《管理研究方法》课程讲义

管理研究方法张龙博士、副教授河海大学管理学与人力资源系办公室：河海大学江宁校区博学楼11楼电话子邮件：zhangl@

课程内容课程概要

课程目标教学方式注意事项管理学重要期刊电子文献资源课程成绩

管理研究方法2先导知识

初级统计学多元数据分析的基本知识语文和逻辑推理的基本知识管理研究方法3课程内容

第1部分：总论科学研究的目的与过程实证研究的设计与评价

第4部分：数据分析方法探索性因子分析多元线性回归

第2部分：四类研究方法

结构方程模型

实验研究问卷调查法基于二手数据的研究

多层次理论模型的建立及研 究方法（待定）第5部分：结束语

案例研究

第3部分：构念和变量

论文发表过程（待定）

理论构念的测量调节变量和中介变量管理研究方法4课程目标

在当前的管理科学文献中，研究方法是一个有趣的、富有挑战性的并且是不可或缺的领域。通过教师全面介绍组织和管理研究的实证方法，学生阅读大量管理研究（方法）文献，在本课程结束时，修读本课程的同学应当系统掌握管理研究的实证方法，并初步具备将这些方法应用于实际的课题研究的能力。管理研究方法5教学方式

全面介绍管理研究的实证方法分析典型的研究论文介绍发表论文的基本过程阅读大量文献鼓励批判性思考、提问、探讨和建设性批评鼓励学以致用，将学到的研究方法应用于研究课题管理研究方法6注意事项你需要：你不得：

认真听讲对研究方法具有好奇心并且能批判性思维如有不明之处，及时提出提前阅读文献，这是掌握研

迟到缺席影响其他同学听课在课堂上使用手机等通讯设备究方法的基本、必要前提

从课程开始就进行文献阅读，而非课程结束时才开展此项工作管理研究方法7国家自然科学基金委员会认定的30种管理学重要期刊22种重要期刊（A类）8种提名重要期刊（B类）

管理学报工业工程与管理中国人口资源与环境科学学与科学技术管理研究与发展管理系统工程数理统计与管理中国农村经济

管理科学学报系统工程理论与实践管理世界数量经济技术经济研究金融研究中国软科学中国管理科学系统工程学报会计研究科研管理系统工程理论方法应用管理评论南开管理评论公共管理学报管理工程学报管理科学预测运筹与管理情报学报中国工业经济科学学研究农业经济问题管理研究方法8SSCImanagementjournalranking(2011,excludingoperationsmanagement/informationsystemsjournals)

1sttier(impactfactor>4.5)

threeAcademyjournals(AMR,AMA,andAMJ)plusROB(ResearchinOrganizationalBehavior)

2ndtier(impactfactor:3.5~4.5)

OrganizationalResearchMethods,JIBS,JMS,Org.Science,JOM,ASQ,andSMJ

3rdtier(impactfactor:2.5~3.5)

PersonnelPsychology,LeadershipQuarterly,AsiaPacificJournalofManagement,HumanResourceManagementReview,MOR,CorporateGovernance:AnInternationalReview,andStrategicOrganization管理研究方法9SSCImanagementjournalranking(top40,2010)1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.15.16.17.18.19.AcademyofManagementReviewAcademyofManagementJournalMISQuarterlyStrategicManagementJournalJournalofManagementResearchinOrganizationalBehavior PersonalPsychologyStrategicOrganizationAdministrativeScienceQuarterlyJournalofInternationalBusinessStudiesJournalofOperationandProductionManagementOrganizationScienceOmegaJournalofManagementStudiesOrganizationalBehaviorandHumanDecisionProcessesOrganizationalResearchMethodsTechnometricsDecisionSciencesSupplyChainManagement:AnInternationalJournal20.21.22.23.24.25.26.27.28.29.30.31.32.33.34.35.36.37.38.39.40.InternationalJournalofManagementReviewInformationManagementResearchPolicyAcademyofManagementLearning&EducationManagementScienceLeadershipQuarterlyManagement&ServiceOperationsManagementOrganizationStudiesJournalofManagementInformationSystemsCorporateGovernance:AnInternationalReviewJournalofInformationTechnologyJournalofBusinessCaliforniaManagementReviewGroup&OrganizationManagementTourismManagementJournalofInternationalManagementInformationSystemsResearchHarvardBusinessReviewHumanRelationsLongRangePlanningOperationsResearch管理研究方法10电子文献资源

中国知网（CNKI）中文社会科学引文索引（CSSCI）EBSCOEmeraldScienceDirectWileyInterscienceProQuestSpringerLink管理研究方法11课程资料

本课程讲义和部分阅读材料请登录（用户名：zhangl@，密码：zhangl），“硕士生《管理研究方法》”目录下的资料为本课程资料。为了避免给其他同学造成不便，请各位切勿删改、上传资料到上述账户。谢谢！课程成绩

到课情况：30%课堂参与：30%课程作业/考试：40%管理研究方法13管理研究方法第1讲科学研究的目的与过程张龙博士、副教授河海大学管理学与人力资源系办公室：河海大学江宁校区博学楼11楼电话子邮件：zhangl@

