风险管理识别与评估清单模板

风险管理识别与评估清单模板一、适用范围与应用场景项目启动前：全面梳理项目全生命周期可能面临的技术、资源、市场等风险；年度/季度风险复盘：结合业务目标与内外部环境变化，更新风险清单并评估现有应对措施有效性；业务流程优化：针对关键流程（如生产、采购、销售）中的漏洞点进行风险识别与管控；合规性检查：对照法律法规及行业标准，识别合规风险并制定整改方案；重大决策前：如战略投资、新业务拓展等，评估潜在风险对决策目标的影响。二、清单使用步骤详解第一步：明确评估范围与目标界定本次风险评估的边界（如特定项目、部门、业务流程）；确定评估目标（如识别高风险项、制定应对策略、优化控制措施）；组建评估团队，成员应包括业务负责人、风险专家、技术骨干等（如项目经理、风控专员、部门主管*），明确分工。第二步：收集基础信息与资料收集与评估范围相关的背景资料，如项目计划书、流程文档、历史风险事件记录、法律法规清单、行业报告等；整理现有控制措施（如制度、流程、技术工具等），为后续风险应对提供依据。第三步：系统识别风险因素通过以下方法全面识别潜在风险，避免遗漏：头脑风暴法：组织团队成员自由发言，列出可能影响目标实现的不确定性因素（如市场波动、技术故障、人员流失）；流程分析法：绘制关键流程图，逐环节分析输入、输出、资源、环境等要素中存在的风险点（如采购流程中的供应商资质风险、验收环节的质量风险）；历史数据回顾：分析过往风险事件台账，提炼高频风险类型（如财务数据造假、客户投诉集中）；SWOT分析：结合内部优势/劣势与外部机会/威胁，识别可能衍生的风险（如技术优势不足导致的市场份额流失风险）。第四步：评估风险等级从“可能性”和“影响程度”两个维度对识别出的风险进行量化评估，确定优先级：可能性评估：参考历史数据、行业经验及当前环境，将风险发生概率划分为高（60%以上）、中（30%-60%）、低（30%以下）三个等级，并赋予量化值（如高=3分、中=2分、低=1分）；影响程度评估：根据风险发生后对目标（如成本、进度、质量、声誉）的损害程度，划分为重大（严重影响核心目标）、较大（显著影响次要目标）、一般（轻微影响短期目标）、较小（几乎无影响）四个等级，赋予量化值（重大=5分、较大=3分、一般=1分、较小=0.5分）；风险等级计算：风险分值=可能性分值×影响程度分值，根据分值划分风险等级：高风险（红色）：分值≥4.0（如高可能性×重大影响），需立即关注；中风险（黄色）：分值1.5-3.9（如中可能性×较大影响），需重点监控；低风险（绿色）：分值<1.5（如低可能性×较小影响），可定期跟踪。第五步：制定风险应对策略针对不同等级风险，制定差异化应对措施：高风险（红色）：优先采取“规避”或“降低”策略，如终止高风险业务、引入冗余技术方案、增加资源投入；中风险（黄色）：采取“降低”或“转移”策略，如优化流程、购买保险、与第三方合作分担风险；低风险（绿色）：采取“接受”策略，如预留应急储备金、定期监控，无需过度投入资源。明确每项风险的应对措施、责任人（如风控专员、部门主管）及计划完成时间。第六步：跟踪与更新清单风险应对措施实施后，定期（如每月/每季度）跟踪效果，评估风险等级是否降低；当内外部环境发生重大变化（如政策调整、市场突变、新技术应用）时，及时重新识别风险并更新清单；建立风险台账，记录风险处理过程、结果及经验教训，形成闭环管理。三、风险管理识别与评估清单模板序号风险名称风险描述（具体表现）风险类别（战略/运营/财务/合规/声誉/技术等）可能性（高/中/低，分值）影响程度（重大/较大/一般/较小，分值）风险等级（分值，颜色）现有控制措施潜在后果应对策略（规避/降低/转移/接受）责任人计划完成时间当前状态（未处理/处理中/已关闭）备注1原材料价格波动关键原材料（如芯片、钢材）市场价格大幅上涨，导致生产成本超预算财务中（2）较大（3）6.0（黄）与供应商签订长期协议，部分原材料战略储备毛利率下降5%-8%，利润目标未达成降低：多渠道采购，引入替代材料采购经理*2024-06-30处理中需跟踪期货市场对冲可行性2核心技术人员流失项目核心开发人员*提出离职，未完成关键技术交接，影响项目进度技术低（1）重大（5）5.0（黄）建立技术文档库，实施AB岗备份项目延期2-3周，关键技术泄露风险降低：完善激励机制，加强知识管理人力经理*2024-05-15处理中已启动候选人面试，预计5月底完成交接3数据安全漏洞系统存在未修复的SQL注入漏洞，可能被黑客攻击，导致用户数据泄露合规/声誉高（3）重大（5）15.0（红）定期漏洞扫描，防火墙实时监控违反《网络安全法》，面临行政处罚，品牌声誉受损规避：立即修复漏洞，升级安全系统技术主管*2024-04-20已关闭第三方安全检测已通过，漏洞修复完成4客户投诉集中爆发因产品质量问题（如次品率上升），某区域客户投诉量月环比增长50%，影响客户满意度运营/声誉中（2）较大（3）6.0（黄）客户投诉24小时响应机制，质量抽检频次提升至30%客户流失率上升，市场份额缩减降低：优化生产流程，加强质检生产经理*2024-07-31处理中已成立专项小组，分析根本原因5政策合规风险拟出台的行业新规要求产品碳排放降低20%，现有技术不达标，面临市场准入限制合规/战略高（3）重大（5）15.0（红）定期跟踪政策动态，成立合规专项小组产品无法上市，战略目标受阻降低：投入研发升级绿色技术研发总监*2024-12-31处理中已与高校合作研发，预计Q3完成试验四、使用过程中的关键提示动态更新是核心：风险并非一成不变，需结合业务进展、外部环境（如政策、市场、技术）定期（建议至少每季度）复核清单，新增或删除风险项，保证评估结果时效性。避免主观臆断：风险可能性与影响程度的评估需基于客观数据（如历史事件、行业报告、专家意见），而非个人经验，必要时可引入第三方咨询机构提升评估准确性。团队协作不可少：识别与评估过程需跨部门协作（如业务、技术、财务、法务），避免单一视角导致风险遗漏；责任人与应对措施需明确到人，避免责任模糊。优先