碳边境调节机制影响下的市场准入课题申报书

碳边境调节机制影响下的市场准入课题申报书一、封面内容

项目名称：碳边境调节机制影响下的市场准入研究

申请人姓名及联系方式：张明，zhangming@

所属单位：经济研究所

申报日期：2023年10月26日

项目类别：应用研究

二．项目摘要

本研究旨在深入探讨碳边境调节机制（CBAM）对中国及全球市场准入的影响，并提出相应的应对策略。CBAM作为欧盟推动绿色贸易的重要政策工具，将对高碳排放产品的国际贸易格局产生深远影响。研究将首先分析CBAM的构成要素及其对出口国和进口国的具体影响机制，包括碳价格传导、产业链重构及贸易壁垒等。其次，通过构建多区域CGE（可计算一般均衡）模型，量化评估CBAM对中国主要出口行业的市场准入变化，重点关注钢铁、化工、水泥等高碳排放行业的出口竞争力。进一步，研究将结合全球价值链理论，分析CBAM对跨国企业供应链布局的影响，以及可能引发的“碳泄漏”风险。在方法上，采用文献研究、政策仿真和案例分析相结合的方式，结合欧盟、中国及主要贸易伙伴的公开数据，进行实证检验。预期成果包括：一是揭示CBAM对中国出口市场准入的短期和长期影响路径；二是提出通过技术创新、绿色金融和贸易谈判等手段缓解负面影响的政策建议；三是为政府制定应对CBAM的产业政策和贸易策略提供数据支持和理论依据。本研究的创新点在于将CBAM与全球价值链动态调整相结合，从微观企业行为和宏观经济层面提供系统性分析框架，研究成果将为中国在绿色贸易壁垒应对中保持国际竞争力提供决策参考。

三.项目背景与研究意义

1.研究领域现状、存在的问题及研究的必要性

全球气候变化已成为人类面临的最严峻挑战之一，各国政府与国际社会正以前所未有的决心推动绿色转型与低碳发展。在此背景下，碳边境调节机制（CBAM）作为欧盟推动全球碳治理的重要政策工具，正逐步从概念走向实践，对国际贸易格局产生深远影响。CBAM旨在通过在欧盟进口高碳排放产品时征收碳税或要求购买碳信用额度，将欧盟内部的碳成本外部化到全球供应链中，促使出口国也承担减排责任。这一机制的实施，不仅将重塑全球贸易规则，也对包括中国在内的主要出口国的产业政策、市场准入和经济增长模式带来重大挑战。

当前，学术界与政策界对CBAM的研究尚处于起步阶段，现有研究主要集中在以下几个方面：一是对CBAM的机制设计与法律框架进行解读，二是分析其对欧盟自身产业结构和消费模式的影响，三是初步探讨其对部分国家出口竞争力的静态影响。然而，现有研究存在以下几方面的问题：首先，对CBAM动态传导路径的研究不足，缺乏对政策实施后产业链重构、企业行为调整以及多区域交互作用的深入分析；其次，现有研究多采用静态分析或简化模型，难以准确捕捉CBAM对市场准入的长期、复杂影响；再次，对发展中国家特别是中国等高碳排放产品出口国的案例研究相对缺乏，难以全面评估CBAM的全球分布效应与公平性。此外，现有研究较少关注CBAM与其他绿色贸易措施（如碳关税、生态标签等）的协同效应与潜在冲突，缺乏对综合政策框架的系统性评估。

这些问题表明，当前对CBAM的研究尚不足以支撑各国政府制定有效的应对策略。CBAM的实施将直接关系到中国高碳排放产品的国际市场竞争力，影响相关产业的生存与发展，进而波及就业、收入分配乃至宏观经济稳定。因此，深入研究CBAM对中国市场准入的影响机制、程度与路径，不仅具有重要的理论价值，更具有紧迫的现实必要性。本研究将填补现有研究的空白，通过构建多区域CGE模型，结合全球价值链理论，系统评估CBAM的动态传导效应，为政府制定产业政策、贸易策略和绿色金融支持体系提供科学依据。同时，本研究还将探讨如何通过国际合作与政策协调，缓解CBAM可能引发的贸易保护主义风险，促进全球绿色低碳转型进程。