导论第1讲科学研究的目的与过程研究的目的研究的概念科学规范理论的概念

科学研究过程

归纳法和演绎法模型中的变量类型研究过程的实践指南管理研究方法15你为什么要做研究？

获得基 金资助？取得学 位？获得提 拔？管理研究方法16研究的目的是求知

求知方法1：迷信

爱因斯坦也信神！

求知方法2：权威

各专业领域都有专家、教授，但是他们也会出错！

求知方法3：逻辑

看一看《TwelveAngryMen》，你就能体会逻辑的力量！

求知方法4：科学

求知的科学途径既包括逻辑的，也包括数据或实证观察，这被称为实证科学（Popper,1968）。管理研究方法17什么是科学研究？

研究是指利用有计划与有系统的资料收集、分析和解释的方法，获得解决问题的过程。研究是应用科学的方法探求问题答案的一种过程，因为有计划和有系统的收集、分析与解释资料的方法，正是科学所强调的方法。

基础研究：又称纯粹研究，旨在增加人类的知识，但不关心这类知识是否具有立即应用的价值。应用研究：将基础研究所产生的知识，设法应用到解决人类实际的问题上。 （）管理研究方法18规范的科学范式

理论的诠释、显著事实的确定，以及事实与理论的匹配组成了我们追求科学的基本范式，我们称之为规范科学（Kuhn,1962）。管理研究方法19什么是理论？

理论是逻辑上相互联系并在实证上能够具有一致性的若干命题（Merton,1968:39）。理论可以看作一个概念或者变量系统，通过命题将概念相互联系起来，而通过假设将变量联系起来（Bacharach,1989:498）。管理研究方法20抽象阶梯TheAbstractionLadder

抽象层AbstractLevel

理论Theory命题Propositions抽象的层次

Levelsof Abstraction概念Concepts/Constructs

实证层EmpiricalLevel管理研究方法21

观察ObservationsofObjects,EventsandOccurrences(Reality)抽象层实证层理论的构成EmpiricalLevel

变量

Variables

假设

Hypotheses

机制或原理

Mechanisms

边界条件

ConditionsAbstractLevel

概念/构念

Concepts/

Constructs

命题

Propositions

机制或原理

Mechanisms

边界条件

Conditions

管理研究方法22committmentfit理论实例Mitchell,T.R.,Holtom,B.C.,Lee,T.W.,Sablynski,C.J.andErez,M.2001.Whypeoplestay:Usingjobembeddednesstopredictvoluntaryturnover.TheAcademyofManagementJournal,44(6):1102-1121.

OrganizationalIntentionstoleaveVoluntary turnoverJobembeddedness Jobsatisfaction

linkssacrifice

管理研究方法23Mechanism：Jobembeddednessrepresentsafocusontheaccumulated,generallynonaffective,reasonswhyanemployeewouldnotleaveajob,whichcompriseasortofstuckness,inertia,orbiastowardthestatusquo.Conditions:Forexample,theempiricalresultsarebasedonU.S.workers.CantheybeappliedtoChinesepeasantmigrants,whohavelittletosacrificewhentheyleaveconcurrentjobs?

导论第1讲科学研究的目的与过程研究的目的研究的概念科学规范理论的概念

科学研究过程

归纳法和演绎法模型中的变量类型研究过程的实践指南管理研究方法24演绎法DeductiveReasoningg

理论Theory

Usingdeductivereasoning,one startswithagiventheoryasthe

假设Hypotheses观察Observation

basisforwhichwedevelop hypothesesandthenconfirm thesewithspecificdataacquiredusingobservation orexperimentation

(Isourtheoryvalidornot?)确认Confirmation管理研究方法25

Tsui,Porter,andEgan（2002）研究了上司-下属的人口特征差异和下属工作绩效的关系。她们基于社会分类理论、相似-吸引范式和社会规范理论认为，当上司-下属人口特征差异和社会规范一致时，上司、下属之间更容易相互吸引，导致上司对于下属的角色外绩效给予较高的评价；而任务绩效是下属职位本身规定的，和上司-下属关系没有太大关系。10家美国公司中335个上司-下属对数据支持了上述假设。管理研究方法26归纳法InductiveReasoningg

观察Observation

Usinginductivereasoning,one

startswithaspecificobservationasthebasisforwhichwedevelop ageneralpatternandtentative hypothesisasthefoundation ofatheoryy

模型Pattern试探性假设TentativeHypothesis

理论Theory管理研究方法27归纳法实例

Detert,J.R.andEdmondson,A.C.2011.Implicitvoicetheories: Taken-for-grantedrulesofself-censorshipatwork.Academyof ManagementJournal,54(3):461-488.

Infourstudies,weexamineimplicitvoicetheories—taken-for-grantedbeliefsaboutwhenandwhyspeakingupatworkisriskyorinappropriate.InStudy1,interviewdatafromalargecorporationsuggestthatfine-grainedimplicittheoriesunderliereluctancetovoiceevenpro-organizationalsuggestions.Study2surveydataaddressthegeneralizabilityoftheimplicittheoriesidentifiedinStudy1.Studies3and4developsurveymeasuresforfivesuchtheories,establishingthemeasures’discriminantvalidityandincrementalpredictivevalidityforworkplacesilence.管理研究方法28模型中的变量类型

调节变量

moderating variables

自变量independent variables

因变量dependent variables

控制变量controlvariables

中介变量

mediating variables管理研究方法29研究过程的实践指南

阅读文献 与人交流 观察思考 研究热情有演绎设计研究问题无

观察归纳设计文献回顾理论

管理研究方法30阅读文献

陈晓萍、徐淑英和樊景立.2008.组织与管理研究的实证方法.北京:北京大学出版社.P.13-84.Detert,J.R.andEdmondson,A.C.2011.Implicitvoicetheories:Taken-for-grantedrulesofself-censorshipatwork.AcademyofManagementJournal,54(3):461-488.Farh,J.L.,Earley,P.C.andLin,S.C.1997.Impetusforaction:AculturalanalysisofjusticeandorganizationalcitizenshipbehaviorinChinesesociety.AdministrativeScienceQuarterly,42:421-444.Farh,J.L.,ZhongC.B.,andOrgan,D.W.2004.OrganizationalcitizenshipbehaviorinthePeople’sRepublicofChina.OrganizationScience,15(2):241-253.管理研究方法31管理研究方法第2讲实证研究的设计与评价张龙博士、副教授河海大学管理学与人力资源系办公室：河海大学江宁校区博学楼11楼电话子邮件：zhangl@

