规范性文件风险评估制度

PAGE规范性文件风险评估制度一、总则（一）目的为有效防范和化解规范性文件可能引发的风险，提高规范性文件制定质量，维护公司/组织的合法权益，保障各项工作的顺利开展，依据相关法律法规及行业标准，特制定本风险评估制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织制定的各类规范性文件，包括但不限于规章制度、管理办法、操作规程、技术标准等。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件的制定必须符合国家法律法规及行业标准的要求，不得与上位法相抵触。2.合理性原则：规范性文件的内容应合理、公正，充分考虑公司/组织的实际情况和各方利益，避免片面性和不合理性。3.科学性原则：规范性文件的制定应基于科学的分析和论证，确保其具有可操作性和有效性。4.民主性原则：广泛征求意见，充分听取公司/组织内部各部门、员工及相关利益者的意见和建议，保障其知情权、参与权和监督权。二、风险评估主体及职责（一）评估主体成立规范性文件风险评估小组，成员包括公司/组织的法律事务部门负责人、相关业务部门负责人、风险管理部门负责人及其他相关专业人员。（二）职责分工1.法律事务部门负责对规范性文件的合法性进行审查，确保其符合法律法规及行业标准的要求。提供法律咨询和建议，协助评估小组解决规范性文件制定过程中涉及的法律问题。2.相关业务部门负责对规范性文件涉及的业务内容进行风险评估，分析其对业务工作的影响及可能存在的风险点。提供业务数据和实际案例，协助评估小组进行风险分析和评估。3.风险管理部门负责组织和协调风险评估工作，制定评估计划和方案，明确评估流程和方法。对评估结果进行汇总和分析，提出风险应对建议，并跟踪监督风险应对措施的执行情况。4.其他相关专业人员根据规范性文件的具体内容和要求，从专业角度提供技术支持和意见建议，如财务、审计、人力资源等方面的专业人员。三、风险评估内容（一）合法性风险1.规范性文件的制定主体是否合法，是否具有相应的制定权限。2.规范性文件的内容是否符合国家法律法规、行业标准及政策要求，是否存在与上位法相抵触的情况。3.规范性文件的制定程序是否符合法定要求，是否经过必要的征求意见、合法性审查、集体讨论决定等程序。（二）合理性风险1.规范性文件的规定是否合理、公正，是否充分考虑了公司/组织的实际情况和各方利益，是否存在明显的不合理或歧视性条款。2.规范性文件的实施是否可能导致不公平竞争，是否对市场秩序或行业发展产生不利影响。3.规范性文件的规定是否与公司/组织的发展战略和目标相一致，是否有利于提高工作效率和管理水平。（三）可行性风险1.规范性文件的规定是否具有可操作性，是否能够在实际工作中得到有效执行。2.规范性文件的实施是否需要公司/组织投入过多的人力、物力和财力，是否超出了公司/组织的承受能力。3.规范性文件的规定是否与公司/组织现有的管理体制和工作流程相适应，是否需要进行较大的调整和变革。（四）稳定性风险1.规范性文件的规定是否具有相对稳定性，是否频繁变动或调整，影响公司/组织的正常运营和员工的预期。2.规范性文件的实施是否可能引发员工的不满或抵触情绪，是否需要采取相应的宣传解释和沟通协调措施。3.规范性文件的规定是否与其他相关规范性文件相互衔接和协调，是否存在冲突或矛盾之处。（五）社会影响风险1.规范性文件的实施是否可能对社会公众利益产生影响，是否需要进行社会稳定风险评估。2.规范性文件的规定是否可能引发社会舆论关注或争议，是否需要提前做好应对预案。3.规范性文件的实施是否符合社会道德和公序良俗，是否有利于维护社会和谐稳定。四、风险评估程序（一）评估准备1.确定评估项目：根据公司/组织的工作安排和实际需要，确定需要进行风险评估的规范性文件项目。2.组建评估小组：按照职责分工，组建由法律事务部门、相关业务部门、风险管理部门及其他相关专业人员组成的风险评估小组。