巡察指导员制度规范

PAGE巡察指导员制度规范一、总则（一）目的为了加强公司内部监督管理，规范巡察工作流程，提高巡察工作质量和效率，确保公司各项工作依法依规、高效有序开展，特制定本巡察指导员制度规范。（二）适用范围本制度适用于公司内部开展的各类巡察工作，包括但不限于财务审计、业务流程检查、合规性审查等。（三）基本原则1.依法依规原则：巡察工作应严格遵循国家法律法规、行业标准以及公司内部规章制度，确保巡察结果的合法性和公正性。2.客观公正原则：巡察人员应秉持客观、公正的态度，如实反映巡察中发现的问题，不偏袒、不隐瞒，确保巡察结果真实可靠。3.保密性原则：对于巡察过程中涉及的公司机密信息、个人隐私等，巡察人员应严格保密，不得泄露。4.教育与整改并重原则：巡察工作不仅要发现问题，更要注重对问题的分析和整改，通过教育引导，帮助被巡察部门或个人提高认识，改进工作。二、巡察指导员职责（一）巡察工作指导1.负责对巡察工作方案的制定提供指导意见，确保巡察工作目标明确、重点突出、方法得当。2.指导巡察人员熟悉巡察工作流程和方法，传授巡察技巧和经验，提高巡察人员的业务水平。3.在巡察过程中，对巡察人员遇到的问题进行及时解答和指导，确保巡察工作顺利进行。（二）问题分析与判断1.协助巡察人员对发现的问题进行深入分析，判断问题的性质、严重程度及影响范围。2.指导巡察人员收集相关证据，确保问题认定准确、证据充分，为后续整改工作提供有力支持。（三）整改监督与跟踪1.参与制定整改方案，明确整改责任人和整改期限，确保整改措施具有可操作性。2.对整改工作进行跟踪监督，定期检查整改落实情况，及时发现并解决整改过程中出现的问题。3.对整改结果进行审核评估，确保问题得到彻底整改，整改效果符合要求。（四）沟通协调1.与被巡察部门或个人保持良好沟通，传达巡察工作要求，听取意见和建议，确保巡察工作得到理解和支持。2.协调巡察组与公司其他部门之间的关系，争取各方对巡察工作的配合与协助。3.及时向上级领导汇报巡察工作进展情况、存在的问题及整改情况，为领导决策提供参考依据。三、巡察工作流程（一）巡察准备1.组建巡察组：根据巡察工作任务和要求，挑选具备相应专业知识和工作经验的人员组成巡察组，明确巡察组组长、成员及其职责分工。2.制定巡察工作方案：巡察组组长组织制定巡察工作方案，明确巡察目的、范围、内容、方法、步骤及时间安排等。巡察工作方案应报公司党委或董事会批准后实施。3.开展培训：对巡察组人员进行培训，使其熟悉巡察工作流程、方法和相关法律法规、政策文件，掌握巡察工作所需的专业知识和技能。4.收集资料：巡察组通过调阅被巡察部门或个人的文件、报表、账目等资料，了解其基本情况和工作开展情况，为巡察工作提供基础资料。（二）巡察实施1.进驻被巡察部门：巡察组进驻被巡察部门，召开见面会，通报巡察工作目的、任务和要求，听取被巡察部门的工作汇报。2.开展问卷调查：设计并发放问卷调查表，广泛征求被巡察部门员工对本部门工作的意见和建议，了解存在的问题和薄弱环节。3.进行个别谈话：与被巡察部门领导班子成员、中层干部、关键岗位人员等进行个别谈话，了解其对本部门工作的看法、存在的问题及改进措施。4.查阅资料：对被巡察部门提供的资料进行详细查阅，重点检查财务收支、业务流程、内部控制、合规经营等方面的情况，查找存在的问题和风险点。5.实地走访：根据巡察工作需要，对被巡察部门的重要业务场所、项目现场等进行实地走访，核实相关情况，发现潜在问题。6.数据分析：运用数据分析工具和方法，对被巡察部门的相关数据进行比对、分析，从中发现异常情况和问题线索。7.形成巡察工作底稿：巡察人员对巡察过程中发现的问题进行详细记录，形成巡察工作底稿。巡察工作底稿应包括问题描述、证据材料、分析判断等内容，确保问题真实、准确、完整。（三）巡察报告1.撰写巡察报告初稿：巡察组组长组织巡察人员对巡察工作底稿进行整理、分析，撰写巡察报告初稿。巡察报告应包括巡察工作概况、发现的问题、问题分析、整改建议等内容。2.征求意见：巡察报告初稿形成后，征求被巡察部门的意见。被巡察部门应在规定时间内反馈意见，巡察组对反馈意见进行认真研究，合理采纳，对报告进行修改完善。3.审核把关：巡察报告经修改完善后，报巡察指导员审核。巡察指导员对巡察报告的内容、格式、逻辑等进行全面审核，提出审核意见，确保巡察报告质量。4.提交报告：巡察报告经审核通过后，提交公司党委或董事会。巡察报告应作为公司内部监督管理的重要依据，为公司决策提供参考。（四）整改落实1.制定整改方案：公司党委或董事会根据巡察报告提出的问题和整改建议，要求被巡察部门制定整改方案。整改方案应明确整改目标、整改措施、整改责任人、整改期限等内容，确保整改工作有的放矢、责任明确。2.组织实施整改：被巡察部门按照整改方案组织实施整改工作，整改责任人应认真履行职责，确保整改措施落实到位。在整改过程中，如遇到困难和问题，应及时向公司党委或董事会报告。3.整改跟踪与监督：巡察指导员负责对整改工作进行跟踪与监督，定期检查整改落实情况，及时掌握整改工作进展。对于整改不力的部门或个人，应及时督促其加快整改进度，确保整改工作按时完成。4.整改验收：整改期限届满后，被巡察部门应向公司党委或董事会提交整改报告，申请整改验收。公司党委或董事会组织相关人员对整改情况进行验收，验收合格后，整改工作结束。四、巡察工作纪律（一）遵守工作程序巡察人员应严格按照本制度规定的巡察工作流程开展工作，不得擅自简化或跳过工作环节，确保巡察工作规范有序。（二）保守工作秘密巡察人员在巡察工作过程中，应严格遵守保密纪律，不得泄露巡察工作内容、发现的问题及相关证据等信息。对于违反保密规定的行为，将依法依规追究责任。（三）廉洁自律巡察人员应严格遵守廉洁自律各项规定，不得接受被巡察部门或个人的礼品、礼金、宴请等，不得利用巡察工作谋取私利。在巡察工作中，要做到公正、廉洁、客观，确保巡察工作的公信力。（四）客观公正巡察人员应秉持客观公正的态度，如实反映巡察中发现的问题，不得歪曲事实、夸大问题或隐瞒不报。对于因主观故意导致巡察结果失真的行为，将严肃追究责任。五、培训与考核（一）培训1.定期组织巡察人员参加业务培训，培训内容包括法律法规、政策文件、巡察业务知识、沟通技巧等，不断提高巡察人员的综合素质和业务能力。2.邀请行业专家、资深巡察人员等进行授课，分享巡察工作经验和案例，拓宽巡察人员的视野和思路。3.鼓励巡察人员自主学习，通过阅读专业书籍、参加学术研讨等方式，不断提升自身业务水平。（二）考核1.建立巡察人员考核制度，对巡察人员的工作表现、业务能力、工作成果等进行全面考核。考核结果作为巡察人员奖惩、晋升、续聘等的重要依据。2.考核内容包括巡察工作任务完成情况、发现问题的数量和质量、整改监督效果、工作纪律执行情况等。3.考核方