养老院入住资格审核制度

养老院入住资格审核制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国老年人权益保障法》《养老机构管理办法》等国家相关法律法规，参照行业服务标准及集团母公司关于风险防控与合规管理的规定，结合企业内部养老服务业务实际需求，旨在规范养老院入住资格审核工作，防范运营风险，保障入住服务质量，促进机构可持续发展。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属养老院及全体员工，覆盖养老院入住申请受理、资格评估、审核决策、合同签订、入住后跟踪等全流程管理活动，以及涉及第三方合作机构的协同管理。第三条本制度中下列术语含义：（一）“XX专项管理”指针对养老院入住资格审核工作的系统性制度安排，包括政策解读、流程设计、风险防控、人员培训、绩效评估等管理要素；（二）“XX风险”指在入住资格审核环节可能引发的法律责任风险、服务安全隐患、运营资源浪费、声誉损害等潜在威胁；（三）“XX合规”指审核工作严格遵循国家法律法规、行业规范及企业内部制度要求，确保程序合法、结果公正、操作透明。第四条养老院入住资格审核工作应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。全面覆盖要求审核标准适用于所有申请者，责任到人强调各层级主体权责分明，风险导向侧重重大风险优先防控，持续改进推动制度动态优化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对入住资格审核专项管理工作承担第一责任，统筹决策资源保障制度落实；分管业务领导承担直接责任，负责专项制度的组织推进、监督考核及重大事项审批。第六条设立养老院入住资格审核专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括人力资源部、运营管理部、法务合规部、财务部等关键部门负责人。领导小组职责为：统筹审核标准统一、跨部门协同机制建设；决策重大审核争议事项；定期听取专项工作汇报并监督落实。第七条专项管理领导小组下设办公室，挂靠运营管理部，具体承担日常协调职能，负责：（一）组织审核流程优化与制度修订；（二）统筹全机构审核数据统计与分析；（三）协调第三方评估机构开展专项检查；（四）汇总管理问题向领导小组报告。第八条牵头部门（运营管理部）职责：（一）负责审核标准的体系化建设与宣贯；（二）主导年度审核风险清单的编制与更新；（三）组织跨部门联合审核重大疑难案例；（四）建立审核人员专业能力认证与考核机制。第九条专责部门（法务合规部、人力资源部）职责：（一）法务合规部负责审核流程的法律合规性审查；（二）人力资源部负责申请人隐私保护与档案管理规范；（三）联合开展年度审核专项培训，组织考核取证；（四）针对审核中发现的系统性问题提出制度优化建议。第十条业务部门/下属单位（各养老院）职责：（一）严格执行审核标准，落实首问负责制；（二）开展申请人能力评估时采用标准化工具；（三）建立重点区域（如失智老人专区）专项审核台账；（四）配合上级部门开展现场核查与整改。第十一条基层执行岗（审核专员）责任：（一）签署岗位合规承诺书，确保操作记录完整可追溯；（二）发现疑似欺诈申请、重大健康风险时按流程上报；（三）定期学习更新审核政策，年度考核成绩计入绩效；（四）对申请材料真实性保留疑问时启动第三方核验。第三章专项管理重点内容与要求第十二条申请受理环节：（一）业务操作标准：30日内完成申请材料清单核对，对缺失材料主动指导补充，特殊材料（如长期病史证明）需双人核验签字；（二）禁止行为：严禁对申请人设置隐性门槛（如地域歧视）、擅自泄露个人信息用于商业用途；（三）风险防控点：重点核查身份证明有效性，防范冒用他人身份申请。第十三条资格评估环节：（一）业务操作标准：采用机构统一评估量表，记录评估结果时需标注客观依据，失智老人评估需第三方医师参与；（二）禁止行为：严禁评估结果与申请费折扣挂钩、对评分低者进行言语施压；（三）风险防控点：对评估工具使用进行年度校准，防止主观偏见累积。第十四条医疗健康审核：（一）业务操作标准：指定合作医疗机构出具健康报告时需明确审核项目清单，对传染病患者实行隔离评估流程；（二）禁止行为：严禁通过关系简化医疗审核程序、对特定病症标注歧视性结论；（三）风险防控点：建立医疗报告电子比对机制，排除伪造病历。第十五条财务能力验证：（一）业务操作标准：审核银行流水时关注连续6个月收入稳定性，对大额资金异常变动需调取专项说明；（二）禁止行为：严禁以服务费标准变相设置支付门槛、对低收入申请人进行道德评判；（三）风险防控点：对低保户、五保户申请实行优先通道。