规范决策制度

PAGE规范决策制度一、总则（一）目的为规范公司/组织的决策行为，提高决策的科学性、民主性和合法性，保障公司/组织的稳健发展，特制定本决策制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部各级各类决策活动，包括但不限于战略决策、重大项目决策、重要人事任免决策、大额资金使用决策等。（三）基本原则1.依法依规原则：决策活动必须严格遵守国家法律法规、行业标准以及公司/组织内部的规章制度。2.科学民主原则：充分运用科学方法和专业知识进行分析论证，广泛征求意见，保障决策的科学性和民主性。3.公开透明原则：除涉及国家机密、商业秘密等特殊情况外，决策过程和结果应在一定范围内公开，接受监督。4.权责一致原则：明确决策主体的职责和权限，做到决策权力与决策责任相匹配。二、决策主体与职责（一）股东会/股东大会股东会/股东大会是公司的最高权力机构，对公司的重大事项行使决策权。其主要职责包括：1.决定公司的经营方针和投资计划。2.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。3.审议批准董事会的报告。4.审议批准监事会或者监事的报告。5.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。6.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。7.对公司增加或者减少注册资本作出决议。8.对发行公司债券作出决议。9.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。10.修改公司章程。（二）董事会董事会是公司的决策执行机构，负责执行股东会/股东大会的决议，对股东会/股东大会负责。其主要职责包括：1.召集股东会/股东大会，并向股东会/股东大会报告工作。2.执行股东会/股东大会的决议。3.决定公司的经营计划和投资方案。4.制订公司的年度财务预算方案、决算方案。5.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。6.制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。7.制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案。8.决定公司内部管理机构的设置。9.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。10.制定公司的基本管理制度。（三）经理层经理层负责公司的日常经营管理工作，在董事会的领导下，组织实施公司的各项决策。其主要职责包括：1.主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议。2.组织实施公司年度经营计划和投资方案。3.拟订公司内部管理机构设置方案。4.拟订公司的基本管理制度。5.制定公司的具体规章。6.提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人。7.决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员。8.董事会授予的其他职权。（四）专门委员会公司/组织可根据需要设立战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照公司章程和董事会授权履行职责，为董事会决策提供专业意见和建议。三、决策程序（一）决策提议1.公司/组织内部各部门、各层级根据职责和工作需要，提出决策事项建议，并提交相关背景资料和分析论证报告。2.涉及多个部门的决策事项，由牵头部门负责组织相关部门进行会商，形成统一的决策提议。（二）可行性研究1.对于重大决策事项，应组织开展可行性研究。可行性研究报告应包括项目背景、目标、方案、技术可行性、经济可行性、环境影响、风险评估等内容。2.可行性研究可委托专业机构进行，也可由公司/组织内部相关部门联合开展。（三）征求意见1.决策事项涉及公司/组织内部多个部门或相关利益主体的，应广泛征求意见。征求意见方式可包括书面征求、会议讨论、问卷调查等。2.对于涉及职工切身利益的决策事项，应听取职工代表大会或工会的意见。（四）合法性审查1.决策事项应进行合法性审查，确保决策符合法律法规和政策要求。合法性审查可由公司/组织内部的法务部门或外聘律师进行。2.合法性审查内容包括决策主体的合法性、决策程序的合法性、决策内容的合法性等。（五）集体审议1.决策事项应提交相应的决策主体进行集体审议。集体审议应充分发扬民主，鼓励参会人员发表意见，进行充分讨论和论证。2.决策主体应按照议事规则进行表决，形成决策决议。表决方式可采用投票表决、举手表决等方式。（六）决策执行与监督1.决策决议形成后，由经理层负责组织实施。实施过程中应明确责任部门和责任人，确保决策得到有效执行。2.公司/组织应建立决策执行监督机制，对决策执行情况进行跟踪检查和评估。对于决策执行过程中出现的问题，应及时采取措施进行调整和纠正。四、决策风险评估与应对（一）风险评估1.在决策过程中，应对决策事项可能面临的风险进行全面评估。风险评估内容包括市场风险、技术风险、财务风险、法律风险、环境风险等。2.风险评估可采用定性分析与定量分析相结合的方法，对风险发生的可能性和影响程度进行评估。（二）应对措施1.根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施。风险应对措施可包括风险规避、风险降低、风险转移、风险接受等。2.对于重大风险，应制定专项风险应对预案，明确应急处置流程和责任分工，确保在风险发生时能够及时、有效地进行应对。五、决策信息管理（一）信息收集与整理1.建立决策信息收集渠道，广泛收集与决策事项相关的内外部信息。信息收集渠道可包括文件资料、统计数据、市场调研、专家咨询等。2.对收集到的信息进行整理和分析，提取有用信息，为决策提供依据。（二）信息共享与沟通1.建立决策信息共享平台，实现决策信息在公司/组织内部的及时、准确共享。2.加强决策过程中的信息沟通，确保决策主体、执行部门和相关利益主体之间信息畅通，避免信息不对称导致的决策失误。（三）信息保密1.对于涉及国家机密、商业秘密等敏感信息，应严格按照保密规定进行管理，防止信息泄露。2.明确信息保密责任，对违反信息保密规定的行为进行严肃处理。六、决策档案管理（一）档案内容决策档案应包括决策提议文件、可行性研究报告、征求意见记录、合法性审查意见、集体审议记录、决策决议文件、决策执行情况报告等。（二）档案整理与归档1.决策事项完成后，由牵头部门负责对决策过程中形成的各类文件资料进行整理和归档。2.档案整理应按照档案管理的相关规定进行分类、编号、装订，确保档案的完整性和规范性。（三）档案保管与查阅1.决策档案应妥善保管，保管期限按照国家法律法规和公司