规范性文件清理制度

PAGE规范性文件清理制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保公司各项规章制度与法律法规及行业标准保持一致，维护公司正常运营秩序，保障公司和员工的合法权益，特制定本规范性文件清理制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部制定的各类规范性文件，包括但不限于章程、制度、办法、规定、细则、通知等具有普遍约束力的文件。（三）清理原则1.合法性原则：规范性文件必须符合国家法律法规和行业标准的要求，不得与上位法相抵触。2.适应性原则：规范性文件应适应公司发展战略和实际运营需要，及时调整和完善相关规定。3.协调性原则：规范性文件之间应相互协调，避免出现矛盾和冲突。4.精简性原则：对过时、重复、无效的规范性文件进行清理，确保文件内容简洁明了，提高管理效率。二、清理主体与职责（一）清理主体公司成立规范性文件清理工作领导小组（以下简称“领导小组”），负责统筹协调公司规范性文件清理工作。领导小组组长由公司总经理担任，副组长由公司副总经理担任，成员包括各部门负责人。（二）职责分工领导小组职责：1.负责制定规范性文件清理工作方案，明确清理工作的目标、范围、步骤和要求。2.组织协调各部门开展规范性文件清理工作，解决清理过程中出现的重大问题。3.审核各部门报送的规范性文件清理结果，做出最终决定。各部门职责：1.负责本部门规范性文件的自查自纠工作，对本部门制定的规范性文件进行全面梳理，提出清理意见。2.配合领导小组开展规范性文件清理工作，及时提供相关资料和信息。3.根据领导小组的决定，对本部门规范性文件进行修订、废止或宣布失效，并做好相关文件的存档和管理工作。三、清理内容（一）与法律法规和行业标准不一致的内容1.检查规范性文件中是否存在与国家法律法规、政策规定相抵触的条款表述，如禁止性规定、义务性规定、处罚措施等方面的冲突。2.对照行业标准和规范，查看规范性文件中涉及业务流程、技术要求、质量标准等方面的内容是否符合行业通行标准。（二）已被新规定替代或涵盖的内容1.关注国家法律法规、政策的更新以及公司内部制度体系的完善，检查规范性文件中相关内容是否已被新出台的规定所取代。2.对于公司内部不同时期制定的规范性文件，若后发布的文件对相关事项已有更全面、更细化的规定，原文件中相应部分应进行清理。(三)适用期已过或调整对象消失的内容1.审查规范性文件中设定的适用期限，对于已超过适用期限的文件条款，进行相应清理。2.考虑公司业务发展变化，若规范性文件所针对的调整对象已不存在或不再具备实际意义，应予以清理。（四）其他需要清理的内容1.存在表述不清、逻辑混乱、重复交叉等问题，影响文件执行和理解的条款。2.因公司战略调整、业务转型等原因，不再适用或需要调整的规范性文件内容。四、清理程序（一）动员部署阶段领导小组召开规范性文件清理工作动员会议，传达清理工作的重要性和必要性，明确清理工作的目标、任务和要求，部署清理工作具体安排。（二）自查自纠阶段各部门按照清理工作要求，对本部门制定的规范性文件进行全面自查。仔细对照清理内容，逐一审查每个文件条款，填写规范性文件清理自查表，详细记录文件名称、文号、发布时间、适用范围、主要内容、存在问题及清理意见等信息。（三）审核汇总阶段各部门将自查自纠后的规范性文件清理自查表及相关文件报送领导小组办公室。领导小组办公室对各部门报送的材料进行集中审核，对清理意见不一致或存在疑问的问题，及时与相关部门沟通协调，确保清理意见准确合理。审核通过后，领导小组办公室对各部门的清理情况进行汇总，形成公司规范性文件清理情况汇总表。（四）审议决定阶段领导小组召开会议，对公司规范性文件清理情况汇总表进行审议。根据审议结果，做出规范性文件修订、废止或宣布失效的决定。对于需要修订的规范性文件，明确修订责任部门和完成时间；对于废止或宣布失效的规范性文件，发布正式通知，明确停止执行的时间和范围。（五）发布实施阶段根据领导小组的决定，及时发布规范性文件清理结果公告。