金融产品合规性承诺保证承诺书（5篇）

第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页）PAGE金融产品合规性承诺保证承诺书（5篇）金融产品合规性承诺保证承诺书第1篇承诺方：________________________接收方：________________________1.承诺依据为严格遵守国家及地方金融监管规定，保证金融产品合规性，维护市场秩序，保障投资者权益，承诺方特此作出如下承诺。2.承诺范围承诺方保证所发行的金融产品符合《_________证券法》《_________银行业监督管理法》及相关金融监管政策要求，产品结构、风险等级、信息披露等内容真实、准确、完整，不存在虚假陈述、误导性信息或违规操作情形。3.承诺事项承诺方承诺全面履行以下义务：（1）严格遵守金融产品发行、销售、管理等环节的法律法规，保证产品设计、定价、推广等环节合规；（2）建立健全内部合规管理体系，明确合规责任，定期开展合规自查，及时整改发觉的问题；（3）向投资者提供完整的产品说明书、风险揭示书等文件，保证投资者充分理解产品特性和潜在风险；（4）配合监管机构及接收方的监督检查，如实提供相关资料，不得隐瞒、篡改或提供虚假信息；（5）对产品涉及的资金来源、使用方向、期限安排等关键要素进行严格审查，保证合法合规。4.执行安排为保证承诺事项落实，承诺方制定如下执行计划：第一阶段：至____年____月____日，完成合规管理体系搭建，明确各部门职责，完成全员合规培训。第二阶段：至____年____月____日，完成现有产品合规性排查，对不符合规定的产品进行整改或终止。第三阶段：至____年____月____日，建立动态合规监控机制，每月开展合规评估，保证持续符合监管要求。5.保障措施为保障承诺事项有效执行，承诺方将采取以下措施：（1）设立专项合规部门，配备__________名专业人员负责实施合规管理，保证人力资源充足；（2）投入不少于人民币__________万元专项预算，用于合规体系建设、技术系统升级及培训；（3）与第三方机构合作，由__________机构进行年度评估，对合规情况出具报告，并接受监管机构监督；（4）建立违规行为应急预案，一旦发觉产品存在合规风险，立即启动整改程序，并向接收方及监管机构报告。6.违约后果若承诺方未能履行上述承诺，或存在任何违规行为，将承担以下责任：（1）接受监管机构处罚，包括但不限于罚款、暂停业务、吊销牌照等；（2）赔偿因违规行为给投资者及接收方造成的经济损失；（3）向社会公开道歉，并承担相应的声誉损失；（4）承诺方相关责任人将承担法律责任，包括但不限于行政处分、民事赔偿及刑事责任。7.其他本承诺书自签订之日起生效，具有法律约束力。承诺方将根据监管政策变化及市场情况，及时调整合规措施，保证持续符合要求。承诺人签名：________________________签订日期：________________________金融产品合规性承诺保证承诺书第2篇合同编号：__________一、承诺事项定义1.1本单位承诺__________事项符合国家相关标准，并严格遵守《_________金融法》及相关法律法规的规定。1.2本单位承诺所提供的金融产品信息真实、准确、完整，不存在虚假陈述或误导性信息。二、实施准则2.1本单位承诺建立健全内部合规管理体系，保证金融产品的设计、开发、销售及售后环节符合法律法规及监管要求。2.2本单位承诺对从业人员进行合规培训，保证其具备必要的专业知识和风险识别能力，并严格遵守职业道德规范。2.3本单位承诺定期开展合规自查，及时发觉并纠正违规行为，保证持续符合合规要求。三、违约责任3.1若本单位违反本承诺书任何条款，应承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿由此造成的经济损失、行政罚款及刑事责任。3.2本单位承诺积极配合监管机构的监督检查，并按要求提供相关资料，若隐瞒或提供虚假资料，将承担更严重的法律后果。四、生效条款4.1本承诺书自签订之日起生效，具有法律约束力，直至相关金融产品合规性问题得到彻底解决为止。4.2本承诺书一式两份，本单位及监管机构各执一份，具有同等法律效力。特此郑重承诺承诺人签名：__________签订日期：__________金融产品合规性承诺保证承诺书第3篇关于__________项目的承诺一、前期准备1.