案件审核规范制度

PAGE案件审核规范制度一、总则（一）目的为确保公司案件处理的公正性、准确性和合法性，规范案件审核流程，提高案件处理质量，特制定本规范制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部涉及各类案件的审核工作，包括但不限于法律纠纷案件、合同纠纷案件、行政违规案件等。（三）基本原则1.合法性原则：案件审核必须严格遵守国家法律法规及相关行业标准，确保处理结果合法合规。2.公正性原则：审核过程应秉持公正立场，不受任何外部因素干扰，客观公正地对待每一个案件。3.准确性原则：对案件事实、证据、适用法律等进行全面、细致审查，确保审核结论准确无误。4.效率原则：在保证审核质量的前提下，合理安排审核流程，提高审核效率，及时完成案件审核工作。二、审核机构及职责（一）审核委员会公司设立案件审核委员会，作为案件审核的最高决策机构。审核委员会由公司高层管理人员、法律专业人员、相关业务部门负责人等组成。审核委员会职责如下：1.制定和修订案件审核规范制度。2.审议重大、复杂案件的审核结果。3.对审核工作中出现的重大问题进行决策。4.监督审核工作的执行情况。（二）审核部门公司指定专门的审核部门负责具体案件的审核工作。审核部门应配备专业的审核人员，具备法律、财务、业务等相关知识和经验。审核部门职责如下：1.接收案件相关材料，进行初步审查。2.对案件进行详细审核，包括事实调查、证据分析、法律适用等。3.撰写审核报告，提出审核意见和建议。4.跟踪案件处理进度，确保审核意见得到有效执行。（三）审核人员审核人员应具备以下条件：1.具有良好的职业道德和敬业精神。2.熟悉国家法律法规及相关行业标准。3.具备较强的分析、判断和文字表达能力。4.经过专业培训，取得相应的审核资格证书。审核人员职责如下：1.严格按照审核规范制度开展审核工作。2.保守案件审核过程中涉及的商业秘密和个人隐私。3.及时反馈审核工作中发现的问题，并提出改进建议。三、案件受理（一）受理范围公司各部门在工作中发现的符合本制度适用范围的案件，应及时提交审核部门进行审核。（二）受理条件案件提交审核时，应具备以下条件：1.有明确的案件当事人。2.有具体的案件事实和证据材料。3.有明确的审核要求和目的。（三）受理程序1.案件提交部门填写《案件审核申请表》，详细说明案件基本情况、审核要求等，并附上相关证据材料。2.《案件审核申请表》经部门负责人签字后，提交审核部门。3.审核部门收到《案件审核申请表》后，对提交材料进行初步审查。如材料不齐全或不符合要求，应通知提交部门补充完善。四、审核流程（一）初审审核人员收到案件材料后，进行初审。初审主要内容包括：1.案件材料的完整性和真实性。2.案件事实的清晰程度。3.证据的关联性和证明力。初审结束后，审核人员应填写《案件初审意见表》，提出初审意见，如案件是否符合受理条件、是否需要进一步补充材料等。（二）详细审核1.对于初审通过的案件，审核人员进行详细审核。详细审核应包括以下方面：案件事实调查：通过查阅资料、询问当事人、实地走访等方式，全面了解案件事实。证据分析：对案件证据进行逐一审查，判断证据的真实性、合法性和关联性，确定证据能否支持案件主张。法律适用：根据案件事实和证据，准确查找适用的法律法规及相关司法解释，分析法律条文与案件的契合度。风险评估：对案件可能产生的法律风险、经济风险等进行评估，提出风险防控建议。2.在详细审核过程中，审核人员可根据需要向案件提交部门、当事人及其他相关人员了解情况，收集补充证据材料。3.审核人员应制作详细的审核工作记录，记录审核过程、发现的问题及处理情况等。（三）审核报告撰写1.审核人员完成详细审核后，撰写审核报告。审核报告应包括以下内容：案件基本情况：包括案件当事人、案件事实经过等。审核过程：简述初审及详细审核的过程和方法。审核意见：对案件事实认定、证据采信、法律适用等方面发表明确意见。风险评估：分析案件可能存在的风险及影响程度。处理建议：根据审核意见和风险评估结果，提出具体的处理建议，如和解、诉讼、整改措施等。2.审核报告应语言规范、逻辑清晰、内容准确，经审核人员签字后提交审核部门负责人审核。（四）审核部门负责人审核审核部门负责人对审核报告进行审核。审核内容主要包括：1.审核报告内容是否完整、准确。2.审核意见和处理建议是否合理、恰当。3.审核工作程序是否符合规定。审核部门负责人审核通过后，在审核报告上签字确认。如审核部门负责人认为审核报告存在问题，应退回审核人员进行修改完善。（五）重大、复杂案件审议对于重大、复杂案件，审核部门应将审核报告提交审核委员会审议。审核委员会成员应认真审阅审核报告，充分发表意见，进行集体决策。审议通过的审核报告作为案件处理的依据。如审议未通过，审核委员会应提出修改意见，审核部门根据意见对审核报告进行修改后重新提交审议。五、审核意见执行（一）执行要求案件处理部门应严格按照审核意见执行案件处理工作。在执行过程中，如遇特殊情况需要变更审核意见，应及时与审核部门沟通，并报审核委员会批准。（二）跟踪监督审核部门负责跟踪案件处理部门对审核意见的执行情况。定期检查执行进度，确保审核意见得到有效落实。如发现执行过程中存在问题，应及时督促案件处理部门整改，并向审核委员会报告。六、档案管理（一）档案收集案件审核过程中形成的各类材料，包括案件审核申请表、证据材料、审核工作记录、审核报告等，均应作为档案资料进行收集整理。（二）档案整理审核部门应按照档案管理的要求，对收集到的档案资料进行分类、编号、装订等整理工作，确保档案资料的完整性和规范性。（三）档案保管整理后的案件档案应妥善保管，存放于专门的档案库房或电子存储设备中。档案保管期限应按照国家法律法规及公司相关规定执行。（四）档案查阅公司内部人员因工作需要查阅案件档案的，应填写《档案查阅申请表》，经部门负责人批准后，到档案管理部门查阅。查阅档案时，应遵守