自检自查规范制度

PAGE自检自查规范制度一、总则（一）目的本规范制度旨在建立健全公司/组织的自检自查机制，确保各项工作符合相关法律法规及行业标准要求，及时发现和纠正存在的问题，保障公司/组织的正常运营和持续发展，维护公司/组织及相关方的合法权益。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内各部门、各岗位及其工作人员在履行工作职责过程中的自检自查活动。（三）基本原则1.依法依规原则：自检自查活动必须严格遵守国家法律法规、行业标准以及公司/组织内部的各项规章制度。2.全面覆盖原则：涵盖公司/组织运营的各个环节、各个岗位，确保无死角、无遗漏。3.及时准确原则：及时发现问题，准确判断问题性质和影响程度，以便迅速采取有效措施加以解决。4.持续改进原则：通过自检自查，总结经验教训，不断完善工作流程和制度，实现持续改进。二、自检自查的组织与职责（一）自检自查领导小组成立以公司/组织高层领导为核心的自检自查领导小组，全面负责自检自查工作的领导、决策和协调。其主要职责包括：1.制定和修订自检自查规范制度，明确工作目标和总体要求。2.审批自检自查计划和方案，确保其科学性和合理性。3.对自检自查过程中出现的重大问题进行决策，协调各方资源解决问题。4.定期听取自检自查工作汇报，对工作成果进行评估和指导。（二）自检自查工作小组由各部门负责人组成自检自查工作小组，负责具体实施自检自查工作。其职责如下：1.根据公司/组织总体要求和实际情况，制定本部门的自检自查计划和方案，并报领导小组审批。2.组织本部门人员按照规定的程序和方法开展自检自查工作，确保工作有序进行。3.对本部门自检自查中发现的问题进行分析和研究，提出整改措施和建议，并负责跟踪整改落实情况。4.定期向领导小组汇报本部门自检自查工作进展情况和存在的问题，提交自检自查报告。（三）各岗位工作人员各岗位工作人员是自检自查的直接责任人，应按照本制度要求，认真履行岗位职责，积极配合开展自检自查工作，及时发现并报告工作中存在的问题，主动参与问题整改。三、自检自查的内容与标准（一）法律法规与政策执行情况1.检查公司/组织是否遵守国家各项法律法规，如《劳动法》《合同法》《安全生产法》等，确保员工权益得到保障，合同履行合法合规，安全生产措施到位。2.关注行业相关政策的贯彻落实情况，如产业政策、环保政策等，及时调整公司/组织的发展战略和经营活动，符合政策导向。（二）公司/组织内部制度执行情况1.各项管理制度，如考勤制度、财务制度、采购制度等的执行情况，检查员工是否遵守规定，有无违规操作行为。2.业务流程的执行是否顺畅，有无环节脱节、效率低下等问题，确保各项工作按照既定流程有序开展。（三）工作质量与绩效1.工作成果的准确性、完整性和及时性，如项目交付成果、报表数据等是否符合要求，有无延误或错误。2.员工工作绩效的评估，对照岗位说明书和绩效考核标准，检查员工工作表现是否达到预期目标，是否存在绩效不佳的情况。（四）风险防控1.识别公司/组织面临的各类风险，如市场风险、财务风险、运营风险等，评估风险的可能性和影响程度。2.检查风险防控措施的有效性，是否建立了相应的风险预警机制和应对预案，是否能够及时发现并化解风险。（五）资源管理1.人力资源管理，包括人员招聘、培训、晋升、薪酬福利等方面是否合理有效，是否满足公司/组织发展需求。2.物资资源管理，如办公用品、设备资产等的采购、使用、维护情况，是否做到合理配置、节约使用、定期维护。（六）客户满意度1.收集客户反馈意见，了解客户对公司/组织产品或服务的满意度，包括产品质量、服务态度、交付及时性等方面。2.分析客户满意度数据，找出存在的问题和不足，采取针对性措施加以改进，提高客户忠诚度。四、自检自查的周期与方式（一）自检自查周期1.日常自检自查：各岗位工作人员每天对自己的工作进行自我检查，及时发现并纠正当天工作中出现的问题。2.定期自检自查：部门每周组织一次全面的自检自查，对本周工作进行系统梳理和总结；公司/组织每月开展一次综合性自检自查，涵盖各部门工作情况。3.专项自检自查：根据公司/组织发展需要、法律法规要求或出现的特定问题，适时开展专项自检自查，如新产品上市前的质量专项检查、重大项目实施过程中的风险专项排查等。（二）自检自查方式1.文件审查：查阅各类文件、记录、报表等资料，检查其是否完整、准确、合规，是否符合相关标准和要求。