案件审核制度规范

PAGE案件审核制度规范一、总则（一）目的为确保公司各类案件处理的公正性、准确性和合法性，规范案件审核流程，提高案件处理质量，维护公司合法权益，特制定本制度规范。（二）适用范围本制度适用于公司内部涉及的各类法律纠纷案件、合同纠纷案件、劳动争议案件以及其他需要审核的案件。（三）基本原则1.依法依规原则：案件审核必须严格遵循国家法律法规、行业标准以及公司内部规章制度。2.公正公平原则：审核过程应秉持公正、公平的态度，不受任何外部因素干扰，确保案件处理结果客观公正。3.全面准确原则：对案件相关的事实、证据、法律适用等进行全面、细致的审查，确保审核结论准确无误。4.及时高效原则：在规定时间内完成案件审核工作，提高工作效率，避免因审核延误影响案件处理进度。二、案件审核机构及职责（一）审核机构公司设立案件审核委员会（以下简称“审委会”），作为案件审核的专门机构。审委会成员包括公司高级管理人员、法务部门负责人、相关业务部门负责人以及外聘法律专家。（二）职责分工1.审委会主任：负责召集和主持审委会会议，对案件审核工作进行总体指导和决策。2.法务部门负责人：组织案件审核的具体工作，对案件事实、证据、法律适用等进行初步审查，提出审核意见和建议。3.相关业务部门负责人：提供案件涉及的业务背景资料，协助法务部门进行审核，对审核过程中涉及的业务问题进行解释和说明。4.外聘法律专家：对重大、复杂案件提供专业法律意见，协助审委会进行审核决策。三、案件审核流程（一）案件受理1.案件承办部门在案件发生后，应及时收集相关证据材料，填写《案件受理登记表》，详细记录案件基本情况、涉及金额、处理进展等信息，并将案件材料提交至法务部门。2.法务部门对受理的案件进行初步审查，判断是否属于本制度适用范围，对于不符合要求的案件，应及时告知案件承办部门并说明理由。（二）审核准备1.法务部门确定案件审核人员，组成审核小组。审核人员应具备相应的法律专业知识和业务经验，熟悉案件相关领域的法律法规和政策。2.审核小组对案件材料进行详细审查，查阅相关文件、合同、记录等，必要时可向案件承办部门及相关人员进行询问，了解案件具体情况。3.审核人员根据案件情况，收集相关法律法规、司法解释、行业惯例等资料，作为审核的法律依据。（三）审核实施1.审核小组召开审核会议，对案件进行集体讨论。案件承办部门负责人应向审核小组汇报案件基本情况、处理建议及相关证据材料。2.审核人员围绕案件事实、证据合法性、关联性、证明力以及法律适用等方面进行充分讨论，发表各自的审核意见。3.对于重大、复杂案件或存在争议的问题，可邀请外聘法律专家参加审核会议，听取专家意见。4.审核小组根据讨论结果，形成初步审核意见，填写《案件审核意见书》，明确案件处理建议、存在的问题及法律依据。（四）审核反馈1.法务部门将《案件审核意见书》反馈给案件承办部门，案件承办部门应认真研究审核意见，如有异议，应在规定时间内提出书面反馈意见，并提交相关补充材料。2.法务部门对案件承办部门的反馈意见进行再次审查，必要时组织二次审核会议，对争议问题进行深入讨论。3.如案件承办部门与审核小组仍存在较大分歧，可提交审委会进行审议。审委会应根据双方意见及相关证据材料，进行综合判断，做出最终审核决定。（五）审核决定执行1.案件承办部门应严格按照审委会的审核决定执行案件处理工作。对于涉及诉讼的案件，应及时制定诉讼策略，组织证据材料，确定诉讼代理人，依法提起诉讼或参与诉讼活动。2.在案件处理过程中，案件承办部门应及时向法务部门汇报进展情况，法务部门应进行跟踪指导，确保案件处理工作依法依规进行。3.案件处理完毕后，案件承办部门应将案件处理结果及时反馈给法务部门，并提交结案报告。法务部门应对案件处理结果进行备案，总结经验教训，为今后的案件处理工作提供参考。四、案件审核标准（一）事实认定标准1.案件事实应清晰明确，证据充分、确凿。审核人员应审查证据的真实性、合法性、关联性，确保证据能够证明案件事实。2.对于存在争议的事实，应通过进一步调查核实、补充证据或进行司法鉴定等方式予以明确。3.案件事实的认定应符合逻辑推理和日常生活经验法则，避免出现矛盾或不合理之处。（二）法律适用标准1.严格依据国家法律法规、司法解释以及相关政策规定进行法律适用。审核人员应准确理解和把握法律条文的含义，确保法律适用的准确性。2.对于法律规定不明确或存在争议的问题，应参考权威的法律解释、司法判例以及行业通行做法，做出合理的判断。3.在法律适用过程中，应充分考虑案件的具体情况和背景，确保法律适用的公正性和合理性。（三）程序合规标准1.案件处理应严格遵循法定程序和公司内部规定的流程。审核人员应审查案件处理过程中是否存在程序违法或违规行为，如立案、受理、审理、执行等环节是否符合法律规定和公司要求。2.对于涉及重大利益或可能影响公司声誉的案件，应按照规定进行审批和备案，确保程序的规范性和透明度。3.在案件处理过程中，应保障当事人的合法权益，如知情权、申辩权、申诉权等，确保程序的公正性。五、案件审核期限（一）一般案件审核期限对于一般性案件，审核小组应在收到案件材料之日起[X]个工作日内完成审核工作，并出具《案件审核意见书》。（二）重大、复杂案件审核期限对于重大、复杂案件，审核小组应在收到案件材料之日起[X]个工作日内完成初步审核工作，并提交审委会审议。审委会应在收到审核小组提交的材料之日起[X]个工作日内做出审核决定。（三）特殊情况处理如遇特殊情况需要延长审核期限的，审核人员应及时向法务部门负责人说明原因，并经批准后方可延长。延长后的审核期限不得超过规定期限的[X]倍。六、案件审核档案管理（一）档案收集案件承办部门和法务部门应在案件处理完毕后，及时将案件相关材料进行整理归档，包括案件受理登记表、证据材料、审核意见书、处理结果报告等。（二）档案整理档案管理人员应按照档案管理的要求，对收集的案件材料进行分类、编号、装订，确保档案的完整性和规范性。（三）档案保管案件审核档案应妥善保管，存放于专门的档案柜中，并按照档案保管期限进行分类存放。档案保管期限分为短期、中期和长期，具体期限根据案件性质和重要程度确定。（四）档案查阅因工作需要查阅案件审核档案的，应填写《档案查阅申请表》，经法务部门负责人批准后方可查阅。查阅档案时，应在档案管理人员的监督下进行，不得擅自涂改、抽取、复制档案材料。七、监督与考核（一）监督机制1.公司内部审计部门应对案件审核制度的执行情况进行定期检查和监督，确保审核工作依法依规进行。2.对于案件审核过程中发现的问题或违规行为，应及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。（二）考核办法1.建立案件审核工作考核机制，对审核人员的工作质量、效率、准确性等进行考核评价。2.考核结果与审核人员的绩效奖金、晋升