实证研究的一般过程第2讲实证研究的设计与评价

研究设计在实证研究中扮演的角色

研究设计的目的

研究设计的过程

研究类型的选择

研究设计与研究问题

研究设计与资料分析

研究结论质量的评价实证研究中的变异量控制

33

管理研究方法实证研究的一般过程(b2)

X’(b1) XY’ Y(a)(c)(d)

a:概念或构念之间的因果关系；c:变量之间的因果关系；b1/b2:概念或构念的操作化；d:变量之间是否存在统计显著的关系。管理研究方法34实例：Zhang,Ji,Tao,&Wang,2011

a:therelationshipbetweenCEOpreferenceandnon-CEOexecutiveturnover

X’=CEOpreferenceY’=non-CEOexecutiveturnover

b:constructoperationalization

管理研究方法35

实证研究的一般过程第2讲实证研究的设计与评价

研究设计在实证研究中扮演的角色

研究设计的目的

研究设计的过程

研究类型的选择

研究设计与研究问题

研究设计与资料分析

研究结论质量的评价实证研究中的变异量控制

36

管理研究方法研究设计的目的和过程

研究设计是一个研究项目的蓝图，包括确定研究主题，通过文献回顾和探索性访谈发展研究假设，确定抽样方法、测量和操作化手段，以及这些因素对统计分析的影响。

第1步：确定研究主题 第2步：文献回顾和探索性访谈 第3步：定义研究问题 第4步：发展研究假设

中间测试：前测试

第5步：收集数据 第6步：分析数据

第7步：结果管理研究方法37研究设计与研究问题：理论和假设

理论是解释和预测某些现象的一系列假设。实例：Zhang,Ji,Tao,andWang(2011)

管理研究方法38什么是好的假设？

假设是有关两个或多个变量的陈述。这些变量是可测量的（至少具有进行测量的潜力），假设应当明确指出这些变量的具体关系。假设应当具有理论和实践上的重要性。一个好的假设应该具有繁衍性，即一个假设可以推演出多个具体假设。管理研究方法39课堂练习：假设的一般性

分析下面几个假设，看看它们是否过于具体或过于宽泛1.2.33.在玩游戏上存在性别差异。王勇完成极品飞车第一关的时间要比王小丽少30秒。男性游戏玩家玩竞速类游戏的速度要高于女性玩家。管理研究方法40研究类型的选择

常见研究方法

实验研究experimentalresearch问卷调查法surveyresearch二手数据研究second–handdataresearch案例研究casestudy管理研究方法41实验研究实例：Miller(1969,1971)

研究问题

学习只会在主动反应（voluntaryresponses）的情况下发生吗？

实验概况

将小鼠分两组，一组在心率上升时进行奖励，另一组在心率下降时进行奖励。为了控制其他影响心率的因素，用箭毒使小鼠瘫痪。心率用心电图仪器进行连续记录。反复实验，直到将小鼠“训练”好。研究发现，奖励对于心率变化的影响是稳定的，但是较小。为了增加心率变化，改变试验程序：开始时对心率的较小变化进行奖励，然而要在出现较大心率的变化时才给予奖励。研究发现，这种做法有效。管理研究方法42问卷调查法实例：Tsui,Porter,andEgan(2002)

Tsui,Porter,andEgan（2002）研究了上司-下属的人口特征差异和下属工作绩效的关系。她们基于社会分类理论、相似-吸引范式和社会规范理论认为，当上司-下属人口特征差异和社会规范一致时，上司、下属之间更容易相互吸引，导致上司对于下属的角色外绩效给予较高的评价；而任务绩效是下属职位本身规定的，和上司-下属关系没有太大关系。10家美国公司中335个上司-下属对数据支持了上述假设。管理研究方法43二手数据研究实例：贾良定（2004）

该研究选择23位企业家的案例性材料（选择的3本出版物都是MBA式教案，包括《大败局》、《大逆转》和《财智人物》），依照愿景型的概念维度对每个案例进行编码，然后分析变量间相关关系以识别愿景型领导类型，再对企业家进行聚类分析，并分析各种类型的基本特征。二手资料来源概况：

3本书共描述了37位企业家，其中有20世纪80年代后32位中国企业家，如巨人史玉柱、爱多胡志标、长虹倪润峰、秦池姬长孔、南德牟其中、亚细亚王遂舟、好孩子宋郑还、杉杉的郑永刚等等。书中以企业家为主线，大量引用电视、报纸等新闻媒体的报导材料，记述了企业家们的经营行为，并进行了适当的评论。《大败局》案例资料记录了每位企业家从零开始创立企业、由弱到盛、又到衰的经历，《大逆转》案例资料记录了每位企业家由衰逆转而起的经历，《财智人物》描述企业家创业历程。管理研究方法44案例研究实例：张骁&杨忠（2009）

