九牧绩效发放制度

九牧绩效发放制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等国家法律法规，参照行业先进管理实践及集团母公司关于企业治理与风险防控的总体要求制定。同时，为强化公司绩效管理体系的规范化运作，有效防控因绩效发放引发的管理风险与操作风险，提升人力资源效能，促进企业可持续发展，结合公司实际运营需求，特制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属分子公司及全体员工。绩效发放的范围涵盖年度绩效奖金、季度绩效奖励、专项项目奖金、试用期转正绩效认定等所有与员工薪酬绩效相关的分配活动。在业务场景中，包括但不限于员工入职绩效评估、在职绩效调整、离职绩效结算等全周期管理环节。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）“绩效发放专项管理”是指公司为实现绩效管理目标，通过制度设计、流程规范、风险防控、监督考核等手段，对绩效奖金的核算、审批、发放、核算及结果应用等全流程实施系统性管控的活动。（二）“绩效发放风险”是指因制度缺陷、操作失误、主观偏见、舞弊行为等可能导致绩效发放不公、资金损失、劳动争议或声誉损害的潜在不确定性因素。（三）“绩效发放合规”是指绩效发放活动严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保分配过程透明、结果合理、权责清晰的状态。第四条绩效发放专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：绩效发放管理覆盖所有业务单元与员工群体，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人原则：明确各层级管理者的绩效发放管理职责，形成横向到边、纵向到底的责任体系。（三）风险导向原则：重点防控绩效发放环节中的高风险点，优先资源投入关键风险防控措施。（四）持续改进原则：通过动态评估与优化，不断完善绩效发放管理机制，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司绩效发放专项管理工作负总责，承担最终决策与监督责任；分管人力资源、财务及业务条线的领导为直接责任人，负责分管领域的绩效发放管理统筹与审批。第六条公司设立绩效发放专项管理领导小组，作为绩效发放管理的决策与协调机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，人力资源部、财务部、审计部及业务关键部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹公司绩效发放管理制度体系建设，审议重大政策调整；（二）协调跨部门绩效发放管理事项，解决重大争议；（三）监督绩效发放管理工作的执行情况，评估管理成效。第七条领导小组下设办公室，挂靠人力资源部，负责日常工作。办公室职责包括：（一）组织绩效发放管理制度的宣贯与培训；（二）协调专项风险评估与应对措施的落实；（三）汇总分析绩效发放管理数据，提交改进建议。第八条牵头部门（人力资源部）职责：（一）主导绩效发放管理制度的设计与修订，确保体系完整性；（二）组织绩效评估标准的制定与培训，确保评估过程客观；（三）监督绩效发放审批流程，定期开展合规性检查。第九条专责部门（财务部、审计部）职责：（一）财务部负责绩效奖金的核算与发放监督，确保资金安全与账务准确；（二）审计部负责绩效发放管理的外部审计与内部监督，核查是否存在违规行为。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实公司绩效发放管理制度，执行本领域的绩效评估与结果反馈；（二）开展员工绩效数据核实，确保基础信息准确；（三）建立绩效发放风险防控点，及时上报异常情况。第十一条基层执行岗（绩效专员、薪酬专员等）职责：（一）严格按照制度执行绩效数据收集与录入，签署岗位合规承诺书；（二）发现绩效发放流程中的风险点，及时上报至专责部门；（三）参与绩效发放制度的宣贯，确保一线员工理解操作要求。第三章专项管理重点内容与要求第十二条绩效评估标准制定：绩效评估标准须以岗位职责说明书、绩效考核指标（KPI）、行为规范等为依据，通过部门审议、公司复核程序后发布。禁止设立与岗位无关的评估因素，确保标准公开透明。