证券公司投资顾问资产配置与投资建议绩效考评表

证券公司投资顾问资产配置与投资建议绩效考评表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分资产配置方案质量资产配置方案完整性30%100%方案需包含股票、债券、基金、现金等至少四种资产类别，每缺少一种类别扣除5分，直至扣完为止。资产配置合理性90%根据客户风险偏好和市场状况，配置比例与理论标准（如股债比）偏差不超过10%，偏差每超过1%扣除2分，直至扣完为止。资产配置前瞻性85%方案建议的资产类别在未来6个月内市场表现优于行业平均水平（需提供数据支撑），每低5%扣除2分，直至扣完为止。资产配置方案符合性95%方案需严格遵守监管规定（如投资者适当性管理），每违反一条规定扣除5分，直至扣完为止。客户反馈满意度90%通过客户满意度问卷，客户对方案质量的评分（满分100），低于90分每低1分扣除2分，直至扣完为止。投资建议准确性与及时性投资建议胜率25%60%建议的股票/基金等投资在未来3个月内涨跌幅大于0的比率，每低5%扣除3分，直至扣完为止。投资建议偏差度10%建议投资的涨跌幅与市场基准指数（如沪深300）涨跌幅的绝对差值，每超过1%扣除2分，直至扣完为止。投资建议及时性98%重大市场事件（如政策变动、财报发布）后24小时内发布相关建议的比例，每低1%扣除2分，直至扣完为止。投资建议覆盖面70%建议投资的标的数量占客户持仓标的比例，每低5%扣除3分，直至扣完为止。投资建议更新频率80%每月至少发布4次投资建议（不含重大事件临时建议），每少一次扣除5分，直至扣完为止。客户服务与关系维护客户留存率20%85%考核期内客户留存比例，每低5%扣除3分，直至扣完为止。客户沟通频率90%每月主动与客户沟通（电话/面谈/微信）的次数，每低1次扣除2分，直至扣完为止。客户投诉率95%考核期内客户投诉次数，每发生一次投诉扣除5分，直至扣完为止。客户增值服务参与度75%客户参与投资讲座、理财规划等增值服务的比例，每低5%扣除3分，直至扣完为止。客户转介绍率80%新客户通过老客户转介绍的比例，每低5%扣除3分，直至扣完为止。合规与持续学习合规操作达标率25%100%考核期内无任何违规行为（如泄露客户信息、违规交易），如有一次违规扣除10分，直至扣完为止。行业知识更新90%每年完成至少90学时的合规与业务培训（需提供证书），每少10学时扣除2分，直至扣完为止。新产品/工具掌握度85%考核期内独立完成至少2个新业务/工具的实操考核，每少一个扣除5分，直至扣完为止。客户适当性匹配准确率98%投资建议与客户风险承受能力匹配的准确率，每低1%扣除2分，直至扣完为止。内部流程执行率95%执行公司内部客户服务、风控等流程的准确率，每低1%扣除2分，直至扣完为止。本考核表旨在评估证券公司投资顾问在资产配置方案质量、投资建议准确性与及时性、客户服务与关系维护、合规与持续学习四个维度的表现。请根据各指标的具体评分标准进行打分，最终得分=各维度得分×权重之和。权重分配：资产配置方案质量30%，投资建议准确性与及时性25%，客户服务与关系维护20%，合规与持续学习25%。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：