将修订后的规范性文件重新印发，确保公司全体员工能够获取最新有效的文件版本。同时，对废止或宣布失效的规范性文件进行妥善存档，防止继续使用。五、清理结果处理（一）修订1.对于需要修订的规范性文件，责任部门应按照规定的程序和时间要求，对文件进行全面修订。修订过程中要充分征求相关部门和人员的意见，确保修订后的文件内容科学合理，并符合法律法规和行业标准的要求。2.修订后的规范性文件应重新进行审核和审批，经领导小组批准后发布实施。发布时应注明修订的日期和主要内容变化情况，以便员工了解文件的修订历史。（二）废止1.对于决定废止的规范性文件，由领导小组办公室发布废止通知，明确废止的文件名称、文号、发布时间等信息。通知应在公司内部显著位置进行公布，确保全体员工知晓。2.废止的规范性文件自通知发布之日起停止执行，相关部门不得再依据该文件开展工作。同时，要对废止文件的纸质和电子文档进行妥善保管，并按照公司档案管理规定进行存档，以备后续查阅。（三）宣布失效1.对于宣布失效的规范性文件，同样由领导小组办公室发布失效通知，说明失效的原因和范围。失效通知应及时传达给相关部门和人员，避免在工作中误用。2.宣布失效的规范性文件不再作为公司管理和决策的依据，但在一定期限内仍需保留存档，以便在涉及历史事项查询或追溯时能够提供参考。六、清理工作的监督与检查（一）监督机制1.公司设立规范性文件清理工作监督小组，由公司内部审计部门和法务部门人员组成。监督小组负责对规范性文件清理工作的全过程进行监督检查，确保清理工作按照规定的程序和要求进行。2.监督小组定期对各部门的清理工作进展情况进行检查，及时发现和纠正清理过程中存在的问题。对于清理工作不认真、敷衍了事的部门，责令其限期整改，并视情节轻重追究相关人员的责任。（二）检查内容1.审查各部门是否按照清理工作方案的要求，按时完成规范性文件的自查自纠工作，自查内容是否全面、准确。2.检查各部门报送的清理材料是否齐全、规范，清理意见是否合理、准确，是否符合法律法规和行业标准的要求。3.监督领导小组对清理结果的审议和决定过程是否公正、透明，是否充分考虑了各方面的意见和建议。4.查看清理结果的发布和实施情况，是否及时将修订、废止或宣布失效的规范性文件传达给相关部门和人员，是否确保了公司全体员工能够正确执行新的文件规定。七、清理工作的信息化管理（一）建立规范性文件管理系统公司搭建专门的规范性文件管理系统，将所有规范性文件纳入系统进行统一管理。系统应具备文件的上传、存储、检索、查询、编辑、审批、发布等功能，方便员工随时查阅和使用最新的规范性文件。（二）系统功能应用1.在系统中设置清理工作模块，各部门可通过该模块在线填写规范性文件清理自查表，上传相关文件资料，并提交清理意见。系统自动对各部门的清理数据进行汇总和统计，生成清理情况报表，为领导小组提供决策支持。2.对于需要修订的规范性文件，在系统中开启修订流程，责任部门可在系统内完成文件修订、审核、审批等环节，确保修订过程的规范化和信息化。修订后的文件在系统中自动更新版本，并记录修订历史，方便员工了解文件的变化情况。3.当规范性文件被废止或宣布失效时，在系统中进行相应标注，并自动限制对该文件的访问权限，防止误操作。同时，系统定期对规范性文件进行自动筛查，提醒相关部门对超过适用期限或需要清理的文件进行处理。八、培训与宣传（一）培训1.组织开展规范性文件清理工作培训，向各部门负责人及相关工作人员讲解清理工作的目的、意义、程序和方法，提高其对清理工作的认识和业务水平。2.针对清理工作中涉及的法律法规、行业标准以及公司内部制度体系等内容进行培训，确保工作人员能够准确把握清理依据和要求，正确开展清理工作。3.培训方式可采用集中授课、线上学习、案例分析等多种形式，以增强培训效果，使工作人员能够熟练掌握清理工作的各项技能。（二）宣传1.通过公司内部网站、宣传栏、邮件等渠道，广泛宣传规范性文件清理工作的进展情况和清理结果，让全体员工了解清理工作的重要性和必要性，以及公司规范性文件的最新动态。2.对修订后的规范性文件进行详细解