两票三制奖罚制度

两票三制奖罚制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国招标投标法》等相关国家法律法规，参照行业内先进管理实践及集团母公司关于风险防控与合规管理的总体要求，结合公司实际业务特点与内部管理需求制定。旨在通过规范“两票三制”作业流程，强化风险源头管控，防范操作风险、管理风险及合规风险，提升整体运营效能。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖所有涉及“两票三制”的业务场景，包括但不限于生产作业、工程建设、物资采购、合同管理、财务审批等环节。相关业务活动必须严格执行本制度规定，确保流程合规、责任明确、风险可控。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“两票三制专项管理”指针对“工作票、操作票”及“交接班制、巡回检查制、设备定期试验轮换制”等关键管理制度实施的全流程监督、执行与优化，以保障业务安全、高效、合规运行；（二）“专项风险”指在“两票三制”执行过程中可能引发的生产事故、操作失误、法律纠纷、经济损失等潜在不安全因素；（三）“XX合规”指所有业务活动需严格遵循国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保无违法违规行为发生。第四条“两票三制”专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：所有业务场景均须纳入制度管控范围，不留盲区；（二）责任到人：明确各层级、各岗位的职责权限，确保人人有责；（三）风险导向：聚焦高风险环节，实施差异化管控；（四）持续改进：定期评估制度有效性，动态优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对“两票三制”专项管理负总责，统筹决策、资源配置及重大风险处置；分管领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核及跨部门协调。第六条设立“两票三制专项管理领导小组”，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组负责：（一）统筹规划专项管理制度体系，审批重大管理方案；（二）协调解决跨部门管理难题，督导制度执行；（三）组织开展年度管理评审，提交改进建议。第七条明确专项管理职责分工如下：（一）牵头部门（如生产部/运营部）：负责制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯及案例收集；（二）专责部门（如安监部/法务部）：负责业务合规审核、流程优化、违规处置及法律支持；（三）业务部门/下属单位：落实本领域管理要求，开展日常风险防控及执行监督；（四）基层执行岗：严格遵守操作规程，履行岗位合规承诺及风险上报义务。第八条牵头部门每年至少组织一次专项风险排查，识别高频风险点，制定管控清单。第九条专责部门每月审查“两票三制”执行记录，对发现的违规行为发出整改通知，并跟踪落实。第十条业务部门/下属单位须建立“两票三制”执行台账，记录操作人、审批人、时间、地点等关键信息，确保可追溯。第十一条基层执行岗须签署《岗位合规承诺书》，明确“三不伤害”原则（不伤害自己、不伤害他人、不被他人伤害），并主动报告异常情况。第三章专项管理重点内容与要求第十二条工作票管理：（一）合规标准：生产作业前必须填写工作票，内容包含作业内容、安全措施、负责人等，经审批后方可实施；（二）禁止行为：严禁无票作业、代签审批、超范围使用工作票；（三）风险防控：重点关注停电区域隔离、高风险作业监护等环节。第十三条操作票管理：（一）合规标准：涉及设备启停、参数调整等操作须填写操作票，执行需遵循“唱票复诵”制度；（二）禁止行为：严禁未经复诵执行、擅自修改操作步骤；（三）风险防控：强化夜间、恶劣天气下的操作复核。第十四条交接班制：（一）合规标准：交接班须核对设备状态、未完成工作、安全提示等，双方签字确认；（二）禁止行为：严禁遗漏异常情况、敷衍交接；（三）风险防控：重点监控重要设备交接、异常工况传递。第十五条巡回检查制：（一）合规标准：检查周期须符合设备特性，记录检查结果，对隐患及时上报；（二）禁止行为：严禁走过场、未做记录；（三）风险防控：强化巡检频次对重点区域的覆盖。第十六条设备定期试验轮换制：（一）合规标准：试验计划须纳入年度安排，试验数据存档备查；（二）禁止行为：严禁过期未试验、伪造试验记录；（三）风险防控：关注试验过程中的安全防护措施。第十七条供应商尽职调查：涉及工作票/操作票相关物资采购时，须核查供应商资质、合规性，严禁向“XX”企业采购。第十八条招标流程规范：涉及工程建设类业务，须采用公开招标或邀请招标，全程留痕，严禁“XX”行为。第十九条资金审批权限：大额资金支付需双签审批，金额超过X万元须经分管领导审批。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：每年由牵头部门牵头，结合法规变化、业务调整，修订完善制度，报领导小组批准后发布。第十三条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，对发现的问题进行分级（一般/重大），发布预警通知并明确整改时限。第十四条合规审查机制：将“两票三制”审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“XX”原则。第十五条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门/下属单位自行处置，报牵头部门备案；（二）重大风险：启动应急流程，上报领导小组协调处置，必要时停产整改。第十六条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准（警告/降级/解除劳动合同），联动绩效考核及纪律处分。第十七条评估改进机制：每年12月由领导小组组织评估，提交报告，优化流程漏洞。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各级领导须签署《责任书》，明确推进任务及考核指标。第十九条考核激励机制：专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩。第二十条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范。第二十一条信息化支撑：通过系统实现流程自动化、风险实时监控，支持移动端操作。第二十二条文化建设：发布《专项合规手册》，组织签署承诺书，营造全员合规氛围。第二十三条报告制度：每月25日前上报风险事件，每年1月