第十六条安全隐患排查：（一）业务操作标准：对装修施工方资质进行备案，重点核查消防验收报告有效性；（二）禁止行为：严禁对老旧设施放宽安全标准、将安全隐患转嫁给施工方；（三）风险防控点：建立安全隐患整改闭环管理，实行“问题清单-整改措施-验收签字”三阶制。第十七条合同签订环节：（一）业务操作标准：采用标准化合同文本时需针对特殊需求进行条款定制，签订前组织双方法定代表人签字；（二）禁止行为：严禁在合同中设置不平等免责条款、对续约条款进行模糊表述；（三）风险防控点：对合同关键条款进行电子锁存，防止事后篡改。第十八条入住后跟踪管理：（一）业务操作标准：每季度开展满意度回访，对高风险申请人增加月度复核频次；（二）禁止行为：严禁因跟踪成本降低而减少回访频次、对投诉采取“花钱摆平”方式；（三）风险防控点：建立问题响应时效表，投诉处理超时启动责任倒查。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）每年6月30日前由运营管理部牵头，依据监管政策变化、行业案例、内部审计结果编制修订草案；（二）修订草案经法务合规部技术审核后提交领导小组审议，重大调整需报公司决策层批准；（三）新制度发布后15日内组织全员培训，旧版文件按档案管理规定销毁。第二十条风险识别预警机制：（一）运营管理部每月汇总分析上月审核数据，形成《风险监测简报》，异常指标触发红色预警；（二）法务合规部建立“高风险地区/人群”动态库，每月更新时向领导小组汇报；（三）预警信息通过管理信息系统推送给相关单位，响应时限为收到信息后48小时。第二十一条合规审查机制：（一）关键审核节点（如资格审批、合同变更）需经专责部门联合审查，审查意见需双方法定代表人签字确认；（二）对复杂案例实行“三重一大”决策，即涉及金额超过XX万元的、群体性申请的、特殊需求申请的；（三）审查记录永久存档，作为绩效考核及责任认定依据。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险（如评估工具轻微偏差）由养老院自行整改，每月汇总上报运营管理部备案；（二）重大风险（如发生集体投诉）需启动应急预案，成立由分管领导牵头的工作组，48小时内提交处置方案；（三）风险处置中需注意证据保全，对关键环节（如现场调解）全程录像。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形分为三级：一级为直接违反法律红线（如泄露隐私致行政处罚）；二级为违反操作规范（如评估记录不完整）；三级为态度不达标（如对申请人态度蛮横）；（二）处罚标准：一级风险取消岗位资格并通报批评，二级风险扣罚绩效分并强制培训，三级风险纳入年度考核负面清单；（三）对情节严重的追究刑事责任者，需在收到司法机关通知后3日内提交内部处理意见。第二十四条评估改进机制：（一）每年10月30日前开展年度评估，采用“数据统计+问卷调研+第三方暗访”组合模式；（二）评估报告需提出制度优化方案，方案需经领导小组审议后纳入次年工作计划；（三）对评估结果连续两次不达标的养老院，实行“一对一”帮扶督导。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）公司层面明确分管领导为专项工作总协调人，建立季度例会制度；（二）养老院院长对本院审核质量终身负责，副院长分管具体执行；（三）设立专项管理联络员制度，各养老院每月提交《月度工作简报》。第二十六条考核激励机制：（一）专项合规情况纳入部门年度目标责任考核，权重不低于XX%；（二）对连续两年审核质量排名第一的养老院授予“XX示范单位”称号，配套奖励XX万元运营补贴；（三）个人绩效考核与审核差错率直接挂钩，差错率低于X%的员工可优先晋升。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层培训：每半年组织一次合规履职培训，培训内容含案例剖析、法规解读；（二）一线员工培训：每月开展操作规范培训，新员工上岗前需通过考核；（三）宣传阵地：在办公区域设立“XX合规角”，每月更新典型案例解析。第二十八条信息化支撑：（一）开发“XX审核管理系统”，实现申请材料电子化、流程节点自动预警；（二）对接医疗机构影像平台，实现健康报告电子调取与自动比对；（三）建立风险评估模型，通过算法自动计算申请优先级。第二十九条文化建设：（一）编制《XX合规手册》，包含制度汇编、操作指引、案例警示；（二）每年6月1日开展“XX诚信日”活动，组织全员签署《服务承诺书》；（三）设立“合规金点子”邮箱，对优秀建议奖励现金奖励并通报表彰。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件发生后6小时内提交《XX风险处置报告》，报告需包含时间、地点、经过、处置措施；（二）年度管理情况报告：次年2月28日前提交《XX专项管理年度报告》，报告需含数据分析、制度完善情况、下年度计划；（三）报告格式统一为“