2.现场检查：对工作场所、设备设施、业务操作流程等进行实地查看，观察实际运行情况，发现存在的问题和隐患。3.人员访谈：与相关工作人员进行面对面交流，了解工作实际情况，听取意见和建议，核实有关问题。4.数据分析：收集、整理和分析各类数据信息，通过数据对比、趋势分析等方法，发现潜在问题和异常情况。五、自检自查的程序（一）准备阶段1.制定自检自查计划：明确自检自查的目的、范围、内容、方法、时间安排和人员分工等。2.组建自检自查工作小组：根据自检自查任务，挑选具备相应专业知识和经验的人员组成工作小组。3.收集相关资料：准备法律法规文件汇编、公司/组织内部制度手册、业务流程文档、历史数据记录等资料，为自检自查提供依据。（二）实施阶段1.开展自检自查工作：按照既定的方式和方法，对规定的内容进行全面检查。工作小组成员应认真履行职责，做好检查记录，确保检查过程客观、公正、准确。2.记录问题：对检查中发现的不符合项、存在的问题进行详细记录，包括问题描述、涉及部门和人员、发现时间、问题性质等信息。3.分析问题：对记录的问题进行深入分析，查找问题产生的原因，评估问题可能带来的影响和风险。（三）整改阶段1.制定整改措施：针对分析出的问题，由责任部门或责任人制定具体的整改措施，明确整改目标、整改期限、整改责任人等。2.实施整改：责任部门或责任人按照整改措施认真组织实施整改工作，确保问题得到及时有效解决。3.跟踪整改效果：工作小组对整改情况进行跟踪检查，验证整改措施的执行效果，确保问题彻底整改到位。如整改未达到预期效果，应要求责任部门或责任人重新制定整改措施并继续整改，直至问题解决。（四）总结阶段1.撰写自检自查报告：工作小组对自检自查工作进行全面总结，撰写自检自查报告。报告应包括自检自查的基本情况、发现的问题、整改情况、工作成效、存在的不足以及改进建议等内容。2.提交报告：自检自查报告经工作小组负责人审核后，提交给领导小组。领导小组对报告进行审议，评估自检自查工作的整体效果，对公司/组织的管理状况做出客观评价。3.归档保存：将自检自查过程中形成的各类资料，如计划方案、检查记录、问题清单、整改报告等进行整理归档，作为公司/组织管理工作的重要参考资料，以备后续查阅和追溯。六、整改与监督（一）整改要求1.明确整改责任：对于自检自查中发现的问题，要明确责任部门和责任人，确保整改工作有人抓、有人管。2.制定整改计划：责任部门或责任人应根据问题的性质和严重程度，制定详细的整改计划，明确整改步骤、时间节点和预期目标。3.确保整改落实：整改责任人要切实履行职责，按照整改计划认真组织实施整改工作，确保问题得到彻底解决。整改过程中要及时反馈整改进展情况，遇到困难和问题及时向上级汇报，寻求支持和协调。（二）监督机制1.建立内部监督体系：公司/组织内部设立专门的监督机构或指定专人负责对整改工作进行监督检查。监督人员要定期对整改情况进行跟踪，检查整改措施的执行情况和整改效果，确保整改工作按计划推进。2.实行整改情况通报制度：定期对各部门的整改情况进行通报，表扬整改工作落实到位、成效显著的部门，对整改不力、未能按时完成整改任务的部门进行批评，并责令其说明原因，加快整改进度。3.将整改情况纳入绩效考核：把整改工作的完成情况作为部门和员工绩效考核的重要指标之一，与绩效奖金、晋升晋级等挂钩，激励各部门和员工积极主动地做好整改工作。七、培训与宣传（一）培训1.开展自检自查知识培训：定期组织公司/组织全体员工参加自检自查知识培训，使员工了解自检自查的目的、意义、方法和流程，掌握相关法律法规和行业标准要求，提高员工的自检自查意识和能力。2.针对不同岗位进行专项培训：根据各岗位的工作特点和风险点，开展有针对性的专项培训，如财务人员的财务制度执行培训、生产人员的安全生产规范培训等，确保员工熟悉本岗位的自检自查内容和标准。3.通过案例分析进行培训：选取典型的自检自查案例进行剖析讲解，让员工直观地了解自检自查中容易出现问题的环节和应对方法，增强培训效果。（二）宣传1.利用内部宣传渠道：通过公司/组织内部网站、宣传栏、内部刊物等宣传平台，广泛宣传自检自查规范制度的重要性和相关要求，及时发布自检自查工作动态和成果，营造良好的自检自查氛围。2.组织专题宣传活动：开展自检自查专题宣传活动，如举办知识竞赛、演讲比赛等，激发员工参与自检自查的积极性和主动性，提高员工对自检自查工作的关注度和重视程度。八、附则（一）解释权本规范