医疗机构信息安全风险自查报告

医疗机构信息安全风险自查报告为切实落实《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》及医疗行业信息安全相关规范要求，有效防范信息安全风险，保障医疗业务稳定运行与患者数据安全，[医疗机构名称]近期开展了全面的信息安全风险自查工作。现将自查情况报告如下：一、自查范围与目标本次自查覆盖机构内所有业务信息系统（含HIS、LIS、PACS、电子病历系统等）、数据存储与传输环节、网络基础设施、信息安全管理制度及相关人员操作规范等领域，重点排查潜在的安全隐患与合规性问题，确保信息系统符合等级保护2.0及医疗行业安全标准要求。二、自查内容及发现的风险点（一）网络安全防护体系1.网络边界防护检查防火墙策略配置时发现，部分对外服务端口（如非必要的测试端口）未及时关闭，存在被外部扫描利用的风险；入侵检测系统（IDS）规则库更新滞后（当前版本为3个月前），对新型网络攻击（如供应链攻击、AI驱动的钓鱼攻击）的识别能力不足。2.内部网络隔离医疗业务网与办公网虽已物理隔离，但通过终端行为审计发现，3个临床科室终端存在违规跨网访问现象（如通过手机热点桥接办公网与业务网），可能导致病毒传播或数据泄露。（二）数据安全管理1.数据备份与恢复核心业务数据（如电子病历、诊疗记录）备份频率为每周一次，未达到“重要数据每日备份、关键数据实时备份”的行业要求；备份介质（磁带）存放于普通办公柜，未做防潮、防磁处理，存在数据损坏风险。2.数据加密与脱敏患者敏感信息（如身份证号、银行卡号）在数据库中以明文存储，仅在前端展示时脱敏，不符合《个人信息保护法》对敏感数据的保护要求；20%的医生工作U盘未强制加密，存在丢失后数据泄露隐患。（三）信息系统安全1.漏洞管理通过专业工具扫描发现，HIS系统存在2个中危漏洞（如旧版本组件的SQL注入风险）、1个低危漏洞（默认账号未修改）；15台终端仍使用Windows7操作系统（已停止官方维护），缺乏安全补丁支持。2.访问控制医护人员账号权限未严格遵循“最小必要”原则，5名实习生账号可访问高权限操作模块（如药品出库管理）；3名离职人员账号未及时注销，存在越权操作风险。（四）人员安全意识与操作规范1.安全培训近一年仅开展1次全员安全培训，内容侧重理论，缺乏实战演练（如钓鱼邮件模拟、应急处置实操）；新入职员工未进行岗前安全考核，安全意识参差不齐。2.违规操作抽查发现3起违规行为：医护人员在个人手机安装未审核的医疗业务APP、使用弱密码（如“____”）登录系统、在公共网络环境（如咖啡馆WiFi）处理患者数据。（五）制度建设与应急管理1.制度完善性现有信息安全制度未涵盖“数据出境安全评估”“第三方合作商数据访问规范”等内容，与最新法规要求存在差距；制度更新滞后，未随系统升级、业务变化同步修订。2.应急预案虽制定了网络安全应急预案，但近2年仅演练1次，且未明确“数据泄露事件”的分级响应流程，应急物资（如备用服务器、加密狗）储备不足。三、整改措施与实施计划（一）网络安全强化1.立即关闭非必要对外端口，由网络管理员每季度审计防火墙策略；与安全厂商合作，将IDS规则库更新频率提升至每日，部署AI驱动的威胁检测引擎。2.开展内部网络合规性检查，封堵违规跨网终端，在业务网部署终端准入系统（EAD），禁止未经认证的设备接入。（二）数据安全升级1.调整备份策略：核心数据改为每日增量备份、每周全量备份，关键数据（如手术记录）实时同步至异地灾备中心；升级备份介质存储环境，配置防潮柜、防磁柜，每半年进行数据恢复测试。2.推进数据加密：对数据库敏感字段（如身份证号、诊疗卡号）实施字段级加密（采用国密算法SM4）；为移动存储设备强制安装加密软件，设置硬件级加密密码。（三）系统安全加固1.漏洞整改：联合软件厂商在1个月内修复HIS系统漏洞，对无法立即修复的漏洞采取临时防护措施（如流量拦截、访问限制）；制定终端操作系统升级计划，6个月内淘汰Windows7，迁移至Windows10/11并开启自动补丁更新。2.权限优化：开展账号权限“清零再授权”工作，由科室主任、信息科联合审核，3个月内完成权限最小化配置；建立账号生命周期管理机制，HR部门离职通知同步至信息科，确保24小时内注销账号。（四）人员能力提升1.培训体系优化：每季度开展1次安全培训，内容涵盖“钓鱼邮件识别”“终端安全操作”“数据隐私保护”等，加入实战演练环节（如模拟勒索病毒攻击处置）；新员工岗前培训增加安全考核，未通过者暂缓上岗。2.违规行为治理：发布《信息安全违规处理细则》，对违规人员进行约谈、扣罚绩效，情节严重者停职培训；在办公区域张贴安全警示海报，推送安全小贴士至员工OA系统。（五）制度与应急完善1.制度修订：参照《数据安全法》《个人信息保护法》，3个月内补充“数据出境”“第三方合作”相关制度，明确合作商数据访问的审批流程、审计要求；建立制度动态更新机制，每年评审修订。2.应急能力建设：每半年开展1次综合演练（含网络攻击、数据泄露、系统瘫痪等场景），完善应急预案的分级响应流程；储备应急物资（如备用服务器、加密设备），与硬件厂商签订4小时响应维保协议。四、总结与展望本次自查全面梳理了机构信息安全现状，识别出网络防护、数据管理、人员操作等领域的风险点共12项。通过针对性整改，将有效提升信息安全防护能力，保障医疗业务连续性与患者数据安全。