2026年剧本杀运营公司合规风险排查管理制度

2026年剧本杀运营公司合规风险排查管理制度第一章总则第一条为规范公司合规风险排查管理工作，全面识别、评估、处置经营管理各环节的合规风险，强化法律风险防控能力，保障公司合法合规运营，维护公司、员工及玩家的合法权益，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国安全生产法》《公共场所卫生管理条例》《娱乐场所管理条例》《未成年人保护法》等相关法律法规及行业监管要求，结合剧本杀行业内容合规性要求高、经营场景多样、玩家群体复杂的经营特性及公司实际，制定本制度。第二条本制度所称合规风险，是指公司在经营管理过程中，因违反国家法律法规、行业监管规定、公司内部管理制度或社会公序良俗，可能导致公司承担法律责任、遭受经济损失、损害品牌声誉或影响经营秩序的各类风险。本制度所称合规风险排查，是指公司通过系统化、常态化的排查方式，对经营管理各环节存在的合规风险进行识别、梳理、评估、登记及跟踪处置的全流程管理活动。本制度适用于公司各部门、各门店及全体员工，涵盖公司经营管理的全领域、全流程。第三条合规风险排查管理遵循“预防为主、全面覆盖、分级管控、闭环管理、持续改进”的原则，以防范化解重大合规风险为核心目标，将风险排查要求融入经营管理各环节，构建“全员参与、全程管控、全域覆盖”的合规风险防控体系。第四条公司建立“合规管理小组统筹+法务部门归口管理+各部门主体负责+全员协同参与”的合规风险排查管理体系，明确各层级、各岗位的合规风险排查职责，强化风险排查与日常运营的深度融合，保障合规风险排查工作常态化、规范化开展。第五条公司保障合规风险排查管理工作所需资源，包括排查人员培训费用、风险评估工具采购费用、整改优化所需资金等，相关费用纳入年度运营费用预算，确保足额落实；同时建立健全合规风险排查管理档案，完整记录风险识别、评估、处置、复核等全流程信息，档案保存期限不少于3年。第二章管理职责第六条公司成立合规风险排查管理小组（以下简称“合规小组”），作为合规风险排查管理的决策与监督机构。合规小组由公司总经理担任组长，分管法务副总经理担任副组长，法务部门、运营管理部门、门店管理部门、行政后勤部门、财务部门、人力资源部门、研发创作部门负责人为成员。合规小组主要职责：（一）负责本制度的审批、修订及发布实施；（二）审定公司合规风险排查总体规划、年度排查方案及重大风险处置策略；（三）协调解决合规风险排查及处置过程中的重大问题，如重大合规风险处置、跨部门协作障碍、重大整改事项决策等；（四）监督检查各部门及门店合规风险排查制度的执行情况、风险处置措施落实效果，确保排查工作落地见效；（五）审议合规风险排查年度总结报告、重大合规风险处置报告，决策合规风险防控重大调整事项。第七条法务部门是合规风险排查管理的归口管理部门，主要职责：（一）牵头组织本制度的具体实施，制定完善合规风险排查的实施细则、操作流程、风险评估标准及相关表单；（二）负责统筹协调各部门及门店开展合规风险排查工作，明确排查范围、排查频次、排查标准及工作要求；（三）负责组织开展合规风险排查培训及宣传工作，提升员工的合规风险意识及排查能力；（四）负责汇总、审核各部门及门店的排查结果，组织开展重大合规风险评估，建立健全公司合规风险台账；（五）负责跟踪监督各部门合规风险处置进度，对处置效果进行复核验收，确保风险闭环管理；（六）负责建立健全合规风险排查管理档案，定期汇总分析排查管理情况，形成管理报告，提出优化建议报合规小组审议；（七）协助各部门应对合规风险相关的法律纠纷、监管检查等事项。第八条各业务部门（含运营管理部门、门店管理部门、研发创作部门等）是合规风险排查的责任主体，主要职责：（一）负责落实本制度及相关实施细则的具体要求，结合本部门业务特点制定专项合规风险排查计划；（二）负责组织本部门员工开展日常合规风险自查工作，定期完成指定范围的合规风险排查任务，及时识别、梳理本部门业务环节存在的合规风险；（三）负责对排查发现的合规风险进行初步评估，制定针对性的处置措施，明确整改责任人、整改时限及整改标准，并组织落实；（四）负责及时向法务部门上报排查结果、风险评估情况及处置进展，配合法务部门开展重大合规风险评估及处置工作；（五）组织本部门员工学习合规风险防控知识及相关法律法规，提升员工合规操作能力；（六）建立本部门合规风险排查管理台账，完整记录排查及处置全流程信息，按时向法务部门报送相关资料。