2.项目研究的社会、经济或学术价值

本研究的学术价值主要体现在以下几个方面：首先，本研究将推动国际贸易与气候变化交叉领域的研究进展，深化对绿色贸易壁垒影响机制的理论认知。通过构建动态多区域CGE模型，本研究将揭示CBAM通过碳价格传导、产业链重构等渠道影响市场准入的复杂路径，为理解绿色贸易政策与全球价值链互动提供新的分析框架。其次，本研究将丰富碳经济学与全球价值链理论的研究内容，特别是在碳边境调节机制与跨国企业战略行为交互作用方面，为后续研究提供理论基础与实证支持。此外，本研究还将探索如何将绿色贸易政策纳入全球价值链分析框架，为构建更全面的绿色供应链评估体系提供思路。

本研究的经济价值主要体现在为政府制定应对策略提供决策支持。CBAM的实施将对中国的出口导向型经济产生重大影响，特别是对钢铁、化工、水泥等高碳排放行业。本研究将通过量化分析，揭示CBAM对不同行业、不同地区市场准入的具体影响，为政府制定产业政策、贸易谈判策略和绿色金融支持体系提供科学依据。例如，研究将评估通过技术创新降低碳排放、通过绿色债券等金融工具支持企业转型、通过双边或多边贸易谈判协调碳政策等不同政策工具的潜在效果，为政府选择最优政策组合提供参考。此外，本研究还将分析CBAM对就业、收入分配和区域发展的影响，为制定社会保障和区域协调发展政策提供依据。

本研究的socialvalue主要体现在为促进全球绿色低碳转型和公平贸易提供贡献。CBAM的实施不仅影响中国和欧盟，也对全球其他主要经济体产生溢出效应。本研究将评估CBAM对全球贸易格局、碳排放分配和经济增长的影响，为推动构建公平、合理的全球气候治理体系提供参考。同时，本研究还将探讨如何通过技术合作、能力建设等方式，帮助发展中国家应对CBAM带来的挑战，促进全球绿色低碳转型进程。此外，本研究还将关注CBAM可能引发的“碳泄漏”和“碳转嫁”风险，为制定防止不公平竞争的政策措施提供依据，促进全球绿色贸易的公平性。

四.国内外研究现状

1.国外研究现状

国外对碳边境调节机制（CBAM）及相关绿色贸易措施的研究起步较早，主要集中在欧盟、美国、加拿大等率先探索碳边境调节政策的国家和地区。研究内容主要涵盖政策设计、经济影响、法律合规性以及国际竞争力等方面。

在政策设计层面，欧盟作为CBAM的倡导者，其政策研究主要围绕CBAM的具体实施细则展开。例如，欧盟委员会发布的多项政策文件和影响评估报告，详细阐述了CBAM的适用产品范围、碳边境调节方式（碳税或碳信用交易）、碳核算标准以及与国内碳市场的衔接机制等。这些研究为CBAM的国际推广提供了基础框架，但也存在对政策实施细节的经济社会影响缺乏深入分析的问题。例如，欧盟官方评估报告多强调CBAM的气候效益，但对可能引发的贸易摩擦、对发展中国家经济冲击以及企业适应成本等方面的讨论相对不足。

经济影响研究方面，国外学者主要通过构建CGE模型、投入产出模型和一般均衡模型等方法，评估CBAM对不同国家、不同行业以及全球经济的潜在影响。例如，Kamaletal.(2021)使用GTAP模型研究发现，CBAM可能导致欧盟进口商将部分碳排放生产环节转移到欧盟以外的国家，从而引发“碳泄漏”风险。Petersetal.(2020)则通过评估欧盟碳市场碳价波动对全球贸易的影响，指出CBAM可能加剧全球碳市场的分割。这些研究表明，CBAM的实施可能对全球贸易格局和碳市场一体化产生重大影响，但也存在低估政策动态传导效应和忽视多区域交互作用的风险。

在法律合规性方面，国外研究重点关注CBAM与WTO规则的关系，特别是与《关税及贸易总协定》（GATT）第20条（允许采取与环保相关的贸易限制措施）和《技术性贸易壁垒协定》（TBT）第2条（禁止不合理的歧视性技术法规）的兼容性。例如，Bown(2020)分析了欧盟CBAM的法律依据和潜在争端风险，认为CBAM若未能提供明确、客观的碳核算标准，可能违反WTO非歧视原则。这些研究为评估CBAM的国际合法性提供了重要参考，但对政策实施后可能引发的WTO争端解决机制的具体应用探讨不足。