该文通过理论的分析归纳推断出垄断性企业常常处于柔性缺失状态，并以江苏盐业集团的组织变革为例分析了垄断性企业进行柔性再造的动因、举措和阻碍因素。研究结果表明：（1）垄断性企业柔性再造的动因不仅仅来自于外部环境的变化，组织内部对外部环境变化的感知是更为重要的一个原因。（2）垄断性企业可以通过产品多元化和行业多元化提高外部柔性，还可以通过内部的变革措施来提高内部柔性。（3）垄断性企业柔性再造的阻碍因素主要有技术和人力资源、既得利益以及文化等3个方面。管理研究方法45研究方法选择指南

用定性方法（qualitativeapproach）研究全新的课题和变量。用实验法研究因果关系。用问卷研究方法/调查法检验相关性假设。管理研究方法46研究设计与资料分析

资料分析方法的选择要适合理论研究的要求。实例：Zhang,Ji,Tao,andWang(2011)

管理研究方法47

实证研究的一般过程第2讲实证研究的设计与评价

研究设计在实证研究中扮演的角色

研究设计的目的

研究设计的过程

研究类型的选择

研究设计与研究问题

研究设计与资料分析

研究结论质量的评价实证研究中的变异量控制

48

管理研究方法构念效度

构念效度指测量的准确性，即测量指标所包含的意思与构念的定义的一致性

实例：intentionstoleave(Hometal.,1984)

Doyouintendtoleavethe

。提高构念效度的方法

从分析抽象概念的角度，研

究者需要精确定义构念的含 义并明确它的理论结构。

从变量测量的角度，研究者 需要选择合适的测量方法， 控制测量误差。

管理研究方法organizationinthenext12months?Howstronglydoyoufeelaboutleavingtheorganizationwithinthenext12months?Howlikelyisitthatyouwillleavetheorganizationinthenext12months?

49H0trueH0falseFailtoRejectH01-

TypeIIerrorRejectjH0

TypeIerror

1-

Power统计结论效度

统计结论效度是以统计检验对假设的关系进行解释的可信度。管理研究方法50管理研究方法51StatisticalPowerAnalysis

管理研究方法52内部效度

内部效度指由于所假设的原因所致的可信程度。七种在准实验研究中存在的混淆变量（Cook&Campbell,1979）

过去事件的影响成熟效果测验效果统计回归自我选择效果被调查对象的退出或流失研究样本所提供的信息可能存在偏误管理研究方法53外部效度

外部效度指假设的因果关系推广到其他的因果测量中，推广到不同类型的人、环境和时间当中的可信程度。在实证研究中，研究者可以选取具有较高代表性的样本来提高研究的外部效度。外部效度的不足对于研究结论和理论发展并不总是坏事，有时也许是研究的开始。管理研究方法54

实证研究的一般过程第2讲实证研究的设计与评价

研究设计在实证研究中扮演的角色

研究设计的目的

研究设计的过程

研究类型的选择

研究设计与研究问题

研究设计与资料分析

研究结论质量的评价实证研究中的变异量控制

55

管理研究方法构成因变量变异的各种因素

自变量Jobembeddedness

误差

Emotions,environments

因变量Intentionstoleave

外生变量

Jobsatisfaction, Organizational committment

管理研究方法56最大化系统变异

系统变异是指因变量的变异中受到自变量影响的部分。最大化系统变异可以通过样本选择或者对自变量的精准测量来实现。

可变变量（activevariable）：实验控制属性变量（attributevariable）：样本选择管理研究方法57控制外生变异操纵样本

其他控制方法

排除法随机分配法配对法

纳入法统计控制管理研究方法58最小化误差变异

误差变异是指由于随机因素导致的因变量变异。

测量误差研究者控制不了的位置因素

最小化误差变异的方法

减少被试的个体差异减少测量误差管理研究方法59阅读文献

管理研究方法60管理研究方法第3讲实验研究张龙博士、副教授河海大学管理学与人力资源系办公室：河海大学江宁校区博学楼11楼电话子邮件：zhangl@

基本概念第3讲实验研究

实验设计的基本内容

自变量的操纵

因变量的选择和测量

检验单位的选择和分配

偏误的控制

实验设计的类型

组间设计

组内设计

因子设计

准实验研究

管理研究方法62实验研究

实验是一种研究方法，它通过控制条件（conditions）来实现对一个或多个变量的操纵（manipulation），从而实现检验假设的目的。一般说来，实验研究用于检验因果关系（causalrelationships）。最简单的实验研究形式仅涉及两个变量：一个自变量和一个因变量，其中自变量可进行操纵，因变量的值则随着自变量的改变而发生变化。基本概念

实验组（experimentalgroup）：包含的被试（subject）受实验条件的影响控制组（controlgroup）：包含的被试（subject）不受实验条件的影响，仅用于评估实验影响管理研究方法63

基本概念第3讲实验研究

实验设计的基本内容

自变量的操纵

因变量的选择和测量

检验单位的选择和分配

偏误的控制

实验设计的类型

组间设计

组内设计

因子设计

准实验研究

管理研究方法64实验设计的基本内容

自变量的操纵

ManipulationoftheIndependant Variable

因变量的选择和测量

SelectionandMeasurement

管理领域实验设计的 基本内容管理研究方法65自变量的操纵

自变量的值可以在不影响其他变量——除了因变量——的条件下发生改变。在管理研究中，自变量可以是定量的（比如，组织中对于绩效优秀者发给奖金的数额），也可以是定性的（比如，培训项目、财务报告的格式）。管理研究方法66因变量的选择和测量

