供应链管理与采购制度

供应链管理与采购制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国采购法》《中华人民共和国招标投标法》及相关行业规范，参照集团母公司关于供应链管理与采购的指导意见，结合企业内部风险防控及业务流程优化需求制定。旨在规范供应链全生命周期管理，防范采购领域风险，提升资源配置效率，确保业务活动合法合规。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖采购计划制定、供应商管理、招标投标、合同执行、验收结算等业务场景，以及涉及集中采购、应急采购、境外采购等特殊情形。第三条本制度下列核心术语含义如下：（一）“供应链专项管理”：指通过系统化制度安排，对供应商准入、履约监控、风险预警、绩效评估等全流程实施专业化管控的活动。（二）“采购领域风险”：指因供应商选择不当、合同条款缺失、执行过程失控等导致的财产损失、合规瑕疵或声誉影响。（三）“采购合规”：指采购活动严格遵循法律法规、行业准则及企业内部制度，确保决策程序正当、交易行为公平。第四条供应链管理与采购工作应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：管控范围覆盖所有采购业务类型及环节，不留管理空白；（二）责任到人：明确各级管理及执行岗位职责，确保责任可追溯；（三）风险导向：聚焦高发风险点，实施差异化管控措施；（四）持续改进：根据内外部环境变化动态优化管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对供应链管理与采购工作的合规性、安全性负总责，分管领导承担直接管理责任，职能部门负责人履行监督指导职责。第六条设立供应链管理与采购工作领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及关键业务单位代表。领导小组负责统筹：（一）审议年度管理方案及重大采购决策；（二）协调跨部门风险处置及资源保障；（三）监督专项审计及评估结果落地。第七条公司采购管理部门（以下简称“牵头部门”）职责包括：（一）制定并维护采购管理制度体系；（二）组织供应商资质审查及动态管理；（三）牵头开展采购领域风险识别与应对；（四）统筹管理培训宣贯及考核工作。第八条风险管理与合规部门（以下简称“专责部门”）职责包括：（一）审核采购业务合规性及审批权限；（二）优化招标流程及合同文本模板；（三）主导重大风险事件的处置复盘；（四）开发应用风险监控技术工具。第九条各业务部门及下属单位职责包括：（一）编制采购需求清单并落实内部审批；（二）执行供应商引入及评价标准；（三）配合完成履约异常的核查处置；（四）开展本领域采购合规自查。第十条基层执行岗位责任包括：（一）签署岗位合规承诺书，熟知操作规范；（二）及时上报疑似违规行为及风险隐患；（三）按规定使用采购系统，严禁数据篡改；（四）参与岗位风险应急演练。第三章专项管理重点内容与要求第十一条供应商资质管理：（一）合规标准：建立合格供应商名录，对供应商营业执照、行业准入证、财务状况等实施分级审查，首次合作供应商需提供三年以上经营数据；（二）禁止行为：严禁引入有重大法律诉讼、失信记录或处于行业禁入期的供应商；（三）风险防控：实施“红黄蓝”信用评级，动态调整准入条件。第十二条采购方式选择：（一）合规标准：公开招标适用于金额超过X万元的项目，竞争性谈判需提供详细比选报告，单一来源采购必须提交不可替代性证明；（二）禁止行为：严禁为规避招标擅自简化程序，严禁将整体项目拆分为小额规避监管；（三）风险防控：建立采购方式匹配模型，对异常选择开展事前预警。第十三条招标投标管理：（一）合规标准：招标公告发布时限不少于X日，评标委员会成员从库中随机抽取且人数为单数，技术参数设置需符合成本效益原则；（二）禁止行为：严禁指定特定供应商，严禁围标串标行为；（三）风险防控：全程录音录像关键环节，设置无效标判定标准。第十四条合同签订与履行：（一）合规标准：必备条款包括质量标准、交付期限、违约责任等，金额超过X万元的合同需法律部门审核；（二）禁止行为：严禁签订附条件生效的合同，严禁以付款为名输送利益；（三）风险防控：建立履约节点预警机制，对逾期交付实施保证金扣留。第十五条采购验收管理：（一）合规标准：实施“三检制”（外观、功能、数量），验收单需经技术部门及业务人员共同签字；（二）禁止行为：严禁提前验收或虚假验收，严禁对质量问题予以隐瞒；（三）风险防控：对特殊品实施第三方检测，建立质量问题追溯台账。第十六条采购支付管理：（一）合规标准：发票验证需匹配合同条款，大额支付需通过电子签审系统；（二）禁止行为：严禁无合同支付、超额支付，严禁截留尾款；（三）风险防控：建立支付风险核查清单，对异常交易开展抽查。第十七条价格控制管理：（一）合规标准：采用市场价法或比价法确定采购单价，建立价格异常波动监测模型；（二）禁止行为：严禁采购高价同类物资，严禁通过拆分项目抬高单价；（三）风险防控：每月发布采购价格指数，对偏离均值的项目启动复核。第十八条采购废弃物管理：（一）合规标准：建立不合格品封存及处置记录，可回收物资需交由指定单位处理；（二）禁止行为：严禁擅自倾倒、损毁废弃物；（三）风险防控：对处置过程实施视频监控，签订环保合规承诺书。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年X月前对照法规变化调整条款，重大制度修订需经领导小组审议；（二）通过系统数据监控业务变化，每月出具制度适用性评估报告。第二十条风险识别预警机制：（一）牵头部门联合财务、法务部门每季度开展风险排查，采用风险矩阵法确定管控等级；（二）建立预警发布平台，触发红色预警时启动应急预案。第二十一条合规审查机制：（一）关键节点嵌入审查流程：采购计划需经业务部门与采购部门双签，合同签订需法律部门备案；（二）实行“一票否决制”，未通过审查的业务不得执行。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，每日上报处置进度；（二）重大风险由领导小组牵头会商，必要时启动外部专家咨询。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形及处罚标准：提供虚假供应商信息处X万元以下罚款，串标行为取消岗位三年；（二）联动考核：将违规情况纳入绩效考核体系，连续两次处罚者调离岗位。第二十四条评估改进机制：（一）每年X月由审计部门牵头开展管理有效性评估，出具《改进建议清单》；（二）针对问题制定整改方案，三个月后实施复核验收。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）领导干部带头履行管理责任，每季度召开专题会议部署工作；（二）建立“采购日历”制度，统筹安排招标、验收等关键活动。第二十六条考核激励机制：（一）将采购合规情况纳入部门年度评优，优秀案例在内部平台发布；（二）设立专项奖励基金，对发现重大风险的员工给予X%-X%绩效加分。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年X月开展合规履职培训，考核不合格者调岗；（二）一线员工培训：新员工必须完成操作规范考核，每年更新培训课件。第二十八条信息化支撑：（一）采购系统实现供应商数据可视化，自动校验合同条款合规性；（二）部署电子签审模块，实现审批流程全流程留痕。第二十九条文化建设：（一）编制《采购合规手册》，在办公区设置宣传展板；（二）组织年度合规知识竞赛，优秀作品汇编成册。第三十条报告制度：（一）风险事件上报：重大事件24小时内提交处置报告，每月汇总报送至领导小组；（二）年度管理报告：每年X月前提交包