2025年五矿采购业务自查自纠报告范文

2025年五矿采购业务自查自纠报告范文为深入贯彻落实国资委关于中央企业采购管理专项整治工作要求，严格执行《五矿集团采购管理办法（2023修订版）》及配套制度，切实防范采购领域廉洁风险，提升采购业务规范化、集约化水平，我集团于2025年3月至6月组织开展了全级次采购业务自查自纠工作。本次自查覆盖集团总部及下属23家一级子公司、157家二级单位，涉及2023年1月至2024年12月期间实施的采购项目3876个，采购总金额约426亿元（其中物资类212亿元、工程类128亿元、服务类86亿元）。现将自查情况报告如下：本次自查工作由集团党委委员、副总经理牵头，成立由采购管理部、审计部、纪检监察组、法律合规部组成的专项工作组，制定《2025年采购业务自查工作方案》，明确"全面覆盖、重点聚焦、立查立改"原则。3月完成动员部署，组织3场专题培训，覆盖各级采购管理人员1200余人；4月至5月各单位开展首轮自查，提交自查报告182份；6月集团工作组抽取35%的重点单位（含5家年采购额超10亿元的子企业）开展交叉检查，通过调阅台账（共核查采购文件、合同、付款凭证等资料2.1万份）、系统比对（对接集团采购管理信息系统，核验线上流程与线下执行一致性）、访谈相关人员（访谈采购经办人、部门负责人、供应商代表等462人次）等方式，形成问题清单。在采购制度执行方面，重点检查"应招尽招""招采分离"等核心要求落实情况。发现部分单位存在规避招标问题：某子公司2024年12月采购的3000吨建筑钢材（预算金额1800万元），以"紧急供货"为由采用竞争性谈判方式，未按规定报集团备案，且经核实项目需求计划提前3个月已下达，不存在紧急情形；某二级单位将单笔预算800万元的设备采购拆分为4个200万元的合同，规避公开招标（集团规定500万元以上须公开招标）。制度执行偏差问题：3家单位存在超权限审批，其中某分子公司分管领导违规审批了1200万元的采购项目（其审批权限为500万元）；2家单位未严格执行"招采分离"，采购需求部门直接参与评标，影响公正性。供应商管理环节，重点核查准入、评价、退出机制运行情况。准入阶段，发现2家单位未严格执行集团《供应商准入标准》，将2家注册资本仅50万元（集团要求物资类供应商注册资本不低于200万元）的供应商纳入合格名录；某单位供应商准入资料审核流于形式，1家供应商提供的ISO9001认证证书已过期半年仍通过审核。动态管理方面，7家单位未按季度开展供应商绩效评价（集团要求每季度评价），其中某子公司对12家长期合作供应商连续18个月未更新评价结果；2家单位对履约不合格供应商处置不力，1家供应商2024年累计延迟交货5次、质量问题3次，仅口头警告未按制度扣减信用分或限制合作。流程合规性检查中，聚焦招标文件编制、评标过程、合同签订等关键节点。招标文件问题：4个项目招标文件技术参数设置倾向性条款（如某设备采购要求"需配备A品牌特定型号传感器"，经核实市场仅有1家供应商可满足）；2个项目评分标准中"技术分"权重占比70%（集团规定技术分最高不超过50%），且未在文件中明确评分细则。评标过程问题：3个项目评标记录不完整，其中1个项目仅记录"综合评议后推荐供应商甲"，未体现各评委对技术、商务、价格的具体评分；2个项目存在评委与供应商私下接触情况（通过调取评标室监控及通讯记录发现）。合同管理问题：5个项目未在中标通知书发出后30日内签订合同（最长延迟52天）；3份合同未明确质量保证金比例（集团规定不低于合同金额5%），存在履约风险。信息化建设方面，检查集团采购管理信息系统（PMIS）使用情况。整体线上覆盖率达89%（较2023年提升7个百分点），但仍存在薄弱环节：4家单位对小额零星采购（单笔50万元以下）线上录入率仅65%，部分通过线下审批后补录，存在数据滞后；2个分子公司未按要求对接财务系统，采购订单与付款凭证匹配率仅82%，增加对账难度；1个单位系统权限管理不严，3名已离职员工账号未及时注销，存在数据泄露风险。廉洁风险防控方面，通过查阅廉政档案、分析信访举报数据（20232024年共收到采购相关举报12件，已办结10件）、访谈关键岗位人员（共访谈采购部门负责人28人、业务经办人56人），发现潜在风险点：2名采购主管与供应商存在非工作时间频繁通讯（经核实为节日问候及私人事务联系，未发现利益输送证据，但存在廉洁风险）；1个单位未按规定对采购岗位人员开展轮岗（某主管已连续任职8年）；3个项目存在"围标串标"嫌疑（3家供应商投标文件技术方案高度相似，报价呈规律性差异），已移交纪检监察组进一步调查。针对自查发现的问题，各单位已制定整改清单，明确责任人和完成时限（截至2025年9月底）。一是强化制度执行刚性。修订《集团采购管理办法实施细则》，新增"拆分采购认定标准""紧急采购备案流程"等条款，明确各级审批权限并在PMIS系统设置预警功能；对存在规避招标问题的2家单位责任人进行约谈，扣减2025年度绩效考核分。二是完善供应商全周期管理。升级供应商管理模块，将注册资本、资质证书有效期等设置为系统必填校验项；建立"红黄牌"机制（季度评价不合格挂黄牌，连续两次挂黄牌列入黑名单），已对12家评价不合格供应商采取限制合作措施。三是规范流程操作。组织招标文件编制专题培训（覆盖1500人次），推行"技术参数三审制"（需求部门、技术中心、法律合规部联合审核）；在PMIS系统增加评标记录模板，要求完整记录评委评分依据；对延迟签订合同的项目责任人进行通报批评，修订合同管理办法明确违约条款。四是深化信息化应用。将小额采购线上录入率纳入单位KPI考核（目标2025年底达100%），完成财务系统对接改造，实现采购订单与付款自动匹配；开展系统权限专项清理，注销离职人员账号23个，新增双人审批权限变更流程。五是严控廉洁风险。制定《采购岗位人员轮岗管理办法》（明确同一岗位任职不超过5年），已对任职超5年的12名主管启动轮岗；针对"围标串标"嫌疑项目，联合外部律师事务所开展专项调查，目前已锁定2家关联供应商，拟列入黑名单并追究法律责任。通过本次自查自纠，集团采购业务规范化水平得到有效提升，但也暴露出制度执行不严、信息化应用不均衡、廉洁风险防控需加强等问题。下一步，集团将持续巩固整改成果，重点做好三方面工作：一是构建"制度+系统+监督"闭环管理体系，将关键控制节点嵌入PMIS系统，实现采购全流程自动留痕、风险预警；二是建立采购业务季度复盘机