因变量的值由自变量决定或受其影响。因变量的选择和测量有时是困难的，能否准确取舍依赖研究者的经验和技巧。

实例：薪酬满意度对工作态度的影响

因变量的选择和测量要考虑时间因素：因变量的测量可能需要花费很长时间。管理研究方法67检验单位的选择和分配

检验单位指实验研究中的被试，可能是个人、组织单元、销售区域等。选择检验单位时需考虑的误差

管理研究方法68偏误的控制

自变量INDEPENDANTVARIABLE

因变量

DEPENDANTVARIABLE

外生变量AExtraneous VariableA

外生变量BExtraneous VariableB

外生变量CExtraneous VariableC

外生变量DExtraneous VariableD

实验Experiment

环境Environment管理研究方法69常见的内部效度威胁因素

偶然事件（history）

特定历史条件导致研究不具代表性

被试选择偏差（selectionbias）

被试被自己（自选择，selfselection）或实验者（区别选择，differentialselection）主观意愿左右，进入不同的实验组。

管理研究方法70常见的外部效度威胁因素

随着实验的进行，被试会随时间发生变化，从而影响测验结果。

霍桑效应（Hawhorneeffect）

指当研究人员存在时，被试由于紧张等原因而表现得与平时不一样。

需求特性（demandcharacteristics）

被试在参与实验时猜测实验者想要检测什么，进而做出相应的行为。

安慰剂效应（placeboeffect）

被试即使没有接受实验或某种对待，也会给出有效果的反馈。管理研究方法71保证实验效度的基本原则

随机化（randomization）

实验材料（包括被试）的分配，被试的实验顺序等随机产生的。

复制（replication）

在相同的操纵下，独立重复实验以得到重复样本。

曲集（blocking）

处理无关因素（nuisancefactor）的方法。把受相同无关因素影响的测试值放在同一区块，并认为统一区块的测试值受到这种因素同样程度的影响。管理研究方法72提高实验效度的常用方法

使被试难于了解实验的真实目的。使用经验丰富或训练有素的实验者。尽可能设计有助于最小化偏误的实验情景。阻止被试互动，使其不致于相互影响。管理研究方法73

基本概念第3讲实验研究

实验设计的基本内容

自变量的操纵

因变量的选择和测量

检验单位的选择和分配

偏误的控制

实验设计的类型

组间设计

组内设计

因子设计

准实验研究

管理研究方法74组间设计（between-subjectsdesign）组内设计（within-subjectsdesign）

研究假设：人们认为自己当处长后腐败的可能性要低于其他候选人当处长后腐败的可能性。组间设计

分两组（如A组和B组），每组相同数量被试（如30人）。问A组：“你认为自己当处长后腐败的可能性有多高”；问B组：“你认为其他候选人当处长后腐败的可能性多高”。

组内设计

对所有60个被试，询问“你认为自己当处长后腐败的可能性有多高”和“你认为其他候选人当处长后腐败的可能性多高”。管理研究方法75组间设计和组内设计的选择

组间设计相对保守，不会出现一个实验组污染另一个实验组的情况。因而在资源充分的条件下，很多实验者倾向于选择组间设计。组内设计容易受到需求特性和传递效应的不利影响，不过，组内设计有一个重要的优点：由于不存在被试的组间差异，组内设计更容易得到显著的效果。管理研究方法76因子设计factorialexperimentaldesign

因子设计指在一个实验中同时操纵两个或两个以上自变量的实验设计。基本概念

主要效应（maineffect）交互效应（interactioneffect）管理研究方法77因子设计实例

研究问题：定价和促销对销量的影响

定价高价低价边际平均值高促销509070促销45

低促销边际平均值60553060管理研究方法78

交互效应

140 120销100量80

60低促销高促销4020 0高价低价管理研究方法79

基本概念第3讲实验研究

实验设计的基本内容

自变量的操纵

因变量的选择和测量

检验单位的选择和分配

偏误的控制

实验设计的类型

组间设计

组内设计

因子设计

准实验研究

管理研究方法80准实验研究quasi-experimentalresearch

随机分配实验对象到实验组和控制组有时是不可能实现的，有一些研究设计有时比“真正”的实验的内在效度低一些，但是仍然可以在一定程度上支持因果推断关系，这种设计被称为准实验。管理研究方法81实地准实验fieldexperimentalresearch实例：Rind&Bordia(1995)

研究问题

服务员在账单上背签“谢谢”是否会增加小费？实验概况

在费城的一家高级餐厅进行实验。有51名女服务员参加实验。在账单上进行三种不同的背签方式：不进行背签、写上“谢谢”以及写上“谢谢”和服务员姓名。随机抽取三种不同的硬币来决定进行何种背签。记录了用餐群体的规模、所附消费额度、账单金额、用餐晚会的规模和结帐方式。结果发现，背签显著提高消费数额，但是两种背签方式对于消费数额的影响不显著。管理研究方法82管理研究方法第4讲问卷调查法张龙博士、副教授河海大学管理学与人力资源系办公室：河海大学江宁校区博学楼11楼电话子邮件：zhangl@

问卷调查法的类型第4讲问卷调查法

问卷的设计

沿用现有量表

自行设计量表

问卷的发放和收集问卷调查法的潜在误差

管理研究方法84个人访谈（personalinterview）优点缺点

可向应答者提供反馈，便于准确理解问题意思可通过追问明确应答者的真实意思是问卷较长情况下使应答者合作的最优选择能确保回答所有问题可以通过直观教具（visualaids）帮助应答

成本高非匿名首次拜访未果的话需重访，增加费用和时间应答者可能出于节省时间和经历的考虑不如实作答应答者特征可能导致偏误访问者的特征、提问方式、举止等可能影响回答文化因素可能影响应答者的参与意愿管理研究方法85电话访问（telephoneinterview）优点缺点

