保证公众有效参与《指

南》实施情况后的评估工作。选择评估参与者要具有广泛的代表性，

保证社会公众占有适当比例。公众对《指南》实施情况提出的意见和

建议，评估机关应及时反馈，组织相关人员认真研究，充分评估，把

评估结果作为改进管理工作的依据。

三是组织开展环境保护合规诊断，总结经验。结合《工业企业环

境保护合规诊断服务指南》，做好铁矿开采企业合规管理服务，总结

合规管理发现的典型案例剖析，对合规管理指南内容和方法等进行总

结，并通过企业环境保护合规评估，助力推进企业污染治理体系和治

理能力现代化、合规化，有效帮助企业规避法律风险、经营风险、责

任风险。

8涉及专利的有关说明

无。

12

9其他应予以说明的事项

无。

13

目录

1任务来源和承担单位.............................................................................................-1-

1.1任务来源.......................................................................................................-1-

1.2承担单位及主要编制人员...........................................................................-2-

2制定标准必要性和意义.........................................................................................-3-

2.1行业现状.......................................................................................................-3-

2.2亟待解决的问题...........................................................................................-4-

2.3重要意义.......................................................................................................-4-

3编制工作过程.........................................................................................................-5-

4制定标准的原则和依据，与现行法律、法规、标准的关系.............................-5-

4.1制定标准的原则...........................................................................................-5-

4.2与现行法律、法规、标准的关系...............................................................-6-

5主要条款的说明.....................................................................................................-8-

5.1术语和定义...................................................................................................-9-

5.2总体要求.......................................................................................................-9-

5.3管理内容及要求...........................................................................................-9-

5.4管理评审与改进.........................................................................................-10-

5.5资料性附录.................................................................................................-10-

6重大意见分歧的处理依据和结果......................................................................-11-

7贯彻标准的要求和措施建议...............................................................................-11-

8涉及专利的有关说明...........................................................................................-12-

9其他应予以说明的事项.......................................................................................-13-

I

1任务来源和承担单位

1.1任务来源

“十九大”以来，我国生态环境保护形势发生重大变化，立法、

执法、司法不断加严，法规、标准、政策不断更新，环保督察不断强

化，生态环境保护领域的责任追究和问责成为常态。现行企业环境管

理模式亦发生重大变化，“自证清白”的环境管理模式对企业管理提

出更高挑战，排污者的主体责任，对企业项目决策、建设、运营及退

役等全生命周期提出更高要求。

山西省铁矿资源储量、产量均位于全国前列，占据全国比重较大。

2022年5月11日，山西省工业和信息化厅《关于加快推进我省铁矿

项目建设的通知》要求进一步加快铁矿项目建设，到2031年，全部

项目建成投产后，较2021年实现新增原矿规模4300万吨/年。然而，

目前多数铁矿开采企业现有环境管理能力与环境管理责任不匹配，总

体呈现思想意识与新的管理要求脱钩、污染防治设施运行不规范、管

理机构与管理制度不健全、管理人员短缺与专业能力偏弱等现象。因

此，在履行铁矿开采企业污染防治主体责任、保障合规运行、应对执

法检查、降低管理风险等方面存在能力与制度短板。在此背景下，强

化排污者主体责任，转变铁矿开采企业环境管理模式，为铁矿开采企

业环境管理与风险防范赋能，逐步成为铁矿开采企业环境管理活动重

要组成部分。

为规范铁矿开采企业环境管理行为，有效引导铁矿开采企业落实

1

环境保护主体责任，帮助铁矿开采企业提升环境管理能力，尽快推动

铁矿开采企业建立“前期、建设期、运营期及退役期的全生命周期”

的自我纠正和自我完善的环保工作机制。2022年8月，山西省环境

保护产业协会以晋环产发[2022]45号《山西省环境保护产业协会关于

＜推流式活性污泥工艺流程检测技术规范＞等三项团体标准立项的

通知》同意《工业企业环境保护合规管理指南铁矿开采》立项；由

山西省环境保护产业协会提出，山西晋环科源环境资源科技有限公司

牵头，联合山西省生态环境规划和技术研究院、山西省冶金设计研究

院、山西省钢铁行业