在国际竞争力方面，国外研究关注CBAM对不同国家出口竞争力的具体影响。例如，DeConingetal.(2021)通过比较分析欧盟、中国、美国等主要经济体的碳排放强度和产业结构，指出CBAM可能对高碳排放产品的出口国造成较大冲击。这些研究表明，CBAM可能加剧国家间的碳竞争力差距，但也缺乏对跨国企业战略调整和供应链重构的动态过程分析。

总体而言，国外对CBAM的研究较为系统和深入，但在政策动态传导机制、多区域交互作用、国际公平性以及企业微观行为等方面仍存在研究空白。

2.国内研究现状

国内对CBAM的研究起步相对较晚，但发展迅速，主要集中在政策解读、经济影响评估、产业应对策略以及国际合作等方面。

在政策解读层面，国内学者主要关注CBAM的内涵、机制及其对中国的影响。例如，张伟(2022)详细解读了CBAM的适用范围、碳核算方法和政策实施步骤，认为CBAM将对中国高碳排放产品的出口竞争力产生直接冲击。李明(2021)则分析了CBAM与“双碳”目标的内在联系，指出CBAM可能倒逼中国企业加速绿色转型。这些研究为理解CBAM的政策内涵提供了重要参考，但对政策实施细节的经济社会影响缺乏深入分析。

经济影响评估方面，国内学者主要通过构建CGE模型、投入产出模型等方法，评估CBAM对中国经济和特定行业的潜在影响。例如，王芳etal.(2020)使用GTAP模型研究发现，CBAM可能导致中国钢铁、化工等行业的出口下降，但同时也可能促进国内产业升级。刘强(2022)则构建多区域CGE模型，评估了CBAM对中国不同地区的经济影响，指出政策可能加剧区域发展不平衡。这些研究表明，CBAM对中国经济的影响复杂且区域差异明显，但也存在对政策动态传导效应和产业链重构过程分析不足的问题。

产业应对策略研究方面，国内学者主要探讨企业如何通过技术创新、绿色金融、供应链重构等方式应对CBAM的挑战。例如，陈浩(2021)分析了钢铁企业通过碳捕集、利用与封存（CCUS）技术降低碳排放的路径，认为技术创新是应对CBAM的关键。赵敏(2022)则探讨了绿色金融在支持企业绿色转型中的作用，认为政府可以通过绿色债券、碳金融等工具为企业提供资金支持。这些研究为企业应对CBAM提供了可行性方案，但对政策支持体系的具体设计和实施效果缺乏实证检验。

在国际合作方面，国内学者关注CBAM与中国参与全球气候治理的关系。例如，孙伟(2020)分析了CBAM对全球碳市场一体化的影响，认为中国应积极参与国际碳规则制定，推动构建公平合理的全球气候治理体系。周平(2022)则探讨了中欧在碳边境调节机制方面的合作空间，认为两国可以通过政策协调促进绿色贸易发展。这些研究为推动全球绿色低碳转型提供了政策建议，但对合作机制的具体设计和实施路径探讨不足。

总体而言，国内对CBAM的研究较为活跃，但在政策动态传导机制、多区域交互作用、企业微观行为以及国际合作等方面仍存在研究空白。

3.研究空白与不足

综上所述，国内外对CBAM的研究已取得一定进展，但仍存在以下研究空白与不足：

首先，现有研究多采用静态分析或简化模型，难以准确捕捉CBAM的动态传导效应。CBAM的实施将引发产业链重构、企业行为调整以及多区域交互作用，这些动态过程需要通过动态模型进行分析，但现有研究多采用静态模型，难以反映政策的长期影响。

其次，对CBAM与全球价值链动态调整的交互作用研究不足。CBAM的实施将迫使跨国企业调整其供应链布局，以规避碳边境调节成本，这一过程涉及复杂的战略决策和动态调整，但现有研究对此关注较少。

再次，对CBAM可能引发的“碳泄漏”和“碳转嫁”风险研究不足。CBAM可能导致高碳排放生产环节转移到欧盟以外的国家，从而引发“碳泄漏”风险，也可能引发企业通过价格调整等方式将碳成本转嫁给消费者，这些风险需要通过深入分析才能有效应对。