承诺人必须于本承诺生效前，全面核查项目涉及的所有金融产品，保证其符合国家及地方相关法律法规及监管要求。2.承诺人必须组建符合资质的专业合规团队，负责项目的合规性审查与风险评估。3.承诺人必须于__________年__月__日前完成所有合规文件的准备与备案工作，并提交至相关监管机构审核。4.严禁在项目启动前进行任何可能违反合规要求的金融产品推广或销售活动。二、实施过程1.承诺人必须严格遵守监管机构发布的各项指令，保证项目实施过程中所有金融产品均处于合规状态。2.承诺人必须建立实时监控机制，对项目运行中的合规风险进行动态评估，并定期向监管机构报告。3.承诺人必须对项目参与方进行合规性审查，严禁与存在重大合规风险的组织或个人合作。4.承诺人必须于每月结束后5个工作日内，向监管机构提交合规情况报告，并接受监管机构的现场检查。5.严禁在项目实施过程中使用任何未经批准的金融工具或创新模式。三、后期评估1.承诺人必须于项目结束后30日内，组织专业机构对项目的合规性进行全面评估，并形成书面报告。2.承诺人必须将合规评估报告提交至相关监管机构存档，并配合监管机构进行后续核查。3.承诺人必须对项目过程中发觉的合规问题进行整改，并保证整改措施有效落实。4.严禁隐瞒或篡改项目合规评估结果，严禁向监管机构提供虚假信息。本承诺自__________年__月__日起生效。承诺人签名：__________签订日期：__________年__月__日金融产品合规性承诺保证承诺书第4篇承诺方（以下简称“承诺方”）：[承诺方全称]，法定代表人：[法定代表人姓名]，注册地址：[注册地址]，统一社会信用代码：[统一社会信用代码]。接收方（以下简称“接收方”）：[接收方全称]，法定代表人：[法定代表人姓名]，注册地址：[注册地址]，统一社会信用代码：[统一社会信用代码]。鉴于承诺方拟通过接收方购买、使用或参与相关金融产品（以下简称“金融产品”），为明确双方权利与义务，保证金融产品交易活动的合法合规性，根据《_________民法典》、《_________银行业监督管理法》及相关法律法规的规定，承诺方特向接收方作出如下承诺：第一条承诺内容1.1承诺方确认，其已充分知晓并已仔细阅读、完全理解本承诺书全部内容，并自愿作出如下承诺：（1）承诺方具备购买、使用或参与金融产品所需的完全民事行为能力，能够独立承担相应的法律责任。（2）承诺方保证向接收方提供的所有身份信息、财产信息、联系方式等资料真实、准确、完整、有效，并承担因信息不实或不完整导致的一切后果。（3）承诺方保证其购买、使用或参与金融产品的目的合法合规，符合国家相关法律法规及政策要求。（4）承诺方承诺，将严格遵守国家有关金融市场的法律法规及接收方的业务规则，合法合规地使用金融产品。（5）承诺方承诺，在购买、使用或参与金融产品过程中，不从事任何违法违规活动，不损害国家利益、社会公共利益及接收方和第三方的合法权益。（6）承诺方承诺，将积极配合接收方进行身份识别、风险评估、产品销售等活动，如实回答接收方提出的问题，并按要求提供相关证明材料。（7）承诺方承诺，将妥善保管金融产品相关资料，并承担因保管不善导致的一切后果。（8）承诺方承诺，如因自身原因导致金融产品交易活动存在违法违规行为的，将自行承担全部责任，并赔偿接收方因此遭受的损失。第二条权利与义务2.1承诺方的权利：（1）承诺方有权要求接收方按照金融产品说明书及相关约定提供金融产品。（2）承诺方享有__________项服务权益。（3）承诺方有权知晓金融产品的风险等级、收益情况、费用标准等信息。（4）承诺方有权要求接收方对其个人信息保密。（5）承诺方在购买、使用或参与金融产品过程中，如认为自身权益受到侵害，有权向接收方提出异议或投诉。2.2承诺方的义务：（1）承诺方应按照金融产品说明书及相关约定支付相关费用。（2）承诺方应按照接收方的要求提供真实、准确、完整、有效的身份信息、财产信息、联系方式等资料。（3）承诺方应按照接收方的要求配合进行身份识别、风险评估、产品销售等活动。（4）承诺方应按照金融产品说明书及相关约定使用金融产品。（5）承诺方应遵守国家有关金融市场的法律法规及接收方的业务规则。（6）承诺方应妥善保管金融产品相关资料。2.3接收方的权利：（1）接收方有权要求承诺方提供真实、准确、完整、有效的身份信息、财产信息、联系方式等资料。（2）接收方有权对承诺方进行身份识别、风险评估。（3）接收方有权根据承诺方的风险等级推荐相应的金融产品。