第九条行政后勤部门主要职责：（一）负责开展办公区域、门店经营场所的设施设备合规性排查，包括消防设施、通风设备、卫生设施、安防设备等是否符合监管要求；（二）负责排查物资采购、存储、使用环节的合规风险，确保采购物资符合质量标准及安全要求；（三）负责排查公司后勤保障相关的合规风险，如物业合同履行、废弃物处置、安全生产管理等；（四）配合法务部门开展合规风险排查培训及重大风险处置的后勤保障工作。第十条财务部门主要职责：（一）负责开展财务领域合规风险排查，包括财务核算、资金管理、税务申报、合同款项支付、票据管理等环节是否符合财务法律法规及公司制度要求；（二）负责排查财务内控流程的合规性，防范财务欺诈、资金流失等风险；（三）负责审核合规风险排查及整改相关费用的预算及支付，按审批流程及财务制度支付相关款项；（四）配合法务部门开展财务相关合规风险的评估及处置工作。第十一条人力资源部门主要职责：（一）负责开展人力资源领域合规风险排查，包括员工招聘、劳动合同签订及履行、薪酬福利发放、社会保险缴纳、绩效考核、员工离职等环节是否符合劳动法律法规要求；（二）负责排查员工培训、岗位调整、劳动保护等环节的合规风险，保障员工合法权益；（三）负责将合规风险排查培训纳入员工入职培训及年度培训计划，配合法务部门组织全体员工开展培训；（四）配合法务部门开展人力资源相关合规风险的评估及处置工作，对违规行为涉及的员工进行相应处理。第十二条员工职责：（一）严格遵守本制度及相关合规管理要求，规范开展岗位工作，主动识别岗位工作环节存在的合规风险；（二）积极参与合规风险排查培训，掌握基本的合规风险识别方法及防控要求；（三）按时完成岗位相关的合规风险自查任务，如实上报排查发现的风险问题，不得隐瞒、虚报；（四）积极配合部门及公司开展合规风险排查及处置工作，落实相关整改要求；（五）发现重大合规风险或违规行为时，立即报告直接上级及法务部门。第三章排查范围与分类第十三条合规风险排查范围覆盖公司经营管理的全领域、全流程，结合剧本杀行业经营特点，重点排查以下六大类合规风险：（一）法律合规类风险：指违反国家法律法规及行业监管规定，可能导致公司承担法律责任的风险；（二）经营运营类风险：指经营管理流程不规范、内部控制缺失，可能导致公司经营秩序混乱或经济损失的风险；（三）内容合规类风险：指剧本内容、场景设置、演绎环节等不符合法律法规、公序良俗及行业规范，可能损害公司声誉或引发纠纷的风险；（四）安全保障类风险：指经营场所、设施设备、服务流程等存在安全隐患，可能危及员工及玩家人身财产安全的风险；（五）财务税务类风险：指财务核算、资金管理、税务处理等环节不规范，可能违反财务税务法律法规的风险；（六）人力资源类风险：指员工管理相关环节违反劳动法律法规，可能引发劳动纠纷或损害员工合法权益的风险。第十四条法律合规类风险排查范围包括但不限于：（一）主体资格合规：公司及各门店营业执照、经营许可证、备案文件等资质证照是否齐全、有效，是否按规定进行年检或变更；（二）合同合规：各类合同协议的签订、履行、变更、终止等环节是否符合法律法规要求，合同条款是否合法合规、权责明确，是否存在合同欺诈、违约等风险；（三）知识产权合规：剧本创作、采购、使用环节是否存在版权侵权风险，商标、专利等知识产权的申请、使用、维护是否合规；（四）监管合规：是否严格遵守文化、公安、卫生、消防等监管部门的相关规定，是否存在违规经营行为。第十五条经营运营类风险排查范围包括但不限于：（一）门店运营合规：门店选址、装修是否符合规定，经营时间、服务流程是否规范，是否存在虚假宣传、强制消费等违规行为；（二）客户管理合规：玩家信息收集、存储、使用是否符合个人信息保护相关法律法规要求，是否存在信息泄露风险；（三）采购管理合规：剧本、道具、物料等采购环节是否规范，供应商资质是否合规，采购合同履行是否顺畅，是否存在采购欺诈、质量不合格等风险；（四）价格管理合规：服务定价是否透明合理，是否存在价格欺诈、哄抬价格等违规行为，收费票据开具是否规范。