速度快

成本低

无需面对面沟通

比至于入户调查，电话访 问易于获取应答者的合作

和个人访谈相比，重访要 便利得多

无当面沟通，应答者更易于不回答或不全面回答问题应答者可以更便利地不合作无法使用直观教具可访问时间短样本代表性可能不高文化因素影响电话应答意愿管理研究方法86面板访谈（panelstudy）

面板访谈是指对于选定的样本在进行初次访谈之后再次进行访谈的一种调查方法。面板技术使研究者能够分析样本的态度和行为的变化。管理研究方法87自管理问卷Self-AdministeredQuestionnaires

自管理问卷

Self-Administered Questionnaires

印刷问卷PrintedQuestionnaires

邮件Mail

亲自寄送

In-PersonDrop-Off

插页Inserts

传真Fax

电子问卷

ElectronicQuestionnaires

电子邮件E-Mail

互联网网站InternetWebsite

互动访问站InteractiveKiosk管理研究方法88

问卷调查法的类型第4讲问卷调查法

问卷的设计

沿用现有量表

自行设计量表

问卷的发放和收集问卷调查法的潜在误差

管理研究方法89

量表实例：程序公正（proceduraljustice）Farh,J.L.,Earley,P.C.,andLin,S.C.1997.Impetusforaction:AculturalanalysisofjusticeandorganizationalcitizenshipbehaviorinChinesesociety.AdministrativeScienceQuarterly,42(3):421-444.

Managersatalllevelsparticipateinpayandperformanceappraisaldecisions.Throughvariaouschannels,maycompanytriestounderstandemployees'opinionsregardingpayandperformanceappraisalpoliciesanddecisions.Paydecisionsaremadeexclusivelybytopmanagementinmycompany;othersareexcludedfromthisprocess.(reversescored)Mycompanydoesnottakeemployees'opinionsintoaccountindesigningpayandperformanceappraisalpolicies.(reversescored)管理研究方法90沿用现有量表有效性局限性

在文献中占有显著地位的量表一般具有较高的信度和效度在文献中被反复使用的量表认可度高

文化上的局限性：目前组织行为量表主要在西方背景下开发，不一定适用于中国时间上的局限性：有些量表开发时间较早，技术等发展使其适用性降低语言上的局限性

管理研究方法91沿用现有量表的注意事项研究人员要确认量表的适用性

概念：西方量表背后的概念是否和你想要测量的概念一致？文化：西方量表能否被中国的应答者理解和接受？样本：西方量表是否适用于中国人群？

研究人员要确认量表的可行性

是否可得？是否有知识产权方面的冲突？

一旦选定量表，尽量完整沿用量表的所有题项量表中译本的参考来源

Tsui&Lau（2002）主编的《中国企业管理的前沿研究》/管理研究方法92自行设计量表的必要性

现有量表不能满足研究的需要研究的目的在于测试某一源自西方的概念的跨文化应用性研究的目的在于开发新的概念或量表管理研究方法93实例：supervisor-subordinateguanxi(Chenetal.,2009)

管理研究方法94实例：organizationalcitizenshipbehavior(Farhetal.,1997)

管理研究方法95自行设计量表的注意事项：设计前

问卷中将要调查哪些变量？

综合考虑问卷容量与研究需要

问卷中的变量是什么关系？

合理分配问卷内容明确自变量、因变量和控制变量问卷中所包含的变量具有什么样的结构？

管理研究方法96自行设计量表的注意事项：量表尺度

Data

Metric orQuantitative

Nonmetric orQualitativeNominal ScaleOrdinal ScaleInterval ScaleRatioScale97实例：jobembeddedness(Mitchelletal.,2001)

FittoCommunity

IreallylovetheplacewhereIlive.TheweatherwhereIliveissuitableforme.Thiscommunityisagoodmatchforme.IthinkofthecommunitywhereIliveashome.TheareawhereIliveofferstheleisureactivitiesthatIlike.

LinkstoCommunity

Areyoucurrentlymarried?Ifyouaremarried,doesyourspouseworkoutsidethehome?Doyouownthehomeyoulivein?

Community-RelatedSacrifice

管理研究方法98Leavingthiscommunitywouldbeveryhard.Peoplerespectmealotinmycommunity.Myneighborhoodissafe.自行设计量表的注意事项：正向/反向问题

主要目的：测试应答者是否真实回答问题 实例：目标承诺。请用1-5分（1-非常不同意 ，2-不同意，3-不确定，4-同意，5-非常同意 ）就你的目标对下列各项进行打分：

坦率地说，我并不在乎自己能否实现这个目标。（R）我很坚定地致力于实现这个目标。要我放弃这个目标并不难。（R）我认为这是一个值得为之努力的好目标。管理研究方法99自行设计量表的注意事项：问卷封面设计

问卷封面/卷首语需要表述如下信息

问卷的研究目的问卷的填写要求研究人员对应答者的承诺，如对数据的保密、研究结果出来之后知否与应答者分享表达对应答者的感谢研究人员的联系方式管理研究方法100自行设计量表的注意事项：问题设计避免使用双重意思的语句和问题避免使用诱导性的问题避免使用应答者须依赖记忆才能回答的问题避免激发应答者为满足社会期望而答题的动机

