养老院老人入住登记制度

养老院老人入住登记制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国老年人权益保障法》《社会养老服务发展“十四五”规划》等国家法律法规，参照《养老服务机构管理办法》等行业准则，结合集团母公司关于风险防控与合规经营的管理规定，以及本企业提升养老服务标准化、规范化水平的内部需求，制定。旨在明确养老院老人入住登记工作的管理标准、操作流程及风险防控要求，规范业务行为，保障老人合法权益，防范运营风险，促进企业持续健康发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖老人入住登记申请受理、信息审核、档案建立、合同签订、服务交接等全过程管理，以及相关资料的整理、归档与保密要求。第三条本制度下列术语含义：（一）XX专项管理：指围绕老人入住登记业务，建立覆盖风险识别、管控、处置、改进的全流程管理体系，确保业务操作符合法律法规及内部规章。（二）XX风险：指在老人入住登记环节中可能出现的操作失误、信息泄露、服务纠纷、合规瑕疵等，可能对企业声誉、法律责任及运营秩序造成损害。（三）XX合规：指老人入住登记业务各环节严格遵守国家法律、行业规范及企业内部制度，确保程序合法、信息真实、责任明确。第四条专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保老人入住登记各环节均纳入制度管控范围，不留管理空白。（二）责任到人：明确各级管理人员及岗位的职责权限，实现责任闭环。（三）风险导向：聚焦关键风险点，实施差异化管控措施。（四）持续改进：定期评估管理效果，动态优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对老人入住登记专项管理工作负总责，承担领导责任；分管领导为直接责任人，负责组织协调、监督落实。第六条设立老人入住登记专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组负责统筹协调专项管理工作，审议重大事项决策，监督评价管理成效。第七条领导小组主要职责：（一）审议专项管理制度及年度工作计划，批准重大风险管控方案。（二）协调跨部门业务协作，解决管理难题。（三）定期听取工作报告，评估管理成效，提出改进要求。第八条牵头部门（如运营管理部）承担专项管理牵头职责，负责：（一）制度体系建设，组织修订完善本制度。（二）开展专项风险识别与评估，编制风险清单。（三）监督业务部门落实制度要求，组织考核评价。（四）统筹培训宣贯，提升全员合规意识。第九条专责部门（如法务合规部）承担专项管理支持职责，负责：（一）审核业务流程的合规性，提供法律支持。（二）优化操作规范，参与流程再造。（三）指导风险事件处置，组织合规检查。第十条业务部门/下属单位（如入住中心、医疗部）承担专项管理主体责任，负责：（一）落实本领域老人入住登记制度要求，开展日常风险防控。（二）执行业务操作标准，确保信息准确、流程规范。（三）及时上报异常情况，配合风险处置。第十一条基层执行岗（如登记员、评估师）承担合规操作责任，包括：（一）签署岗位合规承诺书，熟知并遵守操作规范。（二）履行风险识别义务，发现异常情况及时上报。（三）妥善保管业务资料，严防信息泄露。第三章专项管理重点内容与要求第十二条受理登记环节管控：（一）合规标准：接待老人或家属时，主动表明身份，说明登记目的及流程，提供《老人入住登记须知》。核对身份证明、健康证明等材料，确保原件与复印件一致。（二）禁止行为：不得擅自简化登记程序、遗漏必要信息；不得诱导或强制签订不合理条款。（三）风险防控：重点防范身份冒用、虚假信息风险，建立材料存档核查机制。第十三条信息审核环节管控：（一）合规标准：对老人基本信息、健康状况、经济条件等开展交叉验证，必要时联系家属或医疗机构确认。采用电子化系统录入数据，确保逻辑校验通过。（二）禁止行为：不得伪造、篡改老人信息；不得将个人隐私用于非业务用途。（三）风险防控：建立信息安全等级制度，对敏感数据加密存储，定期开展数据备份。第十四条合同签订环节管控：（一）合规标准：采用标准化合同文本，明确服务范围、费用标准、退费规则、免责条款等。由老人或家属亲笔签署，保留原件归档。（二）禁止行为：不得设置排除老人权利的格式条款；不得利用合同条款规避监管要求。（三）风险防控：合同签订前进行双盲复核，确保内容合法且双方理解一致。