（4）接收方有权按照金融产品说明书及相关约定收取相关费用。（5）接收方有权要求承诺方配合进行产品销售、售后服务等活动。2.4接收方的义务：（1）接收方应按照金融产品说明书及相关约定提供金融产品。（2）接收方应按照承诺方的要求提供金融产品的风险等级、收益情况、费用标准等信息。（3）接收方应按照承诺方的要求提供相关服务。（4）接收方应妥善保管承诺方的个人信息。（5）接收方应在购买、使用或参与金融产品过程中，维护承诺方的合法权益。第三条违约责任3.1承诺方违反本承诺书约定的，应承担相应的违约责任，并赔偿接收方因此遭受的损失。具体违约责任包括但不限于：（1）承诺方提供虚假信息或隐瞒重要信息的，接收方有权解除合同，并要求承诺方赔偿损失。（2）承诺方从事违法违规活动的，接收方有权解除合同，并要求承诺方赔偿损失。（3）承诺方未按照约定支付费用的，应承担相应的违约责任，并赔偿接收方因此遭受的损失。3.2接收方违反本承诺书约定的，应承担相应的违约责任，并赔偿承诺方因此遭受的损失。具体违约责任包括但不限于：（1）接收方未按照约定提供金融产品的，应承担相应的违约责任，并赔偿承诺方因此遭受的损失。（2）接收方泄露承诺方个人信息的，应承担相应的违约责任，并赔偿承诺方因此遭受的损失。（3）接收方未按照约定提供相关服务的，应承担相应的违约责任，并赔偿承诺方因此遭受的损失。3.3任何一方违反本承诺书约定的，均应向对方支付违约金人民币[违约金金额]元。违约金不足以弥补实际损失的，违约方还应赔偿实际损失。3.4如因不可抗力导致本承诺书无法履行的，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并采取积极措施减少损失。本承诺书一式两份，承诺方和接收方各执一份，具有同等法律效力。承诺方（盖章）：____________________法定代表人（签字）：____________________签订日期：____________________接收方（盖章）：____________________法定代表人（签字）：____________________签订日期：____________________金融产品合规性承诺保证承诺书第5篇根据__________协议合同要求1.基本规定1.1本承诺书由承诺方（以下简称"承诺方"）与权利方（以下简称"权利方"）本着平等自愿、诚实信用的原则，就承诺方提供的金融产品（以下简称"产品"）的合规性事宜作出如下保证与承诺。1.2承诺方系依法设立并有效存续的法人或非法人组织，具备提供产品的合法资质，并已取得相关监管机构授予的必要经营许可。1.3本承诺书所称"金融产品"指承诺方根据相关法律法规及__________协议合同要求设计的具有投资属性的金融工具，其发行、销售及管理等活动均需符合国家金融监管规定。1.4承诺方承诺已按照__________协议合同及相关法律法规的要求，对产品进行充分的风险评估与合规审查，保证产品不存在违法违规行为。2.承诺事项2.1承诺方保证产品的设计、推广及运营均严格遵守《_________银行业监督管理法》《证券法》《保险法》等法律、行政法规的规定，并符合__________监管机构发布的最新监管要求。2.2承诺方承诺产品的发行与销售行为符合__________协议合同约定的业务范围，不存在超出授权范围或违反监管禁止性规定的情况。2.3承诺方保证产品的信息披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假陈述、误导性信息或重大遗漏。产品相关宣传材料及说明文件须经权利方审核，并保证其内容与__________指本承诺书涉及的特定技术标准及行业规范一致。2.4承诺方承诺产品的风险等级划分、投资者适当性管理措施及销售流程符合__________协议合同及监管机构的要求，不存在向不符合条件的投资者销售产品的情况。2.5承诺方保证产品的资金募集、使用及管理符合__________协议合同约定的投资目的及监管规定，不存在挪用、侵占投资者资金的行为。2.6承诺方承诺产品的存续期间，将定期向权利方提交合规性报告，并配合监管机构的现场检查及非现场监管要求。3.违约责任3.1若承诺方违反本承诺书中的任何一项承诺，应承担相应的违约责任，包括但不限于：赔偿权利方因此遭受的直接经济损失；被监管机构处以罚款、暂停业务或吊销资质等行政处罚；以及根据______