信息技术外包与合作伙伴管理制度

信息技术外包与合作伙伴管理制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》及相关行业规范，结合集团母公司关于企业风险防控的管理要求，以及公司信息化建设与业务发展的实际需求，旨在规范信息技术外包（ITO）与合作伙伴的管理行为，防控相关风险，保障信息系统安全稳定运行，促进业务协同与资源优化配置。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在信息技术外包业务及合作伙伴管理中的全部活动，涵盖但不限于ITO项目采购、服务交付、绩效监控、风险处置等全生命周期管理，以及与外部技术合作伙伴的协同作业、保密协作及合规监督。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）信息技术外包专项管理：指公司为实现特定业务目标，委托外部服务商提供信息技术服务，并从采购决策、过程监控到风险处置的全流程管理活动。其外延包括但不限于软件开发、系统集成、运维支持、数据分析等外包服务类型。（二）ITO合作伙伴风险：指因外部服务商的履约能力、合规状况、技术缺陷、信息安全等可能导致公司信息系统瘫痪、数据泄露、业务中断或法律责任的潜在威胁。（三）ITO合规：指外包业务及合作伙伴管理活动必须符合国家法律法规、行业监管要求及公司内部制度规范，确保服务内容合法、过程透明、风险可控。第四条信息技术外包与合作伙伴管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：所有ITO项目及合作伙伴均纳入本制度统一管理，不留监管空白。（二）责任到人：明确各级管理主体及岗位的职责权限，确保责任可追溯。（三）风险导向：以风险识别为核心，实施差异化管控措施。（四）持续改进：动态评估管理有效性，优化制度流程与技术手段。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对信息技术外包与合作伙伴管理工作的全面负责，承担第一责任人的领导责任；分管信息技术及业务相关的领导为直接责任人，负责专项工作的组织实施与监督。第六条设立信息技术外包与合作伙伴管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、牵头部门负责人、专责部门负责人及业务代表。领导小组职能包括：统筹公司ITO战略规划，审批重大合作伙伴准入与退出，协调跨部门协作，监督专项管理制度执行情况。第七条领导小组下设办公室，挂靠在公司信息技术部（或指定牵头部门），负责领导小组日常事务，具体职能包括：组织会议决策、归档决策文件、协调专项资源、监督成员单位履职情况。第八条牵头部门（信息技术部）职责：（一）统筹ITO专项管理制度体系建设，定期修订完善。（二）主导ITO合作伙伴的风险识别与评估，建立合格供应商库。（三）监督ITO项目执行过程，开展绩效审计与改进建议。（四）组织全员专项培训与合规宣贯，提升管理意识。第九条专责部门（法务合规部、审计部）职责：（一）法务合规部负责ITO合同的法律审核、知识产权保护及反商业贿赂管理。（二）审计部负责ITO项目的专项审计，包括财务合规、流程合规及风险处置效果评估。第十条业务部门/下属单位职责：（一）明确ITO需求，制定业务场景的服务标准与验收规范。（二）参与ITO合作伙伴的技术测试与商务谈判，提出业务需求。（三）落实ITO服务的日常监控，及时反馈服务异常与风险事件。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，严格遵守ITO操作规程。（二）主动上报服务中断、数据异常等风险事件，确保信息传递及时准确。第三章专项管理重点内容与要求第十二条供应商准入管控：业务部门提出ITO需求，牵头部门联合法务合规部开展供应商尽职调查，重点核查服务能力、行业口碑、合规资质及数据安全体系。严禁引入存在重大法律纠纷或安全漏洞的供应商。第十三条招标采购规范：ITO项目采购需符合公司采购制度要求，公开招标项目需遵循“三公原则”，竞争性谈判需明确技术评分标准，所有采购合同需经领导小组审批。禁止无预算采购或超权限决策。第十四条服务协议签订：合同条款应明确服务范围、质量标准（SLA）、保密义务、违约责任及退出机制。核心数据接口、系统账号权限变更需经领导小组备案。第十五条数据安全管控：（一）要求服务商签署数据保密协议，明确数据跨境传输的合规要求。（二）禁止服务商擅自拷贝、存储公司敏感数据，定期核查数据访问日志。（三）服务商需具备等保三级或以上资质，定期提交安全测评报告。第十六条技术运维管理：服务商需建立7×24小时应急响应机制，重大故障需30分钟内响应，4小时内核心系统恢复。运维日志需专人抽检，确保操作可追溯。第十七条供应商绩效考核：每年开展服务商满意度调查，结合SLA达成率、风险事件数量等指标综合评定，结果与续约挂钩。第十八条关联交易管控：禁止服务商及其关联方参与同一项目竞标，采购部门需核查潜在利益冲突，领导小组重点审查是否存在利益输送。第十九条转包分包禁止：ITO项目原则上由单一服务商直接承接，确需分包的需经公司书面批准，并确保分包商符合同等资质要求。第二十条风险事件处置：服务商发生数据泄露等重大事件，需第一时间向公司报告，启动应急预案，公司需在24小时内评估影响并上报领导小组决策。第四章专项管理运行机制第二十一条制度动态更新：每年由牵头部门牵头，联合专责部门及业务代表开展制度评估，根据法规变化（如《个人信息保护法》）或业务调整（如AI应用外包）及时修订。第二十二条风险识别预警：每季度牵头部门组织IT、法务、审计等部门开展风险排查，采用风险矩阵法（高-中-低）分级，发布预警通知并跟踪整改。第二十三条合规审查嵌入业务流程：在项目立项、合同签订、服务验收等关键节点同步开展合规审查，实行“一票否决制”，未经审查的项目不得实施。第二十四条风险分级处置：（一）一般风险：由业务部门牵头整改，每月汇报进展。（二）重大风险：启动应急预案，领导小组派员现场督导，必要时暂停服务并更换服务商。第二十五条责任追究标准：（一）违反保密协议：处服务商合同金额5%-10%的违约金，情节严重移送司法。（二）服务商导致业务中断：按SLA未达标比例扣减服务费，连续两次扣减视为违约。第二十六条评估改进机制：每年12月牵头部门联合领导小组开展管理效果评估，形成报告提交管理层，重点优化制度流程与技术工具。第五章专项管理保障措施第二十七条组织保障：各级领导干部需签署《ITO专项管理责任书》，明确“一岗双责”，确保管理要求传达到基层。第二十八条考核激励机制：将ITO合规情况纳入部门年度考核，占权重10%-15%，连续三年考核优秀的服务商可列为优先合作对象。第二十九条培训宣传机制：（一）管理层需参加合规履职培训，考核合格后方可审批ITO项目。（二）一线员工每年接受操作规范培训，考核不合格者不得接触ITO服务。第三十条信息化支撑：引入ITO服务管理系统，实现供应商准入全流程线上化、服务过程实时监控、风险预警自动推送。第三十一条文化建设：定期发布《ITO合规手册》，组织签署《保密承诺书》，设立合规举报热线，营造“人人讲合规”的氛围。第三十二条报告制度：（一）风险事件上报：重大事件需在2小时内上报至领导小组，次日上午提交初步处置报告。（二）年度管理报告：次年1月31日前由牵头部门提交上年度管理总结，包括合作伙伴评价、风险处置案例及改进建