第十六条内容合规类风险排查范围包括但不限于：（一）剧本内容合规：剧本是否存在宣扬暴力、色情、恐怖、邪教、民族歧视、历史虚无主义等违禁内容，是否符合公序良俗及行业内容规范；（二）演绎环节合规：门店演绎人员的台词、动作、服装等是否合规，是否存在低俗、不当演绎行为；（三）场景道具合规：游戏场景设置、道具使用是否存在安全隐患或不良导向，是否符合相关规定。第十七条安全保障类风险排查范围包括但不限于：（一）消防安全：经营场所消防设施是否齐全、完好有效，消防通道是否畅通，消防应急预案是否完善，是否按规定开展消防演练；（二）卫生安全：经营场所清洁消毒是否规范，卫生设施是否齐全，是否符合公共场所卫生管理要求，员工及玩家健康监测是否落实；（三）设施安全：游戏设施、特种设备、电气设备等是否定期维护检修，是否存在安全隐患，是否设置明显的安全警示标识；（四）治安安全：经营场所安防设备是否完善，是否采取有效措施防范盗窃、斗殴、寻衅滋事等治安事件，是否按规定配合公安机关开展治安管理工作。第十八条财务税务类风险排查范围包括但不限于：（一）财务核算合规：会计凭证、账簿、报表是否真实完整，财务核算流程是否规范，是否存在虚增或虚减利润、隐匿收入等违规行为；（二）资金管理合规：资金收支是否符合规定，银行账户管理是否规范，现金使用是否符合现金管理条例，是否存在资金挪用、侵占等风险；（三）税务合规：税务登记、纳税申报是否及时准确，税款缴纳是否足额，发票领用、开具、保管是否规范，是否存在偷税、漏税等风险。第十九条人力资源类风险排查范围包括但不限于：（一）招聘合规：招聘流程是否规范，是否存在就业歧视，是否按规定告知员工工作内容、劳动报酬、劳动条件等核心信息；（二）合同管理合规：劳动合同签订是否及时，合同条款是否合法合规，是否存在未签订劳动合同、违法约定试用期、拖欠工资等违规行为；（三）社保合规：是否按规定为员工缴纳社会保险，社保缴费基数、缴费比例是否符合要求；（四）员工权益保护：是否保障员工休息休假权利，劳动保护措施是否落实，绩效考核、奖惩管理是否公平合规，员工离职流程是否规范。第四章排查流程第二十条合规风险排查实行“定期排查与专项排查相结合、全面排查与重点排查相结合”的工作机制，具体分为以下两类排查方式：（一）定期排查：包括月度自查、季度专项排查、年度全面排查。月度自查由各部门及门店每月组织开展，聚焦岗位日常合规风险；季度专项排查由法务部门牵头，针对重点领域开展专项排查；年度全面排查由合规小组统筹，组织各部门开展全领域、全流程的合规风险排查。（二）专项排查：发生以下情况时，由法务部门牵头组织开展专项排查：1.国家法律法规、行业监管政策发生重大调整；2.公司开展重大经营活动，如新店开业、重大合作项目、品牌扩张等；3.公司发生重大合规风险事件或收到监管部门整改通知；4.其他需要开展专项排查的情形。第二十一条合规风险排查流程包括排查计划制定、排查实施、风险识别与登记、排查结果汇总上报四个环节，具体要求如下：（一）排查计划制定：法务部门每年12月底前制定下一年度合规风险排查总体规划，明确年度排查重点、排查频次、责任部门及时间安排，报合规小组审批后实施；各部门结合年度总体规划及业务特点，制定本部门月度、季度排查计划，明确排查范围、排查内容及责任人。（二）排查实施：各部门及门店按照排查计划组织开展排查工作，可采取现场检查、资料核查、人员访谈、流程测试等多种方式开展；排查人员需如实记录排查情况，对发现的合规风险初步核实，明确风险发生的环节、具体表现及潜在影响。（三）风险识别与登记：各部门对排查发现的合规风险，按本制度第三章分类标准进行分类，填写《合规风险排查登记表》，详细记录风险名称、风险类别、风险等级、发生环节、发现时间、发现人、初步处置建议等信息，建立部门合规风险台账。