规范性文件建议审查制度

PAGE规范性文件建议审查制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保公司各项规章制度、办法、细则等规范性文件的合法性、合理性和有效性，保障公司运营管理的规范化、科学化，特制定本建议审查制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部制定、修订、废止的各类规范性文件，包括但不限于公司章程、管理制度、业务流程、操作规范等。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件应符合国家法律法规、政策要求以及公司内部规定，不得与上位法相抵触。2.合理性原则：文件内容应符合公司实际情况，具有可操作性，充分考虑公司整体利益和各部门、员工的权益，体现公平、公正、合理的原则。3.统一规范原则：规范性文件的制定应遵循统一的格式、体例和编号规则，确保文件体系的一致性和协调性。4.公开透明原则：在制定过程中，应广泛征求意见，充分听取各方面的建议和意见，保障员工的知情权和参与权。二、规范性文件的制定（一）制定主体1.公司各职能部门根据职责范围，负责本部门业务相关规范性文件的起草工作。2.涉及多个部门的规范性文件，由相关部门联合起草，明确牵头部门。（二）起草要求1.起草部门应深入调研，结合公司实际情况和业务需求，确保文件内容具有针对性和实用性。2.规范性文件应结构严谨、逻辑清晰、语言准确、文字规范，避免出现歧义或模糊表述。3.引用法律法规、政策文件等应准确无误，并注明出处。（三）征求意见1.起草部门完成初稿后，应广泛征求公司内部各部门、员工的意见。征求意见范围应根据文件涉及的内容和影响范围确定，确保相关人员能够充分发表意见。2.征求意见方式可采用书面征求意见、召开座谈会、内部公示等形式。对于涉及员工切身利益的重要规范性文件，应组织专题讨论，充分听取员工代表的意见。3.起草部门应认真梳理、研究反馈意见，并根据实际情况对初稿进行修改完善。对于合理意见应予以采纳，对于未采纳的意见应向提出意见的部门或人员说明理由。（四）审核1.规范性文件初稿修改完成后，应提交公司法律合规部门进行合法性审核。法律合规部门应从法律角度对文件进行审查，确保文件内容符合法律法规要求，不存在法律风险。2.法律合规部门审核通过后，文件应提交公司管理层进行审批。管理层审批应重点关注文件的必要性、合理性、可行性以及与公司整体战略和管理要求的一致性。3.根据管理层意见，起草部门对文件进行进一步修改完善，形成送审稿。三、规范性文件的建议审查（一）审查主体公司设立规范性文件审查委员会（以下简称“审委会”），负责对规范性文件进行全面审查。审委会成员由公司高层管理人员、各职能部门负责人、法律专家等组成。（二）审查内容1.合法性审查：审委会应审查规范性文件是否符合国家法律法规、政策要求以及公司内部规定，是否存在与上位法相抵触的情况。2.合理性审查：审查文件内容是否符合公司实际情况，是否具有可操作性，是否充分考虑公司整体利益和各部门、员工的权益，是否体现公平、公正、合理的原则。3.协调性审查：检查规范性文件与公司现有其他规范性文件是否协调一致，避免出现矛盾或重复规定。4.文字规范性审查：对文件的文字表述、格式、体例等进行审查，确保文件语言准确、规范、简洁。（三）审查程序1.送审稿提交审委会后，审委会秘书应及时将送审稿分发给各成员，并组织召开审查会议。2.在审查会议上，起草部门应就文件的起草背景、目的、主要内容等进行说明，并解答审委会成员提出的疑问。3.审委会成员应认真审阅送审稿，发表审查意见。审查意见应明确指出文件存在的问题，并提出修改建议。4.审委会秘书负责记录审查会议内容，形成会议纪要。会议纪要应详细记录审委会成员的审查意见和修改建议，以及起草部门的回应和说明。5.根据审查会议纪要，起草部门对送审稿进行修改完善，并将修改后的文件再次提交审委会进行审核。审委会成员应对修改情况进行复核，如无异议，则通过审查。四、规范性文件的发布与实施（一）发布1.经审查通过的规范性文件，由公司统一编号、排版，并在公司内部发布平台上进行公示。公示期不少于[X]个工作日，以便员工查阅和提出意见。2.规范性文件发布时，应明确文件的生效日期和施行范围。（二）实施1.各部门应按照规范性文件的要求，认真组织实施，并将文件内容传达至每一位员工。2.在实施过程中，如发现规范性文件存在问题或需要进一步完善，相关部门应及时向起草部门或公司管理层反馈，由起草部门负责进行修订。五、规范性文件的修订与废止（一）修订1.规范性文件在实施过程中，如有下列情形之一的，应及时进行修订：国家法律法规、政策发生重大变化，导致文件部分或全部内容与上位法不一致的；公司经营战略、组织结构、业务范围等发生重大调整，文件相关内容需要进行相应修改的；规范性文件实施过程中发现存在问题或漏洞，需要进一步完善的；其他需要修订的情形。2.规范性文件修订程序参照本制度中规范性文件的制定程序执行。（二）废止1.规范性文件有下列情形之一的，应予以废止：国家法律法规、政策明确废止相关规定，导致文件失去效力的；公司相关业务已停止或调整，文件不再适用的；规范性文件已被新的文件所替代的；其他需要废止的情形。2.废止规范性文件应发布公告，并在公司内部发布平台上进行公示，确保员工知晓。六、监督与考核（一）监督1.公司法律合规部门负责对规范性文件的制定、审查、发布、实施等全过程进行监督检查，确保各项工作符合本制度要求。2.各部门应积极配合法律合规部门的监督检查工作，如实提供相关资料和信息。（二）考核1.将规范性文件管理工作纳入公司绩效考核体系，对在规范性文件制定、审查等工作中表现突