第十五条资质评估环节管控：（一）合规标准：依据国家评估标准，对老人健康状况、护理等级进行量化评定，出具评估报告。特殊人群（如失智老人）需联合医疗专家参与。（二）禁止行为：不得降低评估标准、选择性出具等级；不得以评估结果换取经济利益。（三）风险防控：建立评估专家库，实施随机抽检机制，确保评估独立性。第十六条服务交接环节管控：（一）合规标准：登记完成后，向老人或家属说明后续流程，提供联系人及联系方式。将档案信息同步至护理部、财务部等部门，确保无缝衔接。（二）禁止行为：交接过程中隐瞒关键信息；推诿转介责任。（三）风险防控：实行交接签字制度，记录交接时间、内容及双方确认情况。第十七条档案管理环节管控：（一）合规标准：建立电子化档案系统，一人一档，包含登记表、合同、评估报告等核心资料。设定查阅权限，仅授权人员可访问敏感信息。（二）禁止行为：擅自销毁、外借业务档案；泄露老人隐私信息。（三）风险防控：实施全生命周期管理，定期开展档案完整性检查，建立电子水印技术。第十八条投诉处理环节管控：（一）合规标准：设立投诉渠道，24小时内响应，3日内初步处理，7日内反馈结果。重大投诉立即上报领导小组。（二）禁止行为：推诿投诉责任；对投诉人进行打击报复。（三）风险防控：建立投诉分析机制，识别共性问题并优化管理。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）修订条件：法律法规调整、行业政策变化、重大风险事件后，牵头部门应在30日内评估制度适应性，必要时启动修订程序。（二）修订流程：由专责部门提出修订草案，领导小组审议通过后发布实施，并组织宣贯培训。第二十条风险识别预警机制：（一）排查周期：每季度开展一次专项风险排查，结合业务数据生成风险清单。（二）评估方法：采用“风险矩阵法”对风险发生的可能性和影响程度进行量化评估，划分为高、中、低三级。（三）预警发布：对高风险项，由领导小组发布预警通知，要求业务部门制定整改措施。第二十一条合规审查机制：（一）审查节点：嵌入业务流程关键节点，包括登记受理（每日）、合同签订（每月）、档案审核（每季度）。（二）审查方式：专责部门抽检业务记录，核对合规性，出具审查报告。（三）刚性要求：未经合规审查的业务，一律不得实施。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门制定整改方案，牵头部门监督落实，15日内完成处置。（二）重大风险：启动应急预案，由领导小组统筹处置，必要时寻求外部专业支持。（三）上报要求：风险事件发生后2小时内上报至专责部门，重大事件立即上报领导小组。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形：包括违反操作规范、泄露信息、失职渎职等，依据情节轻重分级处理。（二）处罚标准：轻微违规通报批评，一般违规取消评优资格，重大违规解除劳动合同并承担法律责任。（三）追责方式：由专责部门调查核实，经领导小组批准后执行。第二十四条评估改进机制：（一）评估周期：每年开展一次管理有效性评估，通过问卷调研、访谈座谈等方式收集反馈。（二）改进措施：形成评估报告后30日内制定优化方案，明确责任部门及完成时限。（三）闭环管理：对整改效果进行跟踪验证，确保持续优化。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导签订专项管理责任书，明确年度工作目标。（二）设立专项管理联络员制度，各部门指定专人对接工作。第二十六条考核激励机制：（一）纳入绩效考核：将专项合规情况占年度考核分值的15%，与绩效奖金、职务晋升挂钩。（二）正向激励：对表现突出的部门/个人，给予专项奖励并通报表扬。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年不少于2次合规履职培训，重点解读政策法规及案例警示。（二）一线培训：新员工岗前培训必须包含专项内容，定期开展技能考核。（三）宣传载体：制作宣传栏、手册，开展合规知识竞赛等活动。第二十八条信息化支撑：（一）系统建设：开发老人入住登记管理系统，实现信息自动校验、风险实时预警。（二）数据整合：打通各业务系统数据壁垒，建立统一数据标准。第二十九条文化建设：（一）合规手册：编制《老人入住登记合规手册》，作为员工行为准则。（二）承诺书制度：全体员工签署合规承诺书，确认知晓并遵守制度。第三十条报告制度：