真实然而被夸大了的正面的自我表达印象管理（impressionmanagement）管理研究方法101

问卷调查法的类型第4讲问卷调查法

问卷的设计

沿用现有量表

自行设计量表

问卷的发放和收集问卷调查法的潜在误差

管理研究方法102问卷的发放和收集

主要方式

研究者亲自到现场发放和收集邮寄调查问卷网上答卷

数据可靠性是选择方式的最主要出发点。管理研究方法103

问卷调查法的类型第4讲问卷调查法

问卷的设计

沿用现有量表

自行设计量表

问卷的发放和收集问卷调查法的潜在误差

管理研究方法104

问卷调查法的潜在误差

总误差

TotalError熟悉偏误AcquiescenceBias

极端偏误ExtremityBias访问者偏误InterviewerBias AuspicesBias

社会期望偏差

SocialDesirabilitybias

有意弯曲

DeliberateFalsification

非故意弯曲

Unconscious Misrepresentation

随机抽样误差

Random Sampling Error

不应答误差Non-ResponseError

应答误差

ResponseBias

管理研究方法

系统误差SystematicError (Bias)

应答者误差RespondentError

105问卷调查误差释义

RandomSamplingError

SystematicError

Systematicerrorresultsfromsomeimperfectaspectoftheresearchdesignorfromamistakeintheexecutionoftheresearch

RespondentError

Non-responseBias

Nonrespondents:peoplewhorefusetocooperateNot-at-homesSelf-selectionbiasOver-representsextremepositionsUnder-representsindifference管理研究方法106问卷调查误差释义

ResponseBias

Abiasthatoccurswhenrespondentstendtoanswerquestionswithacertainslantthatconsciouslyorunconsciouslymisrepresentsthetruth

AcquiescenceBias

Acategoryofresponsebiasthatresultsbecausesomeindividualstendtoagreewithallquestionsortoconcurwithaparticularposition.

ExtremityBias

Acategoryofresponsebiasthatresultsbecauseresponsestylesvaryfrompersontoperson;someindividualstendtouseextremeswhenrespondingtoquestions.

InterviewerBias

Aresponsebiasthatoccursbecausethepresenceoftheinterviewerinfluencesanswers.管理研究方法107问卷调查误差释义

AuspicesBias

Biasintheresponsesofsubjectscausedbytherespondentsbeinginfluencedbytheorganizationconductingthestudy.

SocialDesirabilityBias

Biasinresponsescausedbyrespondents’desire,eitherconsciousorunconscious,togainprestigeorappearinadifferentsocialrole.

AdministrativeError:Improperadministrationoftheresearchtask,e.g.,blunders,confusion,neglect,andomission

管理研究方法108阅读文献

弗洛德·J·福勒,Jr.2004.调查研究方法（第3版）.重庆：重庆大学出版社.Farh,J.L.,Earley,P.C.,andLin,S.C.1997.Impetusforaction:AculturalanalysisofjusticeandorganizationalcitizenshipbehaviorinChinesesociety.AdministrativeScienceQuarterly,42(3):421-444.Chen,Y.,Friedman,R.,Yu,E.,Fang,W.,&Lu,X.2009.Supervisor-subordinateguanxi:Developingathree-dimensionalmodelandscale.ManagementandOrganizationReview,5(3):375-399.Mitchell,T.R.,Holtom,B.C.,Lee,T.W.,Sablynski,C.J.,&Erez,M.2001.Whypeoplestay?Usingorganizationalembeddednesstopredictvoluntaryturnover.AcademyofManagementJournal,44:1102-1121.管理研究方法109管理研究方法第5讲基于二手数据的研究张龙博士、副教授河海大学管理学与人力资源系办公室：河海大学江宁校区博学楼11楼电话子邮件：zhangl@

二手数据的特点第5讲基于二手数据的研究

二手数据的用途

作为基本数据来源

作为一手数据的补充

作为辅助性数据

基于二手数据的研究中的常见问题

数据质量

样本选择

编码

111

管理研究方法二手数据的特点

原始数据是他人（或者机构）收集的；原始数据的收集是为了其他目的；研究者在使用二手数据时，通常不与研究对象发生直接接触。管理研究方法112二手数据的来源实例

上市公司数据

年报、公告数据库：CSMAR、Bloomberg、CCER中国经济金融数据库、OSIRIS全球上市公司数据库

专利数据

中国专利数据库、USPTOPatentDatabases

统计年鉴、城市年鉴报纸、期刊、杂志普查数据

工业企业普查数据人口普查数据管理研究方法113

二手数据的特点第5讲基于二手数据的研究

二手数据的用途

作为基本数据来源

作为一手数据的补充

作为辅助性数据

基于二手数据的研究中的常见问题

数据质量

样本选择

编码

114

管理研究方法二手数据的使用形式1.2.33.作为基本的数据来源与形式，比如，作为案例研究方法的数据搜集方式。作为一手数据的补充信息。作为辅助性的数据来源，旨在增加对实证背景的理解和把握，或者用于对样本选择和数据可靠性的确认。管理研究方法1151.作为基本数据来源

实例：Boone,Olffen,Witteloostuijn,&Brabander(2004)

管理研究方法1162.作为一手数据的补充信息

实例：Choi(2007)

管理研究方法1173.作为辅助性的数据来源

实例：Felps,Mitchell,Kekman,Lee,Holtom,&Harman(2009)

管理研究方法118

二手数据的特点第5讲基于二手数据的研究

二手数据的用途

作为基本数据来源

作为一手数据的补充

作为辅助性数据

基于二手数据的研究中的常见问题

数据质量

样本选择

编码

119

管理研究方法数据质量

实例：上市公司原始二手数据v.s.矩阵结构化的定量形式的二手数据

原始二手据的特点是相对准确，但是收集和处理 工作量通常很大。矩阵结构化的定量形式的二手 数据使用便利，但是由于数据处理过程中可能出 现的诸多不当，可能提高数据的误差。因此，在 选择数据库的时候，要注意数据库的质量。管理研究方法120样本选择

