合同审批规范制度

PAGE合同审批规范制度一、总则（一）目的为加强公司合同管理，规范合同审批流程，防范合同风险，保障公司合法权益，特制定本规范制度。（二）适用范围本制度适用于公司及所属各部门签订的各类合同，包括但不限于买卖合同、租赁合同、服务合同、技术合同等。（三）基本原则1.依法合规原则：合同的签订、履行应严格遵守国家法律法规及相关行业标准。2.审慎审查原则：对合同条款进行全面、细致审查，确保合同内容合法、合理、明确。3.风险防控原则：识别、评估合同风险，采取有效措施进行防控。4.权责明确原则：明确各部门及人员在合同审批过程中的职责权限。二、合同审批流程（一）合同发起1.业务部门根据业务需求起草合同初稿，并填写《合同审批申请表》，详细说明合同签订的背景、目的、主要条款等内容。2.将合同初稿及申请表提交至部门负责人审核。（二）部门初审1.部门负责人对合同初稿进行初审，重点审查合同内容是否符合本部门业务要求、条款是否清晰明确、权利义务是否对等、风险是否可控等。2.如初审通过，在申请表上签署意见并提交至法务部门；如初审不通过，返回业务部门修改完善。（三）法务审查1.法务部门收到合同初稿及申请表后，从法律角度进行审查，重点审查合同条款是否合法合规、是否存在法律风险、是否保护公司权益等。2.法务部门根据审查情况出具审查意见，如合同存在法律问题，提出修改建议；如合同符合法律要求，签署同意意见并提交至财务部门。（四）财务审核1.财务部门对合同涉及的财务条款进行审核，重点审查付款方式、结算周期、费用标准、税务处理等是否符合公司财务规定。2.财务部门根据审核情况签署意见，如财务条款存在问题，提出修改建议；如财务条款符合要求，提交至分管领导审批。（五）分管领导审批1.分管领导对合同进行全面审批，综合考虑业务需求、法律风险、财务状况等因素，做出审批决定。2.如分管领导同意合同签订，则签署审批意见；如不同意，返回业务部门重新修改或终止合同签订。（六）总经理审批1.对于重大合同或涉及公司重要权益的合同，需提交总经理审批。2.总经理根据公司整体战略和利益，对合同进行最终审批决策。（七）签订盖章1.经各级审批通过的合同，由业务部门负责与对方当事人签订正式合同。2.合同签订后，按照公司印章管理规定进行盖章。三、合同审批内容（一）合同主体资格审查1.审查对方当事人的营业执照、经营范围、法定代表人身份证明等，确保其具备合法经营资格。2.核实对方当事人是否具有良好的商业信誉和履约能力。（二）合同条款审查1.合同标的：明确合同标的的名称、规格、型号、数量、质量等，确保标的清晰明确。2.价格条款：审查价格是否合理，是否符合市场行情，付款方式、结算周期是否明确。3.履行期限、地点和方式：明确合同履行的时间、地点和具体方式，确保双方权利义务明确。4.违约责任：明确双方的违约责任，确保对违约行为有明确的约束和赔偿规定。5.争议解决方式：约定争议解决的方式，如协商、仲裁或诉讼，确保争议能够得到妥善解决。（三）法律合规审查1.审查合同条款是否符合国家法律法规及相关行业标准，避免出现违法违规条款。2.关注合同中的知识产权、保密条款等，确保公司权益得到保护。（四）风险评估审查1.对合同履行过程中可能出现的风险进行评估，如市场风险、信用风险、法律风险等。2.针对风险提出相应的防控措施，确保合同风险可控。四、各部门职责（一）业务部门1.负责合同的起草、谈判、签订及履行跟踪等工作。2.对合同内容的真实性、准确性、完整性负责，确保合同符合业务实际需求。3.配合其他部门进行合同审查工作，根据审查意见及时修改完善合同。（二）法务部门1.在合同审批过程中提供法律专业意见，审查合同条款的合法性、合规性。2.协助业务部门处理合同纠纷，提供法律支持和解决方案。3.定期对公司合同进行法律风险评估，提出防范建议。（三）财务部门1.审核合同中的财务条款，确保付款方式、结算周期、费用标准等符合公司财务规定。2.对合同涉及的财务风险进行评估，提出财务风险防控建议。3.协助业务部门进行合同执行过程中的财务核算和监督。（四）分管领导1.对分管业务范围内的合同进行审批，综合考虑业务、法律、财务等因素，做出决策。2.协调各部门之间在合同审批过程中的工作，确保合同审批流程顺畅。（五）总经理1.对重大合同或涉及公司重要权益的合同进行最终审批。2.根据公司战略和利益，对合同审批结果进行决策。五、合同档案管理（一）合同归档1.合同签订后，业务部门应及时将合同原件及相关审批文件整理归档，交至公司档案室统一保管。2.归档内容包括合同文本、审批申请表、审查意见、授权委托书等相关资料。（二）档案保管1.档案室应建立健全合同档案管理制度，确保合同档案的安全、完整。2.按照档案管理要求，对合同档案进行分类、编号、存放，便于查询和调阅。（三）档案查阅1.因工作需要查阅合同档案的，应填写《合同档案查阅申请表》，经相关部门负责人批准后，方可查阅。2.查阅人员应遵守档案管理规定，不得擅自复制、涂改、损毁合同档案。六、监督与考核（一）监督检查1.公司定期对合同审批流程及执行情况进行监督检查，确保合同审批制度的有效执行。2.检查内容包括合同审批流程的合规性、各部门职责履行情况、合同履行情况等。（二）考核评价1.将合同审批工作纳入各部门及人员的绩效考核体系，对合同审批工作表现优秀的部门