2026年合规师法律知识测试题及参考答案

2026年合规师法律知识测试题及参考答案一、单项选择题（共20题，每题1分）1.根据《中华人民共和国公司法》，上市公司董事连续______年不能保证完整出席董事会会议的，应当向公司董事会提出辞任报告。A.1B.2C.3D.42.某企业因环境违法行为被环保部门处以罚款，企业不服，应在收到处罚决定书之日起______日内向人民法院提起行政诉讼。A.10B.15C.30D.603.《商业银行法》规定，商业银行的资本充足率不得低于______。A.8%B.10%C.12%D.14%4.某公司通过虚假宣传销售假冒伪劣产品，消费者可要求退货并要求赔偿损失的金额为______。A.商品价款的三倍B.商品价款的五倍C.商品价款的十倍D.商品价款的十五倍5.《劳动合同法》规定，用人单位违反劳动合同约定解除或终止劳动合同的，应向劳动者支付赔偿金，标准为经济补偿金的两倍，即______。A.工资的1个月B.工资的2个月C.工资的3个月D.工资的6个月6.某上市公司披露的年度报告中隐瞒重大财务信息，导致投资者损失，根据《证券法》，相关责任人的最高罚款金额可达______元。A.100万B.500万C.1000万D.2000万7.《数据安全法》规定，处理个人信息时，应遵循______原则，确保合法、正当、必要。A.公开透明B.最小必要C.限定目的D.保障权益8.某企业为境外投资项目，需向商务部报送备案，但未按规定履行程序，被处以______。A.警告B.罚款C.停业整顿D.责令改正9.《反不正当竞争法》规定，经营者不得以低于成本的价格销售商品，但下列情形除外：______。A.清理库存B.促销活动C.折扣销售D.假设销售10.某企业因未按规定缴纳社会保险费被社保部门处罚，企业可申请______救济。A.行政复议B.仲裁C.诉讼D.以上均可11.《刑法》规定，单位犯罪中，直接负责的主管人员和其他直接责任人员最高可被判处______有期徒刑。A.3年B.5年C.7年D.10年12.某公司通过贿赂方式获得政府项目，根据《刑法》，相关责任人可能构成______罪。A.贪污罪B.徇私枉法罪C.非法经营罪D.受贿罪13.《消费者权益保护法》规定，经营者不得以格式条款限制消费者权利，但格式条款中免除其责任的条款______。A.无效B.有效C.经消费者同意后有效D.需经公证后有效14.某企业因泄露商业秘密被竞争对手起诉，根据《反不正当竞争法》，侵权方应赔偿的金额包括实际损失和______。A.合理开支B.预期利益C.罚金D.没收违法所得15.《网络安全法》规定，关键信息基础设施运营者应当在网络发生安全事件后______小时内向有关主管部门报告。A.2B.4C.6D.816.某公司通过虚假广告宣传产品功效，根据《广告法》，广告主应承担的法律责任包括______。A.赔偿消费者损失B.责令停止发布广告C.罚款D.以上均包括17.《商业银行法》规定，商业银行贷款余额与存款余额的比例不得超过______。A.75%B.80%C.85%D.90%18.某企业因未按规定进行环境影响评价而开工建设，根据《环境影响评价法》，应承担的法律责任包括______。A.责令停止建设B.罚款C.责令恢复原状D.以上均包括19.《劳动合同法》规定，用人单位未依法为劳动者缴纳社会保险费的，劳动者可要求用人单位在规定时间内补缴，并自欠缴之日起，按______的比例向用人单位主张利息。A.1%B.2%C.3%D.5%20.某上市公司未按规定披露关联交易，根据《证券法》，相关责任人的处罚措施包括______。A.警告B.罚款C.责令改正D.以上均包括二、多项选择题（共10题，每题2分）1.根据《公司法》，公司董事的义务包括______。A.出席董事会会议B.对公司忠实C.对公司勤勉D.保守公司秘密2.《刑法》规定的单位犯罪类型包括______。A.生产、销售伪劣商品罪B.虚报注册资本罪C.合同诈骗罪D.侵犯商业秘密罪3.《反不正当竞争法》规定，不正当竞争行为包括______。A.欺诈性定价B.仿冒混淆C.商业贿赂D.虚假宣传4.《劳动合同法》规定，用人单位可单方解除劳动合同的情形包括______。A.劳动者严重违反劳动纪律B.劳动者被依法追究刑事责任C.劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化D.