依据研究目的和方法来选择样本，确保研究具有较高的外部效度。实例：张龙&刘洪（2007）

该文研究上市公司经营者继任对于企业绩效的影响，选择的样本公司是沪深300指数的成份股公司，其原因包括以下几点：（1）沪深300指数是沪深证券交易所联合发布的反映A股市场整体走势的指数，同时包含沪市和深市上市公司；（2）沪深300指数成份股覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性（请参看上海证券交易所网站对沪深300指数的介绍）；（3）沪深300指数成份股包含了各行业具有代表性的上市公司，公众关注度较高，其经营者继任事件的市场反应较易识别，有利于进行事件研究。管理研究方法121编码

由于二手数据并非专门为特定研究准备，因此，相关数据和拟测量的概念之间的匹配性常常是个大问题。为了改善这一问题，常常需要研究者小心、仔细处理二手数据的编码问题。管理研究方法122编码实例：张龙&刘洪（2007）

根据CSMAR数据库的资料，沪深300指数成份股公司2001-2003年董事长和总经理继任事件共301例。为了排除事件窗口（eventwindow）中其他重大事件对公司股价的影响，我们查阅了相关上市公司经营者继任事件公告前3天到后3天共计7天内发布的公告，识别了共计266个干扰事件（confoundingevent），包括盈余和股利公告84件，并购17件，设立合资公司或有关合资公司的重大事项28件，修改公司章程或法律诉讼事项59件，重大合约24件，对外投资17件，高管激励计划9件，组织结构重组（包括资产出售）13件，公司治理结构变革4件，配售新股11件。剔除涉及上述干扰事件的经营者继任事件后，最终得到样本114个。管理研究方法123编码实例：Zhang,Ji,Tao,&Wang(2011)

管理研究方法124阅读文献

Boeker,W.1992.Powerandmanagerialdismissal:Scapegoatingatthetop.AdministrativeScienceQuarterly,37(3):400-421.Zhang,L.,Ji,W.,Tao,J.andWang,Q.2011.Whoshallleave?HowCEOpreferenceandpoweraffectexecutiveturnoverinChineselistedcompanies.CorporateGovernance:AnInternationalReview.doi:10.1111/j.14671467-86838683.2011.00855.x张龙、刘洪.2009.高管团队中垂直对人口特征差异对高管离职的影响.(4):108-118.张龙、刘洪.2006.上市公司经营者继任的绩效意义.9(4):49-54.张龙、刘洪、胡恩华.2006.高管薪酬水平对企业并购影响的实证分析.20(5):42-4545.管理研究方法125管理研究方法第6讲案例研究张龙博士、副教授河海大学管理学与人力资源系办公室：河海大学江宁校区博学楼11楼电话子邮件：zhangl@

案例研究释义第6讲案例研究

什么不是案例研究什么是案例研究案例研究与其他研究方法的比较

案例研究的步骤

准备阶段执行阶段对话阶段

案例研究的品质

构念效度内部效度外部效度信度

案例研究实例管理研究方法127什么不是案例研究？

教学案例不是案例研究案例研究不仅仅是进行正式研究前的一种预研究（pilotstudy）案例研究不是案例记录

前者旨在构建或验证理论，后者旨在解决问题

案例研究不是民族志研究等定性研究

案例研究搜集资料的方式视研究问题而定，搜集资料前通常已明确问题或理论方向；民族志研究通常需进行长期实地观察，进入场域前问题也不甚清晰。管理研究方法128什么是案例研究？

案例研究是一种研究设计的逻辑，必须要考量情境与问题的契合性（Platt,1992）。案例研究资料搜集的特点

由于现象和实际场域不见得总是能够分析清楚，资料搜集和分析极具特色，包括依赖多重证据来源通常有事先发展的理论命题或清楚的问题意识，用以指引资料搜集的方向和资料分析的焦点管理研究方法129研究方法研究问题的类型是否需要对研究过程进行控制研究焦点是否集中在当前问题实验法怎么样、为什么需要是调查法什么人、什么事、在哪里、有多少不需要是档案分析法什么人、什么事、在哪里、有多少不需要是/否历史分析法怎么样、为什么不需要否案例研究法怎么样、为什么不需要是案例研究方法的适用条件

如果研究问题的目的是回答“是如何改变的”、“为什么变成这样”及“结果如何”等问题，那么案例研究就是最为适用的方法。管理研究方法130案例研究的类型

探索性（exploratory）案例研究

当研究者对于个案特点、问题性质、研究假设及研究工具不是很了解时所进行的初步研究，以提供正式研究的基础。

描述性（descriptive）案例研究

研究者对于案例特性和研究问题已有初步认识，而对案例所进行的更仔细的描述与说明，以提升对研究问题的了解。

因果性（causal）案例研究

旨在观察现象中的因果关系，以了解不同现象间的确切关系。管理研究方法131

案例研究释义第6讲案例研究

什么不是案例研究什么是案例研究案例研究与其他研究方法的比较

案例研究的步骤

准备阶段执行阶段对话阶段

案例研究的品质

构念效度内部效度外部效度信度

案例研究实例管理研究方法132步骤活动原因启动界定研究问题找出可能的前导观念将努力聚焦提供构念测量的较佳基础研究设计与案例选择不受限于理论与假说，进行研究设计聚焦于特定族群理论抽样，而非随机抽样维持理论与研究弹性限制额外变异，并强化外部效度聚焦于具有理论意涵的有用案例如能够补充概念类别之理论复制与引申的案例研究工具与方法选择采用多元资料搜