第十三条绩效评估过程管控：（一）评估主体须独立于被评估员工，避免利益冲突；（二）多维度评估数据（如客户反馈、上级评价、同事互评）须明确权重，避免单一主观判断；（三）特殊岗位（如研发类）可采用成果量化与质性评价相结合的方式，确保评估合理。第十四条绩效结果校验：（一）绩效得分须经复核人员双签确认，异常分数需注明理由；（二）绩效等级（如S、A、B、C）须与奖金系数明确挂钩，防止分配畸轻畸重；（三）复核结果存档备查，作为审计抽查依据。第十五条绩效奖金核算规范：（一）奖金计算须基于当期实际绩效得分，禁止随意调整基数；（二）特殊时期（如公司亏损）的奖金发放比例须由领导小组审议决定；（三）奖金发放明细须通过系统生成，人工修改需经双人审批。第十六条绩效奖金审批权限：（一）小额奖金（低于X万元）由人力资源部审批；（二）中等金额（X万元至X万元）需分管领导审批；（三）大额奖金（超过X万元）须提交领导小组会议审议。第十七条绩效奖金发放与核算：（一）奖金发放须通过工资系统自动完成，避免人工操作风险；（二）发放明细须纳入员工电子档案，作为历史绩效记录；（三）年终结算时，绩效奖金与基本工资分离核算，便于追溯调整。第十八条绩效争议处理：（一）员工对绩效结果有异议的，须在X日内提交书面申诉，由人力资源部组织复核；（二）争议未解决前暂停奖金发放，直至复核结论明确；（三）重大争议须提交领导小组裁决，仲裁结果存档备案。第十九条绩效数据保密管理：（一）绩效数据仅限授权人员接触，禁止非必要传播；（二）系统访问权限须按需授予，定期审计操作日志；（三）离职员工的数据交接须由人力资源部与审计部联合监督。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：绩效发放制度须每年至少修订一次，根据国家政策调整、行业标杆变化及公司业务发展需求，由人力资源部牵头组织修订，经审计部复核后提交领导小组批准。第十三条风险识别预警机制：（一）每季度开展绩效发放风险排查，重点关注评估标准模糊、数据造假、审批超权等场景；（二）高风险环节（如特殊岗位奖金分配）须建立预警信号，触发专项核查；（三）预警信息须通过系统推送至相关管理者，限期整改。第十四条合规审查机制：（一）绩效发放流程嵌入业务系统，关键节点设置合规校验（如评估人签核、奖金比例限制）；（二）未经合规审查的绩效发放申请，财务部拒绝支付；（三）审计部每年随机抽取X%的绩效发放案例进行穿透检查。第十五条风险应对机制：（一）一般风险（如评估标准争议）由人力资源部协调解决，限期消除；（二）重大风险（如系统性数据造假）须启动应急预案，暂停发放并追责；（三）跨部门风险协同需成立专项小组，明确责任分工与上报节点。第十六条责任追究机制：（一）违规情形与处罚标准对应表须公开，包括但不限于：未按标准评估（通报批评）、伪造数据（降级）、超权限审批（罚款）；（二）处罚须联动绩效考核，违规者年度评优资格取消；（三）重大违规案件提交监察部门介入，情节严重者解除劳动合同。第十七条评估改进机制：（一）每年组织绩效发放管理效果评估，从员工满意度、执行效率、风险事件数等维度打分；（二）评估结果用于优化制度流程，例如调整评估权重、改进系统功能；（三）改进方案须经领导小组确认，纳入下周期实施计划。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：（一）各级管理者须签署绩效发放管理责任书，明确失职后果；（二）领导小组每季度召开例会，审议管理进展；（三）人力资源部设立专项管理岗位，配备专职人员。第十九条考核激励机制：（一）将绩效发放合规情况纳入部门年度考核指标，权重不低于X%；（二）员工违规行为计入个人诚信档案，影响晋升发展；（三）优秀管理案例通过内部通报表彰，优秀实践推广至全公司。第二十条培训宣传机制：（一）管理层需参加绩效管理合规履职培训，考核合格后方可审批奖金；（二）一线员工每月接受岗位操作规范培训，考核合格后签署承诺书；（三）定期发布绩效管理白皮书，公开制度解释与案例说明。第二十一条信息化支撑：（一）通过人力资源系统实现绩效数据自动采集、计算与预警；（二）财务系统与人力资源系统对接，确保奖金发放精准无误；（三）设立专项管理数据库，存储历史数据，支持大数据分析。第二十二条文化建设：（一）编制《绩效管理合规手册》，涵盖制度流程、风险案例与处理标准；（二）每年开展“绩效合规月”活动，通过知识竞赛、案例讨论强化意识；（三）员工签署年度合规承诺书，作为绩效考核参考。第二十三条报告制度：（一）风险事件须在X小时内上报至领导小组，形成闭环管理；（二）年度管理报告须包含风险统计、改进措施及