2026 年高职证券与期货（证券交易基础）试题及答案

2025年高职证券与期货（证券交易基础）试题及答案

（考试时间：90分钟满分100分）班级______姓名______一、单项选择题（总共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个最符合题意）1.证券交易的核心是（）。A.证券的流动性B.证券的收益性C.证券的风险性D.证券的价格2.按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A.交易对象的品种B.交易场所C.交易性质D.交易规模3.证券交易所交易席位的实质包含了（）的含义。A.交易品种B.交易地点C.交易时间D.交易资格4.下列关于过户费的收取不正确的是（）。A.上海证券交易所A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元B.深圳证券交易所免收A股过户费C.上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元D.目前免收基金交易过户费5.证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的（），供委托人使用。A.交割单B.证券买卖委托书C.指定交易协议书D.买卖成交报告单6.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。A.上市公司的详细资料B.公司和行业的研究报告C.经济前景的预测分析和展望研究D.有关股票市场变动态势的内部报告7.下列各项中，（）不是我国证券账户的种类。A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.证券投资基金账户D.权证交易账户8.上海证券交易所规定，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。A.9:15～9:25B.9:30～11:30C.13:00～15:00D.14:57～15:009.某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票（A股）10000股，其至少必须以（）元卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收，印花税按1‰单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费）。A.10.5B.12.06C.12.07D.12.1110.下列关于申报时间的说法，错误的是（）。A.上海证券交易所接受会员连续竞价交易申报的时间为每个交易日9:30～11:30、13:00～15:00B.上海证券交易所接受会员集合竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00C.深圳证券交易所接受会员连续竞价交易申报的时间为每个交易日9:30～11:30、13:00～15:00D.深圳证券交易所接受会员集合竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:0011.下列不属于证券交易风险的制度防范的是（）。A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.逐日盯市制度12.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.2013.证券公司自营业务的最高决策机构是（）。A.董事会B.监事会C.投资决策机构D.自营业务部门14.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。A.供求关系B.交易价格C.市场秩序D.交易量15.证券公司自营业务的主要风险是（）。A.市场风险B.经营风险C.政策风险D.合规风险16.下列关于证券自营业务的说法错误的是（）。A.自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为B.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券C.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币D.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金17.下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（）。A.交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券B.信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策C.交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖D.交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格18.证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（）不属于向中国证监会报送的材料。A.资产管理业务申请B.内控评审报告C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D.资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明19.证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A.3B.5C.10D.1520.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月二、多项选择题（总共10题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得1分）1.下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员2.下列关于交易席位的说法中，正确的有（）。A.交易席位是证券公司在证券交易所进行交易的资格B.交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置C.交易席位的实质包含了交易资格的含义D.交易席位的实质包含了交易位置的含义3.下列关于过户费的收取正确的有（）。A.上海证券交易所A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元B.深圳证券交易所免收A股过户费C.上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元D.目前免收基金交易过户费4.下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性5.下列关于证券账户的说法中，正确的有（）。A.证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证B.证券账户是投资者进行证券交易的先决条件C.中国结算公司对证券账户实施统一管理D.投资者证券账户只能由中国结算公司上海分公司、深圳分公司负责开立6.下列关于申报时间的说法中，正确的有（）。A.上海证券交易所接受会员连续竞价交易申报的时间为每个交易日9:30～11:30、13:00～15:00B.上海证券交易所接受会员集合竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00C.深圳证券交易所接受会员连续竞价交易申报的时间为每个交易日9:30～11:30、13:00～15:00D.深圳证券交易所接受会员集合竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:007.下列关于证券交易风险的说法中，正确的有（）。A.证券交易风险是指证券交易过程中由于各种不确定因素的影响而造成损失的可能性B.证券交易风险可分为市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等C.市场风险是指由于市场价格波动而导致的风险D.信用风险是指交易对手违约而导致的风险8.下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有（）。A.自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为B.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券C.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币D.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金9.下列关于证券公司操纵市场的说法中，正确的有（）。A.操纵市场是指证券公司利用资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券市场假象B.操纵市场的行为会扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动C.操纵市场的行为会损害广大投资者的利益D.操纵市场的行为会影响证券市场的健康发展10.下列关于集合资产管理计划的说法中，正确的有（）。A.集合资产管理计划是指证券公司设立的集合性客户资产管理业务B.集合资产管理计划分为限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划C.限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品D.非限定性集合资产管理计划的投资范围不受上述限制，可以投资于股票、股票型证券投资基金、混合式证券投资基金、金融衍生产品等三、判断题（总共10题，每题3分，正确的用A表示，错误的用B表示）1.证券交易的特征主要表现为流动性、收益性和风险性。（）2.按照交易对象的品种划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具交易。（）3.证券交易所交易席位的实质是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置。（）4.上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币。（）5.证券经纪商提供的信息服务包括上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的内部报告等。（）6.我国证券账户按照交易场所可分为上海证券账户和深圳证券账户。（）7.上海证券交易所接受会员连续竞价交易申报的时间为每个交易日9:30～11:30、13:00～15:00。（）8.证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。（）9.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的交易价格，从而造成证券价格异常波动。（）10.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每6个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。（）四、简答题（总共2题，每题10分，每题字数在150字到200字之间）1.简述证券交易的原则2.简述证券经纪业务的含义及特点五、案例分析题（总共1题，每题20分，每题字数在150字到200字之间）1.某证券公司在自营业务中，利用资金优势连续买卖某只股票，导致该股票价格大幅上涨。后该证券公司又在高价时大量卖出该股票，获利颇丰。请分析该证券公司的行为是否构成操纵市场，并说明理由。答案：一、单项选择题1.A2.A3.D4.C5.B6.D7.D8.A9.C10.B11.D12.D13.A14.A15.A16.C17.B18.C19.A20.B二、多项选择题1.ABCD2.AC3.ABD4.ABCD5.ABC6.AC7.ABCD8.ABD9.ABCD10.ABCD三、判断题1.A2.A3.B4.B5.B6.A7.A8.A9.A10.A四、简答题1.简述证券交易的原则：证券交易原则包括公开原则，要求交易信息公开透明；公平原则，保障交易各方公平竞争；公正原则，确保交易公正合法。这些原则维护市场秩序，保护投资者权益，促进证券市场健康发展。公开让投资者了解情况，公平提供平等机会，公正保证市场依法运行。2.简述证券经纪业务的含义及特点：证券经纪业务是