劳动者患病或非因工负伤，医疗期满后不能从事原工作5.《数据安全法》规定，数据处理活动应遵循的原则包括______。A.合法正当B.公开透明C.安全可控D.最小必要6.《商业银行法》规定，商业银行的风险管理要求包括______。A.建立风险管理体系B.进行压力测试C.定期进行风险评估D.报告重大风险事件7.《消费者权益保护法》规定，消费者的权利包括______。A.知情权B.选择权C.安全权D.赔偿权8.《证券法》规定，证券发行人信息披露的义务包括______。A.定期披露财务报告B.及时披露重大事件C.确保信息真实、准确D.保护投资者隐私9.《环境影响评价法》规定，环境影响评价文件应包括的内容有______。A.建设项目概况B.环境影响分析C.预防和减轻措施D.评价结论10.《反垄断法》规定，垄断协议的类型包括______。A.横向垄断协议B.纵向垄断协议C.组织卡特尔D.歧视性交易三、判断题（共10题，每题1分）1.根据《公司法》，公司董事会议应每年至少召开两次。2.《刑法》规定，单位犯罪中，只要存在直接责任人，即可免除单位责任。3.《劳动合同法》规定，用人单位可以随意调整劳动者的工作岗位。4.《数据安全法》规定，个人信息的处理可以不经用户同意，但需匿名化处理。5.《商业银行法》规定，商业银行的注册资本最低限额为10亿元人民币。6.《消费者权益保护法》规定，经营者提供商品或服务时，可以收取不合理费用。7.《证券法》规定，上市公司信息披露的义务仅限于年度报告。8.《环境影响评价法》规定，建设项目环境影响评价文件需经生态环境部门审批。9.《反不正当竞争法》规定，商业贿赂行为在任何情况下均属违法。10.《反垄断法》规定，经营者达成垄断协议的，可被处以1倍以上10倍以下的罚款。四、简答题（共5题，每题4分）1.简述《公司法》中董事的忠实义务和勤勉义务。2.简述《劳动合同法》中用人单位解除劳动合同的程序要求。3.简述《数据安全法》中关键信息基础设施运营者的安全保护义务。4.简述《商业银行法》中商业银行的风险管理要求。5.简述《反垄断法》中垄断协议的类型及法律后果。五、案例分析题（共2题，每题10分）1.某上市公司未按规定披露关联交易，导致投资者损失。分析该公司的法律责任及投资者的救济途径。2.某企业因未缴纳社会保险费被社保部门处罚，企业不服，申请行政复议。分析行政复议的程序及可能的结果。参考答案及解析一、单项选择题1.C2.B3.A4.A5.C6.D7.B8.B9.A10.A11.D12.D13.A14.B15.D16.D17.B18.D19.B20.D解析：1.根据《公司法》第109条，董事连续3年不能保证完整出席董事会会议的，应辞任。5.《劳动合同法》第48条，违法解除需支付赔偿金（经济补偿金2倍）。14.《反不正当竞争法》第17条，赔偿金额包括实际损失和预期利益。二、多项选择题1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ACD6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABCD解析：1.董事义务包括出席会议、忠实、勤勉、保密等（《公司法》第109条）。5.数据处理原则包括合法正当、安全可控、最小必要（《数据安全法》第5条）。三、判断题1.√2.×3.×4.×5.√6.×7.×8.√9.√10.√解析：2.单位犯罪需追究直接责任人的责任（《刑法》第31条）。4.处理个人信息需用户同意（《数据安全法》第6条）。四、简答题1.董事的忠实义务和勤勉义务-忠实义务：不得利用职务谋取私利（《公司法》第148条）。-勤勉义务：应勤勉尽责，履行审查决策职责（《公司法》第149条）。2.用人单位解除劳动合同的程序要求-需符合法定情形（《劳动合同法》第39条）。-应提前通知或支付代通知金（《劳动合同法》第40条）。3.关键信息基础设施运营者的安全保护义务-建立网络安全监测预警机制（《数据安全法》第32条）。-定期进行安全评估（《网络安全法》第21条）。4.商业银行的风险管理要求-建立全面风险管理体系（《商业银行法》第35条）。-定期进行压力测试（《银行保险监督管理法》第22条）。5.垄断协议的类型及法律后果-类型：横向垄断协议（固定价格）、纵向垄断协议（限制转售）。-