巡视寻访制度规范要求

PAGE巡视寻访制度规范要求一、总则（一）目的为了加强公司/组织内部管理，确保各项工作的规范执行，及时发现问题、解决问题，提高工作效率和质量，特制定本巡视寻访制度规范要求。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部各部门、各岗位及相关业务流程。（三）基本原则1.全面覆盖原则：对公司/组织的各项工作、各个环节进行全面巡视寻访，确保无死角。2.客观公正原则：巡视寻访人员应秉持客观公正的态度，如实记录和反馈发现的问题，不偏袒、不隐瞒。3.及时整改原则：对于巡视寻访中发现的问题，应及时下达整改通知，明确整改要求和期限，督促相关部门和人员尽快整改。4.持续改进原则：通过巡视寻访不断总结经验教训，完善制度和流程，推动公司/组织持续发展。二、巡视寻访主体与职责（一）巡视寻访小组1.组成人员由公司/组织内部具有丰富经验、专业知识和责任心的人员组成，成员应涵盖不同部门和岗位。2.职责按照规定的巡视寻访计划和内容，对公司/组织各方面工作进行实地检查和寻访。详细记录巡视寻访过程中发现的问题，包括问题描述、发现地点、涉及人员等。对发现的问题进行初步分析，判断问题的性质和严重程度。及时向被巡视寻访部门或人员反馈问题，并要求其对问题进行解释和说明。跟踪整改情况，对整改不力的部门或人员提出批评和建议。（二）巡视寻访负责人1.任命与职责由公司/组织高层领导任命，负责统筹安排巡视寻访工作。制定年度巡视寻访计划，明确巡视寻访的重点内容、时间安排、人员分工等。协调巡视寻访小组与各部门之间的关系，确保巡视寻访工作顺利进行。对巡视寻访报告进行审核，提出处理意见和建议。定期向上级领导汇报巡视寻访工作进展情况和存在的问题。三、巡视寻访计划（一）年度计划制定每年年初，巡视寻访负责人应根据公司/组织的战略目标和工作重点，结合上一年度巡视寻访情况，制定本年度巡视寻访计划。计划应包括以下内容：1.巡视寻访目标：明确本年度巡视寻访工作要达到的总体目标，如发现多少问题、整改率达到多少等。2.巡视寻访范围：确定涵盖公司/组织的哪些部门、哪些业务流程、哪些区域等。3.巡视寻访内容：详细列出各项巡视寻访的具体内容，如制度执行情况、工作流程合规性、工作质量、安全管理、人员纪律等。4.巡视寻访时间安排：合理安排每月、每季度的巡视寻访时间，确保全面覆盖且不影响正常工作。5.人员分工：明确巡视寻访小组各成员的具体职责和分工。（二）计划调整在年度巡视寻访计划执行过程中，如遇公司/组织战略调整、重大事件、突发问题等情况，巡视寻访负责人可根据实际情况对计划进行适当调整。调整后的计划应及时报上级领导审批，并通知相关部门和人员。四、巡视寻访内容（一）制度执行情况1.检查各部门、各岗位对公司/组织各项规章制度的熟悉程度和执行情况。2.查看是否存在违反法律法规、公司/组织制度的行为，如违规操作、违规决策、违规收费等。3.了解制度在实际工作中的适用性和有效性，是否需要进行修订和完善。（二）工作流程合规性1.审查各项业务流程是否符合规定的程序和标准，是否存在流程漏洞或不当简化。2.检查工作流程中的关键环节是否得到有效控制，如审批环节、签字环节、交接环节等。3.核实流程执行过程中的文件记录是否完整、准确、规范，是否能够追溯工作轨迹。（三）工作质量1.对各部门的工作成果进行抽查，评估其质量是否达到规定的标准和要求。2.检查工作过程中的质量控制措施是否落实到位，如质量检验、监督检查等。3.收集客户或相关方对工作质量的反馈意见，分析存在的问题及原因。（四）安全管理1.检查公司/组织的安全管理制度是否健全，安全责任是否明确。