规范性文件立项制度

PAGE规范性文件立项制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保规范性文件立项的科学性、合理性和规范性，提高公司治理水平，保障公司合法合规运营，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门规范性文件的立项管理工作。规范性文件是指公司在履行职能过程中制定的，涉及公司管理、业务流程、员工行为规范等具有普遍约束力的文件。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件立项必须符合国家法律法规、政策要求以及公司的章程规定，不得与上位法相抵触。2.必要性原则：立项的规范性文件应确属公司管理、业务发展等实际需要，具有明确的制定目的和适用范围。3.可行性原则：充分考虑文件制定的现实条件和可操作性，确保文件能够有效实施，达到预期管理效果。4.协调性原则：规范性文件应与公司现有其他规范性文件相互协调，避免出现矛盾和冲突。二、立项申请（一）申请主体公司各部门根据工作需要，可作为规范性文件立项申请主体。申请部门应明确文件起草负责人及团队成员。（二）申请内容立项申请应包含以下内容：1.文件名称：准确反映文件的主要内容和性质。2.制定目的：阐述制定该文件旨在解决的问题或达成的目标。3.适用范围：明确文件适用的对象、业务领域或具体事项。4.主要内容概述：简要说明文件拟涵盖的主要条款和核心内容。5.起草计划安排：包括起草工作的时间进度、各阶段任务及责任人。（三）申请流程1.申请部门填写《规范性文件立项申请表》，经部门负责人审核签字后，提交至公司行政部门。2.行政部门对申请材料进行初步形式审查，检查申请内容是否完整、格式是否规范等。如申请材料不符合要求，通知申请部门补充完善。三、立项审核（一）审核主体公司设立规范性文件立项审核小组，成员包括行政部门负责人、法务部门负责人、相关业务部门专家等。审核小组负责对立项申请进行全面审核。（二）审核内容1.合法性审核：审查立项申请是否符合法律法规、政策规定以及公司章程要求。2.必要性审核：判断文件制定是否确有必要，是否能够有效解决公司管理或业务中的实际问题。3.可行性审核：评估文件实施的现实条件，包括人力、物力、财力等资源是否具备，实施过程中是否可能遇到障碍及应对措施。4.协调性审核：检查文件与公司现有规范性文件是否协调一致，避免重复规定或相互矛盾。（三）审核程序1.行政部门将通过初步形式审查的立项申请材料提交至审核小组。2.审核小组召开审核会议，申请部门负责人及起草人员列席会议，对申请内容进行详细汇报和说明。3.审核小组成员根据各自职责进行审议，发表审核意见，对存在疑问或需要进一步说明的问题向申请部门提问。4.审核小组综合各成员意见，形成审核结论。审核结论分为同意立项、修改后立项、不同意立项三种。（四）审核反馈1.审核小组将审核结论及时反馈给申请部门。如同意立项，明确立项通过；如修改后立项，详细列出需要修改的内容和要求；如不同意立项，说明理由。2.申请部门根据审核反馈意见进行相应处理。如需要修改，应在规定时间内完成修改，并重新提交审核。四、立项实施（一）起草工作1.经审核同意立项的申请，由申请部门负责组织起草工作。起草人员应深入调研，广泛征求意见，确保文件内容科学合理、切实可行。2.在起草过程中，应充分借鉴同行业先进经验和做法，结合公司实际情况进行创新和完善。3.起草过程中涉及多个部门职责的，相关部门应积极配合，共同推进起草工作。(二)征求意见1.文件起草初稿完成后，应广泛征求公司内部各部门、员工的意见。征求意见方式可包括书面征求意见、召开座谈会、通过公司内部网络平台发布征求意见稿等。2.对征求到的意见进行认真梳理和分析，合理的意见应予以采纳，并对文件初稿进行相应修改完善。3.对于存在较大争议的意见，起草部门应与相关部门进行充分沟通协商，必要时可组织专题会议进行讨论，力求达成共识。（三）合法性审查1.文件起草完成后，由法务部门进行合法性审查。审查内容包括文件的制定主体、权限、程序是否合法，文件内容是否符合法律法规规定等。2.法务部门出具合法性审查意见，对审查中发现的问题提出修改建议。起草部门应根据合法性审查意见及时进行修改，确保文件合法合规。（四）审核签发1.修改完善后的规范性文件，经申请部门负责人再次审核签字后，提交至公司分管领导审核。2.公司分管领导根据文件内容和相关审核意见进行审核，签署审核意见。审核通过的，提交公司总经理签发。3.公司总经理对立项文件进行最终审定，签发文件。文件签发后即成为公司正式的规范性文件。五、文件编号与发布（一）文件编号1.公司行政部门负责对规范性文件进行统一编号管理。编号应体现文件的类别、年份、顺序号等信息，确保编号的唯一性和系统性。2.编号格式为：[公司名称缩写][文件类别代码][年份][顺序号]。例如：[XX公司][GL][20XX][001]，其中“GL”代表管理类文件。（二）文件发布1.规范性文件经签发后，由行政部门负责在公司内部网络平台、公告栏等指定渠道发布，确保公司员工能够及时查阅。2.发布时应明确文件的生效日期、解释部门等信息，便于员工准确理解和执行。六、文件备案与存档（一）备案1.公司行政部门负责将发布的规范性文件按照规定向相关政府部门进行备案，备案内容应包括文件名称、文号、制定依据、主要内容等。2.备案工作应在文件发布后规定时间内完成，确保公司规范性文件符合政府备案要求。（二）存档1.行政部门负责对规范性文件进行存档管理，建立完善的文件档案库。档案内容应包括立项申请表、起草过程中的相关资料、征求意见记录、合法性审查意见、审核签发文件等。2.存档文件应按照类别、年份等进行分类整理，便于查询和调阅。同时，应建立电子档案，实现文件管理的信息化和规范化。七、文件修订与废止（一）修订1.规范性文件在实施过程中，如因法律法规政策变化、公司业务调整、实际执行中发现问题等原因需要修订的，由相关部门提出修订申请。2.修订申请流程与立项申请流程相同，经审核、起草、征求意见、合法性审查、审核签发等环节后进行修订发布。3.修订后的规范性文件应重新编号、发布，并做好备案与存档工作。（二）废止1.规范性文件因以下原因需要废止的：已被新的法律法规、政策文件取代；文件适用的事项已不存在或已不再适用；文件内容与现行法律法规、政策严重抵触等。2.由相关部门提出废止申请，经审核小组审核通过后，报公司总经理批准。3.废止的规范性文件应及时在公司内部发布通知，明确废止文件名称、文号及废止日期，并从文件档案库中予以删除。八、监督与考核（一）监督检查1.公司行政部门负责对规范性文件的执行情况进行定期监督检查，检查内容包括文件的贯彻落实情况、执行效果、存在问题等。2.监督检查可通过实地调研、查阅资料、问卷调查、听取汇报等方式进行，确保规范性文件得到有效执行。（二）考核评价1.将规范性文件立项管理工作纳入公司部门绩效考核体系，对在规范性文件立项、起草、审核、发布、执