不规范行为排查制度

PAGE不规范行为排查制度一、总则（一）目的为加强公司管理，规范员工行为，防范各类风险，确保公司运营活动合法、合规、有序进行，特制定本不规范行为排查制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括正式员工、试用期员工以及劳务派遣人员等。（三）基本原则1.全面覆盖原则对公司各部门、各岗位、各业务环节进行全方位排查，确保不规范行为无死角。2.及时准确原则及时发现、准确识别不规范行为，做到早发现、早报告、早处理。3.责任追究原则对发现的不规范行为，严格追究相关责任人的责任，做到有责必究。4.持续改进原则通过排查不断完善公司管理制度和流程，持续提升公司管理水平。二、不规范行为定义及分类（一）定义本制度所称不规范行为，是指违反国家法律法规、行业标准以及公司内部规章制度，损害公司利益或形象的行为。（二）分类1.合规类不规范行为违反国家法律法规，如偷税漏税、商业贿赂、侵犯知识产权等。违反行业监管要求，如未取得相关资质开展业务、违规披露信息等。2.财务类不规范行为财务造假，如虚报收入、隐瞒成本、伪造会计凭证等。资金挪用，如私自挪用公司资金用于个人投资等。费用报销违规，如虚假报销、超标准报销等。3.业务类不规范行为业务操作违规，如违规签订合同、擅自变更业务流程等。市场交易违规，如不正当竞争、操纵市场价格等。客户关系管理违规，如泄露客户信息、损害客户利益等。4.内部管理类不规范行为违反公司考勤制度，如无故旷工、迟到早退等。违反公司保密制度，如泄露公司机密文件、信息等。违反公司廉洁制度，如接受供应商贿赂、礼品等。三、排查职责分工（一）公司管理层负责统筹安排不规范行为排查工作，审批排查计划和报告，对重大不规范行为进行决策处理。（二）内部审计部门1.制定年度不规范行为排查计划，并组织实施。2.对排查发现的问题进行深入调查，分析原因，提出整改建议。3.跟踪整改情况，确保整改措施有效落实。（三）各业务部门1.负责本部门不规范行为的自查自纠工作，定期向内部审计部门报送自查报告。2.配合内部审计部门开展专项排查工作，提供相关资料和信息。3.对排查发现的问题及时进行整改，并将整改情况反馈给内部审计部门。（四）人力资源部门1.将不规范行为排查纳入员工绩效考核体系，对表现优秀的部门和个人给予奖励，对存在问题的部门和个人进行相应处罚。2.根据不规范行为的性质和情节，对相关责任人进行纪律处分或解除劳动合同等处理。四、排查方式及频率（一）日常自查各业务部门应定期开展日常自查工作，每周对本部门业务活动进行梳理，及时发现和纠正不规范行为。自查情况应形成书面报告，于每周五前报送内部审计部门。（二）专项排查1.内部审计部门根据公司实际情况，不定期组织专项排查。专项排查可以针对特定业务领域、特定时间段或特定风险点进行。2.在发生重大事件、投诉举报、监管检查发现问题等情况下，应及时启动专项排查。（三）年度全面排查每年年底，内部审计部门组织开展年度全面排查工作，对公司全年的运营活动进行全面审查。年度全面排查报告应于次年[具体日期]前提交公司管理层。五、排查程序（一）准备阶段1.内部审计部门制定排查方案，明确排查目的、范围、方法、人员分工等。2.收集与排查相关的法律法规、行业标准、公司规章制度等资料。3.准备排查所需的各类表格、问卷等工具。（二）实施阶段1.各业务部门按照自查要求，对本部门业务活动进行全面自查，并填写相关自查表格。2.内部审计部门通过查阅文件资料、访谈相关人员、实地检查等方式，对各部门自查情况进行核实，并开展专项排查工作。3.在排查过程中，发现问题应及时记录，并要求相关部门和人员提供详细说明。（三）报告阶段1.内部审计部门对排查情况进行汇总分析，形成排查报告。排查报告应包括排查基本情况、发现的问题、问题原因分析、整改建议等内容。2.排查报告经内部审计部门负责人审核后，提交公司管理层。（四）整改阶段1.公司管理层根据排查报告，对发现的问题进行研究决策，确定整改责任部门和整改期限。2.整改责任部门应制定具体的整改措施，明确整改责任人，按时完成整改任务，并将整改情况及时反馈给内部审计部门。3.内部审计部门对整改情况进行跟踪检查，确保整改措施有效落实。对整改不力的部门和个人，应及时向公司管理层报告，并提出进一步的处理建议。六、问题处理（一）对于排查发现的轻微不规范行为由内部审计部门向相关部门发出整改通知书，要求其限期整改。整改完成后，相关部门应向内部审计部门提交整改报告，内部审计部门进行复查。（二）对于排查发现的一般不规范行为内部审计部门应组织专题会议，与相关部门和人员进行沟通，分析问题原因，提出整改要求。相关部门应制定详细的整改计划，并报内部审计部门备案。整改过程中，内部审计部门应进行跟踪检查，确保整改工作按计划进行。整改完成后，内部审计部门应进行验收，并将验收结果报告公司管理层。（三）对于排查发现的严重不规范行为1.内部审计部门应立即进行深入调查，收集相关证据，形成专项调查报告。2.公司管理层根据专项调查报告，对相关责任人进行严肃处理，包括纪律处分、经济处罚、解除劳动合同等。3.同时，公司应针对存在的问题，完善相关管理制度和流程，防止类似问题再次发生。七、信息披露与保密（一）信息披露1.在不规范行为排查过程中，如发现涉及公司重大违法违规行为或可能对公司声誉造成重大影响的问题，公司应按照相关法律法规和监管要求，及时进行信息披露。2.信息披露应遵循真实、准确、完整、及时的原则，确保投资者和社会公众能够及时了解公司相关情况。（二）保密1.参与不规范行为排查工作的所有人员，应对排查过程中涉及的公司商业秘密、个人隐私等信息予以保密。不得泄露给无关人员。2.对违反保密规定的人员，公司将依法依规追究其责任。八、培训与宣传（一）培训1.人力资源部门应定期组织不规范行为排查相关培训，提高员工对法律法规、公司规章制度的认识和理解。2.培训内容应包括法律法规解读、典型案例分析、不规范行为防范等方面，通过培训增强员工的合规意识和风险防范能力。（二）宣传1.公司应通过内部宣传栏、网站、邮件等多种渠道，宣传不规范行为排查制度的重要性和相关要求，营造良好的