（四）排查结果汇总上报：各部门需在每月5日前将上月月度自查结果及《合规风险排查登记表》报送法务部门；每季度末后10日内将季度专项排查结果报送法务部门；每年12月20日前将年度全面排查结果报送法务部门。专项排查结果需在排查工作结束后5日内报送法务部门。第二十二条法务部门收到各部门排查结果后，需在5个工作日内完成汇总审核，对排查发现的重大合规风险（可能导致公司重大经济损失、严重品牌声誉损害或承担重大法律责任的风险）组织合规小组及相关部门开展专项评估，明确风险等级、影响范围及处置优先级，更新完善公司合规风险台账，并将汇总审核结果及重大风险评估情况报合规小组备案。第五章风险处置第二十三条合规风险处置实行“分级处置、责任到人、限期整改、闭环管理”的原则，根据风险等级制定针对性的处置措施，确保风险得到有效化解。合规风险等级分为一般风险、较大风险、重大风险三个等级：（一）一般风险：对公司经营影响较小，可由部门自行处置，短期内可完成整改的风险；（二）较大风险：可能对公司经营造成一定影响，需跨部门协同处置，或需要一定时间整改的风险；（三）重大风险：可能导致公司重大经济损失、严重品牌声誉损害或承担重大法律责任，需合规小组统筹处置的风险。第二十四条不同等级合规风险的处置流程及要求如下：（一）一般风险处置：由各部门负责人牵头制定处置措施，明确整改责任人及整改时限（一般不超过15个工作日），组织落实整改措施；整改完成后，由部门负责人复核验收，验收合格后更新部门合规风险台账，并将处置结果报送法务部门备案。（二）较大风险处置：由法务部门牵头，组织相关部门制定专项处置方案，明确各部门职责、整改措施、整改时限（一般不超过30个工作日）及验收标准；相关部门按方案落实整改措施，法务部门跟踪监督整改进度；整改完成后，由法务部门组织复核验收，验收合格后更新公司合规风险台账，并将处置结果报合规小组备案。（三）重大风险处置：由合规小组牵头，组织相关部门开展风险研判，制定详细的处置方案，明确处置目标、处置措施、责任分工、时间节点及应急保障措施；相关部门严格按照处置方案落实工作，合规小组定期召开专题会议，跟踪处置进展；处置完成后，由合规小组组织全面验收，验收合格后更新公司合规风险台账，并形成重大风险处置报告存档。第二十五条对短期内无法彻底整改的合规风险，相关部门需制定阶段性处置措施及长期整改计划，明确各阶段整改目标及时间节点，持续推进整改工作；同时采取有效的风险防控措施，防范风险扩大蔓延，定期向法务部门及合规小组报送整改进展情况。第二十六条法务部门需建立合规风险处置跟踪台账，对各部门风险处置进度、整改措施落实情况进行全程跟踪，对未按要求完成整改的部门进行督促提醒；对整改难度较大的风险，及时协调相关部门解决，必要时上报合规小组审议。第二十七条合规风险处置完成后，相关部门需及时整理处置过程中的相关资料，包括处置方案、整改记录、验收报告等，报送法务部门归档，确保风险处置全流程可追溯。第六章监督检查与责任追究第二十八条公司建立多维度合规风险排查监督检查机制，确保制度执行合规、排查工作规范、风险处置到位：（一）日常监督：法务部门每日对各部门合规风险排查及处置工作进行抽查，重点核查排查记录的真实性、整改措施的针对性及处置进度的及时性，形成日常监督记录；（二）定期检查：合规小组每季度开展一次合规风险排查专项检查，对各部门排查计划执行情况、风险识别准确性、处置措施落实效果等进行全面核查，形成专项检查报告，明确整改要求及期限；（三）不定期抽查：公司审计部门或行政监察部门不定期对合规风险排查管理工作进行抽查，重点核查重大合规风险排查及处置情况、排查档案的完整性，确保制度执行的严格性；（四）年度考核：将合规风险排查管理工作纳入各部门年度绩效考核体系，对排查工作规范、风险处置及时有效的部门及个人给予表彰，对管理混乱、问题较多的部门及个人进行考核扣分。第二十九条监督检查过程中发现的问题，法务部门需下达《合规风险整改通知书》，明确整改责任部门、整改内容、整改标准及整改期限；责任部门需按时完成整改，整改完成后向法务部门提交整改报告，法务部门对整改效果进行复核验收。对存在重大合规风险隐患或逾