2.查看办公区域、生产场所等的安全设施是否完好有效，是否存在安全隐患。3.检查员工的安全意识和安全操作技能，是否存在违规行为导致安全事故的风险。（五）人员纪律1.观察员工的工作纪律情况，如出勤情况、工作时间内的行为规范等。2.了解员工是否遵守职业道德和工作纪律，是否存在迟到早退、旷工、怠工、泄露公司机密等行为。3.检查部门内部的团队协作情况，是否存在内部矛盾、推诿扯皮等影响工作效率的现象。五、巡视寻访程序（一）准备阶段1.巡视寻访负责人根据年度计划确定本次巡视寻访的具体内容、范围和人员。2.组织巡视寻访人员进行培训，使其熟悉巡视寻访的内容、方法、流程和纪律要求。3.准备巡视寻访所需的文件资料，如制度手册、流程文件、检查表等。（二）实施阶段1.巡视寻访人员按照预定的计划和分工，深入各部门、各岗位进行实地检查和寻访。2.通过查阅文件、记录、报表，现场观察、访谈、问卷调查等方式，收集相关信息和证据。3.对发现的问题进行详细记录，填写巡视寻访检查表，注明问题的性质、严重程度、发现时间、发现地点、涉及人员等。（三）反馈阶段1.巡视寻访结束后，巡视寻访小组应及时整理巡视寻访记录，形成巡视寻访报告。2.报告应客观、准确地反映巡视寻访中发现的问题，并对问题进行分析和评价。3.将巡视寻访报告反馈给被巡视寻访部门或人员，要求其在规定时间内对问题进行确认，并提出整改措施和期限。（四）整改阶段1.被巡视寻访部门或人员应根据巡视寻访报告中提出的问题，制定详细的整改方案，明确整改责任人、整改措施、整改期限等。2.整改方案经部门负责人审核后报巡视寻访负责人批准，并组织实施。3.在整改过程中，巡视寻访小组应定期跟踪整改情况，及时给予指导和督促。4.整改完成后，被巡视寻访部门或人员应向巡视寻访小组提交整改报告，说明整改情况和结果。（五）复查阶段1.巡视寻访小组对整改情况进行复查，核实整改措施是否落实到位，问题是否得到有效解决。2.如复查发现整改不到位的情况，应要求被巡视寻访部门或人员继续整改，直至达到要求。3.对整改工作表现优秀的部门或人员进行表彰和奖励，对整改不力的进行批评和问责。六、巡视寻访报告（一）报告格式巡视寻访报告应采用统一的格式，包括封面、目录、正文、附件等部分。（二）报告内容1.引言：简要介绍巡视寻访的目的、范围、时间、人员等基本情况。2.巡视寻访情况概述：对巡视寻访的总体情况进行概括性描述，包括发现问题的数量、分布情况等。3.问题详细描述：按照问题的类别和性质，逐一详细描述发现的问题，包括问题的具体表现、涉及部门和人员、造成的影响等。4.问题分析：对问题产生的原因进行深入分析，从制度、流程、人员、管理等方面查找根源。5.整改建议：针对发现的问题，提出具体的整改建议和措施，明确整改责任人和整改期限。6.整改情况跟踪：对已进行整改的问题，跟踪其整改情况，说明整改是否完成、是否达到预期效果。7.结论：总结巡视寻访工作的成果，对公司/组织的管理现状进行评价，提出改进方向和建议。（三）报告审核与存档巡视寻访报告由巡视寻访负责人审核后报上级领导审批。审批通过后的报告应进行存档，作为公司/组织管理决策和持续改进的重要依据。七、整改监督与考核（一）整改监督1.巡视寻访小组负责对整改情况进行跟踪监督，定期检查整改工作的进展情况。2.建立整改台账，详细记录每个问题的整改过程和结果，确保整改工作可追溯。3.对于整改过程中出现的困难和问题，及时与被巡视寻访部门或人员沟通协调，帮助其解决问题，推动整改工作顺利进行。（二）整改考核1.制定整改考核标准，明确考核指标和评分方法。2.根据整改报告和复查情况，对被巡视寻访部门或人员的整改工作进行考核评分。3.