规范性文件请示报告制度

PAGE规范性文件请示报告制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保公司各项工作依法依规开展，提高工作效率和决策科学性，特制定本请示报告制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门、各分支机构及全体员工在涉及规范性文件相关工作中的请示报告行为。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵循国家法律法规、行业标准及公司内部规章制度，确保请示报告内容合法合规。2.及时准确原则：及时、准确地向上级汇报规范性文件相关工作进展、问题及解决方案，为决策提供可靠依据。3.分级负责原则：按照职责分工和层级管理要求，各级人员负责相应范围内的请示报告工作。二、规范性文件的定义与范围（一）定义规范性文件是指公司在履行职能过程中制定的，具有普遍约束力、能够反复适用的文件，包括但不限于规章制度、管理办法、操作规程、标准规范等。（二）范围1.公司发布的各类正式文件，如通知、公告、决定等，涉及公司运营管理、业务流程、员工行为规范等方面。2.公司与外部机构签订的合同、协议等，其中涉及公司权利义务、业务规则等具有规范性的条款。3.公司内部会议形成的决议、纪要等，对特定事项具有指导和约束作用的文件。三、请示报告的内容与要求（一）请示内容1.规范性文件的制定计划，包括制定目的、依据、主要内容、涉及范围、实施时间等。2.规范性文件草案的起草情况，如起草过程、主要条款说明、征求意见情况及意见采纳情况。3.规范性文件的合法性审查情况，包括是否符合法律法规、是否与现行有效文件相冲突等。4.规范性文件实施过程中出现的问题及解决方案，如执行效果评估、存在的争议、改进措施等。5.其他需要请示的规范性文件相关事项。（二）报告内容1.规范性文件的执行情况，包括执行进度、取得的成效、存在的问题等。2.规范性文件对公司业务、管理等方面产生的影响，如工作效率提升、风险防控效果、员工反馈等。3.规范性文件的修订建议，根据实际执行情况和公司发展需要，提出修订的必要性、主要内容及修订程序等。4.其他需要报告的规范性文件相关事项。（三）要求1.请示报告应内容详实、逻辑清晰，数据准确、事例具体，能够准确反映规范性文件相关工作的实际情况。2.语言表达应规范、简洁，避免使用模糊、歧义或生僻的词汇和语句。3.请示报告应一事一报，避免将多个事项混报，以便上级能够准确、快速地做出决策。4.涉及重要规范性文件或敏感事项的请示报告，应同时提供相关背景资料、分析报告等辅助材料。四、请示报告的流程（一）起草部门1.负责规范性文件起草的部门，在起草过程中应及时与相关部门沟通协调，确保文件内容符合公司整体利益和各部门工作实际。2.起草完成后，由起草部门负责人对文件进行初审，检查文件内容是否完整、逻辑是否严谨、格式是否规范等，并填写《规范性文件起草情况报告表》，详细说明起草过程、主要内容、征求意见情况及意见采纳情况等。3.将初审通过的文件草案及《规范性文件起草情况报告表》提交至公司法律合规部门进行合法性审查。（二）法律合规部门1.法律合规部门收到文件草案后，应按照法律法规和公司内部规定，对文件的合法性进行全面审查。2.审查过程中，可要求起草部门提供相关资料或进行补充说明，必要时可组织相关部门进行专题讨论。3.法律合规部门完成合法性审查后，出具《规范性文件合法性审查意见书》，明确文件是否合法合规，如存在问题应提出具体修改意见。（三）审批环节1.起草部门根据法律合规部门的审查意见，对文件草案进行修改完善后，提交至公司分管领导审批。2.分管领导应认真审阅文件内容，结合公司发展战略和实际工作需要，对文件的必要性、可行性、合法性等进行全面评估，并做出审批意见。3.如文件涉及多个部门或重大事项，需提交公司总经理办公会或董事会审议决定。（四）发布与备案1.经审批通过的规范性文件，由起草部门按照公司文件发布流程进行发布，确保文件及时传达至相关部门和人员。2.发布后的规范性文件，应按照规定进行备案，备案内容包括文件名称、文号、发布时间、实施时间等，以便于查询和管理。（五）执行与报告1.各部门应严格按照规范性文件的要求组织开展工作，并定期对执行情况进行自查自纠。2.如在执行过程中发现问题或存在困难，应及时向上级领导或相关部门报告，并提出解决方案或建议。3.每年年底，各部门应将本年度规范性文件的执行情况进行总结报告，报送至公司办公室汇总。（六）修订与废止1.随着公司业务发展、法律法规变化或实际执行情况的反馈，如发现规范性文件存在不合理、不适应等情况，相关部门应及时提出修订或废止的建议。2.修订或废止规范性文件的程序与制定程序相同，需经过起草、审查、审批、发布与备案等环节。3.修订后的规范性文件应明确标注修订版本号和修订时间，以便于识别和管理。五、请示报告的方式与时间（一）方式1.请示报告一般应以书面形式进行，通过公司内部办公系统、电子邮件或纸质文件等方式提交。2.涉及紧急事项或重大问题的请示报告，可先通过电话或口头方式向上级领导简要汇报，随后及时提交书面报告。（二）时间1.对于规范性文件制定计划的请示，应在计划制定完成后[X]个工作日内提交。2.规范性文件草案起草完成后，应在提交法律合规部门进行合法性审查前[X]个工作日内，将《规范性文件起草情况报告表》及文件草案提交至上级领导审阅。3.法律合规部门应在收到文件草案后[X]个工作日内完成合法性审查，并出具审查意见书。4.起草部门根据审查意见修改完善文件草案后，应在[X]个工作日内提交至公司分管领导审批。5.分管领导应在收到文件草案后[X]个工作日内完成审批，并反馈审批意见。6.如文件需提交公司总经理办公会或董事会审议，应按照会议安排提前准备相关材料，并在会议召开前[X]个工作日内提交。7.各部门应在每年[具体时间]前将本年度规范性文件执行情况总结报告报送至公司办公室。六、监督与考核（一）监督机制1.公司办公室负责对规范性文件请示报告制度的执行情况进行日常监督检查，定期对各部门的请示报告工作进行抽查。2.法律合规部门负责对规范性文件的合法性审查情况进行跟踪监督，确保文件符合法律法规要求。3.对于在规范性文件相关工作中发现的问题，监督部门应及时向责任部门发出整改通知，要求限期整改，并跟踪整改落实情况。（二）考核办法1.将规范性文件请示报告工作纳入公司绩效考核体系，对各部门及相关人员的工作表现进行量化考核。2.考核内容包括请示报告的及时性、准确性、完整性，以及对规