规范基层用权制度

PAGE规范基层用权制度一、总则（一）目的为加强公司基层权力运行的规范化、科学化，确保基层各项工作依法依规开展，保障公司和员工的合法权益，促进公司健康稳定发展，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部所有涉及基层权力运行的部门、岗位及相关人员。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵循国家法律法规、行业标准以及公司内部规章制度，确保基层用权行为合法合规。2.公开透明原则：基层权力运行过程应公开透明，接受公司内部监督和员工群众监督。3.民主监督原则：充分发挥民主监督作用，鼓励员工积极参与监督基层权力运行，保障员工的知情权、参与权和监督权。4.权责一致原则：明确基层权力行使的责任主体，做到权力与责任相匹配，确保权力正确行使。二、基层权力范围界定（一）人事任免权1.基层岗位人员的招聘、选拔、任用。2.员工的考核评价、晋升、降职、辞退等人事变动决策。（二）财务审批权1.基层部门日常费用的报销审批。2.一定额度内的项目资金使用审批。（三）物资采购权1.基层所需办公用品、设备等物资的采购决策。2.采购供应商的选择与管理。（四）业务决策权1.基层业务工作的开展方向、工作方案制定。2.业务项目的立项、执行、验收等环节的决策。三、用权流程规范（一）人事任免流程1.招聘选拔根据岗位需求，基层部门提出招聘申请，明确招聘条件、岗位职责等要求。人力资源部门组织招聘工作，通过多种渠道发布招聘信息，收集应聘人员简历。基层部门对应聘人员进行初步筛选，确定面试名单，并参与面试工作，提出意见和建议。人力资源部门综合面试情况，提出拟录用人员名单，报上级领导审批。2.考核评价基层部门定期对员工进行绩效考核，制定考核方案和标准。员工按照要求提交个人工作总结和自评材料，并接受上级领导和同事的评价。基层部门汇总考核结果，形成考核报告，提出员工晋升、降职、奖励、惩罚等建议。考核结果经公示无异议后，报上级领导审批。3.人事变动对于员工的晋升、降职、辞退等人事变动，基层部门提出书面申请，说明变动原因和依据。上级领导进行审核，征求相关部门意见，必要时组织调查核实。审核通过后，按照规定办理相关手续，并进行公示。（二）财务审批流程1.费用报销员工按照公司财务制度填写费用报销单，注明费用明细、用途、金额等信息，并附上相关发票、凭证。基层部门负责人对报销单据进行初审，核实费用的真实性、合理性，签字确认。财务部门对报销单据进行复审，审核报销金额是否符合规定、报销手续是否齐全等，签字确认。上级领导根据授权进行最终审批，审批通过后予以报销。2.项目资金使用基层部门根据项目预算编制项目资金使用计划，明确资金使用明细和时间节点。基层部门负责人对资金使用计划进行审核，签字确认。财务部门对资金使用计划进行复审，审核资金使用的合理性、合规性，并进行备案。项目实施过程中，基层部门按照资金使用计划进行资金支付，填写支付申请单，附上相关凭证。基层部门负责人对支付申请进行初审，财务部门进行复审，上级领导根据授权进行最终审批。（三）物资采购流程1.需求申报基层部门根据工作需要，填写物资采购申请表，注明物资名称、规格型号、数量、用途等信息。基层部门负责人对采购申请进行审核，签字确认。2.采购实施采购部门根据审批后的采购申请，制定采购方案，选择合适的采购方式（如招标、询价、单一来源采购等）。采购部门组织采购活动，与供应商进行谈判、签订采购合同。采购过程中，采购部门应严格按照采购方案和合同要求执行，确保采购物资的质量和价格合理。3.验收付款物资到货后，基层部门组织相关人员进行验收，填写验收报告，注明物资的规格型号、数量、质量等情况。验收合格后，基层部门填写付款申请单，附上采购合同、验收报告等凭证。基层部门负责人对付款申请进行初审，财务部门进行复审，上级领导根据授权进行最终审批。（四）业务决策流程1.方案制定基层部门针对业务工作中的问题或项目，组织相关人员进行调研分析，提出工作方案或项目计划。工作方案或项目计划应明确目标、任务、措施、时间进度安排等内容，并进行可行性论证。2.决策审批基层部门将工作方案或项目计划提交上级领导审批，上级领导组织相关部门和人员进行评审。评审过程中，充分听取各方意见，对方案或计划的合理性、可行性进行评估。上级领导根据评审意见进行决策，审批通过后组织实施。3.执行监督基层部门按照批准的工作方案或项目计划组织实施，明确责任分工，确保各项工作任务按时完成。上级领导和相关部门对业务工作执行情况进行监督检查，及时发现问题并督促整改。业务工作完成后，基层部门进行总结评估，向上级领导汇报工作成果。四、监督与制约机制（一）内部监督1.审计监督公司审计部门定期对基层权力运行情况进行审计，重点审查人事任免、财务审批、物资采购、业务决策等方面的合规性、真实性和效益性。审计部门有权调阅相关文件、资料、账目，对有关人员进行询问，发现问题及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。2.纪检监察监督公司纪检监察部门负责对基层权力运行中的违规违纪行为进行监督检查，受理员工的举报和投诉。纪检监察部门对发现的问题进行调查核实，依法依规追究相关人员的责任，并及时通报处理结果。3.上级监督上级领导对基层部门的权力运行情况进行日常监督，定期听取工作汇报，检查工作进展情况。上级领导对基层部门的重大决策、重要人事任免、重大项目安排等事项进行审核把关，确保权力正确行使。（二）民主监督1.员工代表监督公司通过民主选举产生员工代表，员工代表参与基层权力运行的监督工作，定期收集员工意见和建议。员工代表有权对基层权力运行中的问题提出质询，要求相关部门和人员作出解释和说明。2.公示公开监督基层权力运行过程中的重要事项，如人事任免、财务审批、物资采购、业务决策等结果，应及时进行公示公开，接受员工监督。员工对公示公开内容有异议的，可以向相关部门提出申诉，相关部门应及时进行调查处理，并反馈处理结果。五、责任追究（一）责任界定1.因违反本制度规定，导致基层权力滥用、决策失误、违规操作等行为，给公司造成损失或不良影响的，相关责任人员应承担相应责任。2.责任人员包括直接责任人、基层部门负责人以及负有领导责任的上级领导。（二）追究方式1.批评教育：对情节较轻的责任人员，给予批评教育，责令其作出书面检讨。2.经济处罚：对造成经济损失的责任人员，根据损失程度给予相应的经济处罚，如扣发奖金、工资等。3.行政处分：对情节较重的责任人员，给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分。4.法律责任：对违反法律法规的责任人员，依法追究其法律责任。（三）责任追究程序1.由公司内部监督部门或相关职能部门对违规行为进行调查核实，收集相关证据材料。2.根据调查结果，提出责任追究建议，报公司领导审批。3.公司领导根据审批意见，作出责任追究决定，并下达书面通知。4.责任人员对责任追究决定不服的，可以在规定时间内提出申诉，公司应进行复查，并作出复查决定。六、培训与宣传（一）培训1.定期组织基层人员参加规范用权制度培训，培训内容包括制度解读、用权流程、案例分析等。2.通过内部培训、专题讲座、在线学习等多种方式，提高基层人员对规范用权制度的认识和理解，增强依法依规用权的意识和能力。3.培训结束后，对基层人员进行考核，考核结果与个人绩效挂钩。（二）宣传1.利用公司内部网站、宣传栏、微信公众号等渠道，广泛宣传规范用权制度的重要意义、