廉洁风险排查制度规范

PAGE廉洁风险排查制度规范一、总则（一）目的为加强公司廉洁风险防控，规范廉洁风险排查工作，确保公司各项业务活动合法合规、廉洁高效运行，维护公司及员工的利益，特制定本制度规范。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括各级管理人员、业务人员及其他相关工作人员。（三）基本原则1.全面覆盖原则：对公司所有业务流程、岗位进行全面排查，确保廉洁风险无死角。2.重点突出原则：聚焦重点领域、关键环节和重要岗位，深入排查廉洁风险。3.实事求是原则：以客观事实为依据，准确识别和评估廉洁风险。4.动态管理原则：根据内外部环境变化，及时调整和完善廉洁风险排查工作。二、廉洁风险排查的组织与职责（一）廉洁风险排查工作领导小组成立以公司主要领导为组长，各部门负责人为成员的廉洁风险排查工作领导小组。领导小组负责统筹领导、协调推进公司廉洁风险排查工作，研究解决工作中的重大问题。（二）领导小组办公室领导小组下设办公室，设在公司纪检监察部门，负责廉洁风险排查工作的具体组织实施、日常协调和监督检查等工作。（三）各部门职责1.业务部门：负责本部门业务流程廉洁风险的自查自纠，梳理业务环节，查找风险点，提出防控措施，并配合公司做好相关排查工作。2.财务部门：负责对公司财务收支、资金管理等方面的廉洁风险进行排查，提供财务数据支持和分析。3.人力资源部门：负责对公司人事任免、薪酬福利、绩效考核等环节的廉洁风险进行排查，规范相关工作流程。4.纪检监察部门：负责对廉洁风险排查工作进行监督检查，对发现的问题提出整改意见，督促整改落实；对涉嫌违规违纪行为进行调查处理。三、廉洁风险排查的范围与内容（一）业务流程廉洁风险排查1.采购业务供应商选择环节：是否存在收受供应商贿赂、回扣，违规指定供应商等风险。采购合同签订环节：是否存在签订显失公平合同，泄露商业机密等风险。采购验收环节：是否存在验收人员与供应商勾结，虚假验收等风险。2.销售业务客户开发环节：是否存在通过不正当手段获取客户资源，给予客户不正当利益等风险。销售合同签订环节：是否存在签订虚假合同，擅自变更合同条款等风险。销售回款环节：是否存在销售人员与客户串通，延迟回款或坏账等风险。3.项目招投标业务招标信息发布环节：是否存在泄露招标信息，设置不合理条件限制潜在投标人等风险。评标环节：是否存在评标人员收受投标人贿赂，操纵评标结果等风险。中标结果公示环节：是否存在违规更改中标结果等风险。4.工程项目管理业务项目立项环节：是否存在违规立项，擅自扩大项目规模等风险。工程招投标环节：同项目招投标业务风险。工程施工环节：是否存在施工单位偷工减料，管理人员收受施工单位贿赂等风险。工程验收环节：是否存在验收人员把关不严，虚假验收等风险。（二）财务管理廉洁风险排查1.预算管理：是否存在预算编制不科学，预算执行随意调整等风险。2.资金管理：是否存在资金挪用、侵占，违规出借资金等风险。3.费用报销：是否存在虚报费用、虚假报销，审批把关不严等风险。4.资产管理：是否存在资产流失，资产处置违规操作等风险。（三）人事管理廉洁风险排查1.人员招聘：是否存在招聘过程中收受应聘人员贿赂，违规录用不符合条件人员等风险。2.岗位晋升：是否存在晋升过程中搞人情关系，不按规定程序晋升等风险。3.薪酬福利：是否存在擅自提高薪酬标准，违规发放福利等风险。4.绩效考核：是否存在绩效考核指标设置不合理，考核结果弄虚作假等风险。（四）行政管理廉洁风险排查1.办公用品采购：是否存在采购过程中收受供应商回扣，采购质次价高物品等风险。2.车辆管理：是否存在公车私用，车辆维修保养费用虚高等风险。3.会议活动组织：是否存在会议活动经费超支，违规发放纪念品等风险。四、廉洁风险排查的方法与步骤（一）排查方法1.流程梳理法：对公司各项业务流程进行详细梳理，绘制流程图，查找流程中的风险点。2.岗位分析法：对各岗位的职责、权力进行分析，查找可能存在的廉洁风险。3.案例分析法：收集、分析同行业或其他单位发生的廉洁风险案例，对照本公司实际情况进行排查。4.问卷调查法：设计廉洁风险调查问卷，广泛征求员工意见，查找潜在的廉洁风险。（二）排查步骤1.动员部署阶段召开廉洁风险排查工作动员大会，传达上级有关精神，明确工作目标、任务和要求。制定廉洁风险排查工作方案，明确排查范围、内容、方法、步骤和时间安排等。2.自查自纠阶段各部门按照排查内容和方法，组织本部门员工开展自查自纠，填写廉洁风险排查登记表，梳理业务流程，查找风险点，提出防控措施。各部门负责人对本部门自查自纠情况进行审核把关，形成部门廉洁风险排查报告，报领导小组办公室。3.重点检查阶段领导小组办公室对各部门自查自纠情况进行重点检查，通过查阅资料、个别访谈、实地查看等方式，深入了解各部门廉洁风险排查工作开展情况。对重点领域、关键环节和重要岗位进行重点排查，发现问题及时督促整改。4.风险评估阶段对排查出的廉洁风险点进行评估，根据风险发生的可能性、影响程度等因素，确定风险等级。风险等级分为高、中、低三个等级，高风险等级的风险点要重点防控，采取有效措施加以化解；中风险等级的风险点要加强监控，定期进行检查；低风险等级的风险点要进行适当关注，做好防范工作。5.总结报告阶段领导小组办公室对廉洁风险排查工作进行全面总结，形成公司廉洁风险排查工作报告，报领导小组审议。领导小组审议通过后，将廉洁风险排查工作报告上报上级主管部门，并在公司内部进行通报。五、廉洁风险防控措施（一）制度防控1.完善公司各项管理制度，明确业务流程和操作规范，堵塞制度漏洞。2.加强制度执行监督检查，确保制度严格执行，防止出现有章不循、违规操作等问题。（二）流程防控1.优化业务流程，减少不必要的环节，明确各环节的职责和权限，防止权力过度集中。2.加强流程关键节点的监控，设置风险预警机制，及时发现和处理潜在风险。（三）教育防控1.加强廉洁从业教育，定期组织开展廉洁培训、警示教育等活动，提高员工廉洁意识。2.将廉洁教育纳入员工培训计划，作为新员工入职培训、岗位培训的重要内容，使廉洁意识深入人心。（四）监督防控1.强化内部监督，充分发挥纪检监察、审计、财务等部门的监督作用，形成监督合力。2.拓宽监督渠道，鼓励员工通过举报信箱、举报电话等方式反映问题，对举报属实的给予奖励。3.加强对重点领域、关键环节和重要岗位的监督检查，定期开展专项审计、专项检查等工作，及时发现和纠正存在的问题。六、廉洁风险排查工作的监督与考核（一）监督检查1.纪检监察部门负责对廉洁风险排查工作进行全程监督检查，确保排查工作不走过场，取得实效。2.定期对各部门廉洁风险排查工作开展情况进行检查，对工作不力、敷衍了事的部门进行通报批评，并责令限期整改。（二）考核评价1.将廉洁风险排查工作纳入公司绩效考核体系，对各部门廉洁风险排查工作开展情况、防控措施落实情况