规范性文件审核备案制度

PAGE规范性文件审核备案制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保文件的合法性、规范性和有效性，保障公司各项工作依法依规开展，特制定本审核备案制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部制定的各类规范性文件，包括但不限于规章制度、管理办法、操作规程、技术标准等。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件不得与国家法律法规、政策相抵触。2.规范性原则：文件内容应明确、具体、严谨，逻辑清晰，语言规范。3.有效性原则：文件应具有可操作性，能够切实指导和规范公司各项工作。4.审核备案原则：所有规范性文件在发布前必须经过审核，并按规定进行备案。二、规范性文件的制定（一）制定主体1.公司各职能部门负责制定本部门职责范围内的规范性文件。2.涉及多个部门的规范性文件，由主办部门会同相关部门共同起草。（二）制定程序1.立项各部门根据工作需要，提出规范性文件制定项目建议，填写《规范性文件立项申请表》，明确文件名称、制定目的、主要内容、拟发布时间等。公司办公室对各部门提交的立项申请进行汇总审查，提出立项意见，报公司领导批准。2.起草主办部门按照立项意见组织起草规范性文件。起草过程中应广泛征求意见，涉及员工切身利益的文件，应征求员工代表意见。起草人员应认真研究相关法律法规和政策，结合公司实际情况，确保文件内容合法合规、切实可行。3.审核规范性文件起草完成后，由起草部门负责人进行初审，初审通过后提交公司办公室。公司办公室组织相关部门对文件进行会审，重点审查文件的合法性、规范性、协调性、合理性和可操作性。对于专业性较强的规范性文件，可邀请外部专家进行论证。审核过程中，审核人员应提出明确的审核意见，起草部门应根据审核意见进行修改完善。4.签发经审核通过的规范性文件，由起草部门将文件送审稿报公司领导签发。公司领导根据审核意见和实际情况，对文件进行最终审定，决定是否签发。三、规范性文件的审核（一）审核机构公司设立规范性文件审核小组，成员包括公司办公室、法务部门、相关职能部门负责人等。审核小组负责对规范性文件进行审核。（二）审核内容1.合法性审核文件是否与国家法律法规、政策相抵触。文件是否符合公司的章程和相关规定。2.规范性审核文件的结构是否合理，条款是否清晰，语言是否准确规范。文件的格式是否符合公司公文格式要求。3.协调性审核文件是否与公司其他规范性文件相协调，避免出现矛盾和冲突。文件是否与上级主管部门的相关文件相衔接。4.合理性审核文件的规定是否符合公司实际情况，是否具有可操作性。文件的实施是否会给公司带来较大的成本或负面影响。（三）审核方式1.书面审核：审核人员对文件送审稿进行书面审查，提出审核意见。2.会议审核：对于涉及面广、争议较大的规范性文件，审核小组可组织召开审核会议，听取起草部门的汇报，进行充分讨论，形成审核意见。（四）审核意见反馈1.审核小组应在规定时间内完成审核工作，并将审核意见反馈给起草部门。2.起草部门应根据审核意见进行修改完善，并将修改后的文件再次提交审核小组审核，直至审核通过。四、规范性文件的备案（一）备案机构公司办公室负责规范性文件的备案工作。（二）备案程序1.规范性文件经公司领导签发后，起草部门应在[X]个工作日内将文件正式文本一式两份报送公司办公室备案。2.公司办公室对备案文件进行登记，检查文件的格式、内容等是否符合要求。3.对于符合备案要求的文件，公司办公室予以备案，并将备案文件存档。（三）备案管理1.公司办公室应建立规范性文件备案台账，对备案文件的名称、文号、发布时间、有效期等信息进行详细记录。2.定期对备案文件进行清理，对已失效或废止的文件及时进行标注，并按规定进行处理。五、规范性文件的清理与修订（一）清理1.公司办公室应定期组织对规范性文件进行清理，一般每[X]年进行一次全面清理。2.清理的主要内容包括文件的合法性、有效性、适用性等。对于与国家法律法规、政策相抵触或已不适应公司实际情况的文件，应及时予以废止或修订。（二）修订1.规范性文件在实施过程中，如发现存在问题或需要进行调整，由起草部门提出修订建议，填写《规范性文件修订申请表》。2.修订程序参照规范性文件制定程序执行。六、监督与检查（一）监督主体公司办公室负责对规范性文件的制定、审核、备案、清理与修订等工作进行监督检查。（二）检查内容1.规范性文件的制定程序是否符合本制度要求。2.规范性文件的审核意见是否得到落实。3.规范性文件的备案工作是否及时、准确。4.规范性文件的清理与修订工作是否按规定进行。（三）检查方式1.定期检查：公司办公室定期对规范性文件管理工作进行检查，形成检查报告。2.不定期抽查：根据工作需要，对部分规范性文件进行不定期抽查，发现问题及时督促整改。（四）责任追究对于违反本制度规定，未按程序制定、审核、备案规范性文件，或文件存在违法违规问题的部门和个人，公司将视