3.制定评估方案：评估小组根据评估项目的特点和要求，制定详细的评估方案，明确评估目的、范围、内容、方法、步骤及时间安排等。4.收集评估资料：评估小组收集与评估项目相关的法律法规、政策文件、业务资料、历史数据等，为评估工作提供依据。（二）调查研究1.开展问卷调查：评估小组设计调查问卷，广泛征求公司/组织内部各部门、员工及相关利益者对规范性文件的意见和建议。2.进行实地调研：评估小组深入相关业务部门和工作现场，了解规范性文件的实际执行情况和存在的问题，收集第一手资料。3.组织专家论证：对于涉及专业性较强或重大复杂问题的规范性文件，评估小组组织相关专家进行论证，听取专家意见和建议。（三）分析评估1.风险识别：评估小组对收集到的资料进行梳理和分析，识别规范性文件可能存在的风险点，并进行分类整理。2.风险评估：评估小组运用科学的评估方法，对识别出的风险点进行评估，确定风险发生的可能性和影响程度，并进行量化分析。3.风险排序：评估小组根据风险评估结果，对风险点进行排序，确定重点风险领域和关键风险点。（四）形成评估报告1.撰写报告初稿：评估小组根据风险评估情况，撰写规范性文件风险评估报告初稿，报告内容应包括评估项目概述、评估过程、风险识别与评估结果、风险应对建议等。2.征求意见：评估报告初稿形成后，评估小组征求公司/组织内部各部门、员工及相关利益者的意见和建议，并对报告进行修改完善。3.审核定稿：评估报告经评估小组审核通过后，报公司/组织领导审批定稿。五、风险应对措施（一）合法性风险应对1.对于合法性风险，如规范性文件的制定主体不合法或内容与上位法相抵触等，应及时进行修改或调整，确保其符合法律法规及行业标准的要求。2.在规范性文件制定过程中，严格按照法定程序进行，加强合法性审查，确保规范性文件的制定程序合法合规。（二）合理性风险应对1.对于合理性风险，如规范性文件的规定不合理或存在明显的不公平条款等，应进行充分论证和协商，对不合理的规定进行调整或修改，确保其合理、公正。2.在制定规范性文件时，充分听取各方意见和建议，进行利益平衡，避免出现片面维护一方利益的情况。（三）可行性风险应对1.对于可行性风险，如规范性文件的规定缺乏可操作性或实施成本过高，应进行深入调研和分析，对规定进行细化和优化，提高其可操作性。2.在制定规范性文件时，充分考虑公司/组织的实际情况和承受能力，合理确定实施步骤和措施，避免过高的实施成本。（四）稳定性风险应对1.对于稳定性风险，如规范性文件的规定频繁变动或调整，应建立规范性文件的动态管理机制，定期对规范性文件进行评估和清理，及时修订或废止过时的规定，保持规范性文件的相对稳定性。2.在实施规范性文件前，做好宣传解释和沟通协调工作，让员工充分了解规范性文件的内容和要求，减少因误解或不理解而产生的不满或抵触情绪。（五）社会影响风险应对1.对于社会影响风险，如规范性文件的实施可能对社会公众利益产生影响或引发社会舆论关注，应进行社会稳定风险评估，制定相应的应对预案，提前做好防范和化解工作。2.在制定规范性文件时，充分考虑社会公众利益和社会舆论影响，积极主动地与社会公众进行沟通和交流，争取社会公众的理解和支持。六、监督与检查（一）监督主体公司/组织的内部审计部门、纪检监察部门负责对规范性文件风险评估制度的执行情况进行监督检查。（二）监督内容1.规范性文件风险评估工作是否按照本制度规定的程序和要求进行，评估报告是否真实、准确、完整。2.风险应对措施是否得到有效执行，是否达到预期的风险控制效果。3.规范性文件在实施过程中是否存在违反本制度规定的情况，是否及时发现和纠正风险隐患。（三）检查方式1.定期检查：内部审计部门、纪检监察部门定期对规范性文件风险评估制度的执行情况进行检查，形成检查报告。2.不定期抽查：内部审计部门、纪检监察部门不定期对规范性文件风险评估工作及风险应对措施的执行情况进行抽查，发现问题及时督促整改。（四）