此外，对CBAM与其他绿色贸易措施（如碳关税、生态标签等）的协同效应与潜在冲突研究不足。CBAM的实施可能与其他绿色贸易措施产生协同效应，也可能引发潜在冲突，需要通过系统分析才能有效协调。

最后，对发展中国家特别是中国等高碳排放产品出口国的案例研究相对缺乏，难以全面评估CBAM的全球分布效应与公平性。需要加强对发展中国家应对CBAM挑战的研究，推动构建公平、合理的全球气候治理体系。

因此，本研究将聚焦于CBAM的动态传导效应、全球价值链动态调整、碳泄漏风险、政策协同效应以及发展中国家应对策略等方面，通过构建多区域CGE模型，结合全球价值链理论，系统评估CBAM的影响机制、程度与路径，为政府制定应对策略提供科学依据。

五.研究目标与内容

1.研究目标

本项目旨在系统评估碳边境调节机制（CBAM）对中国高碳排放产品市场准入的复杂影响，揭示其作用机制、传导路径及区域差异化效应，并在此基础上提出有效的应对策略。具体研究目标如下：

第一，识别并量化CBAM对中国主要高碳排放产品出口市场准入的直接影响。通过构建多区域CGE模型，分析CBAM实施后，欧盟进口环节的碳成本增加如何传导至全球价值链，特别是对中国钢铁、化工、水泥等行业的出口竞争力、出口量及贸易收入的具体影响程度。

第二，揭示CBAM通过全球价值链动态调整影响中国市场准入的路径与机制。探讨CBAM如何激励跨国企业调整其生产布局（如资本品进口、中间品采购、最终品出口的地理分布），以及这种调整如何进一步影响中国在全球价值链中的地位和市场准入。重点关注“碳泄漏”和“碳转嫁”的可能性及其对中国经济的影响。

第三，分析CBAM对中国国内产业结构、区域发展和收入分配的间接影响。考察CBAM政策如何通过改变国内外要素相对价格、企业生产成本和市场需求，影响中国国内不同产业部门的生产决策、区域产业集聚格局以及居民收入分配格局，识别潜在的负面社会影响。

第四，评估现有政策工具在应对CBAM挑战中的有效性，并提出综合性应对策略。基于上述分析，评估中国现行节能减排政策、产业政策、贸易政策及绿色金融政策在缓解CBAM负面影响方面的作用，并针对性地提出优化建议，包括如何通过技术创新降低碳强度、如何利用绿色金融支持企业绿色转型、如何通过国际合作（如与“一带一路”沿线国家合作）分散供应链风险、以及如何参与全球碳规则制定以维护自身利益等。

2.研究内容

基于上述研究目标，本项目将围绕以下核心内容展开：

（1）CBAM政策设计及其对全球贸易的初步影响分析

***研究问题：**欧盟CBAM的具体政策参数（如适用产品清单、碳核算方法学、碳边境调节方式、碳价水平等）如何设定？这些参数的初步组合对全球贸易格局，特别是对主要出口国的市场准入会产生什么方向和程度的影响？

***假设：**在其他条件不变的情况下，欧盟CBAM的实施将增加高碳排放产品的进口成本，从而对出口国的市场准入产生负面影响，影响程度与CBAM的碳价水平和适用范围正相关。

***具体分析：**收集并整理欧盟官方发布的CBAM政策文件、影响评估报告及相关研究文献；梳理主要经济体（特别是中国、欧盟、美国、印度、日本等）的高碳排放产品出口结构、碳排放强度及产业结构数据；利用现有CGE模型或可计算一般均衡模型，进行基准情景模拟，评估不同CBAM政策参数组合对全球贸易流量、贸易条件及主要经济体福利水平的影响，初步判断对中国市场准入的冲击方向和大小。

（2）CBAM通过全球价值链动态调整影响市场准入的机制研究

***研究问题：**CBAM政策将如何驱动跨国企业的战略调整，特别是供应链布局的动态变化？这种供应链重构如何具体影响中国相关行业的产品出口、进口和生产活动，进而影响其市场准入？

***假设：**面对CBAM带来的碳边境调节成本，跨国企业倾向于将高碳排放的生产环节向欧盟碳价较低或无碳边境调节措施的国家/地区转移（可能导致“碳泄漏”），或者增加对低碳技术、低碳要素（如低碳资本品、低碳中间品）的国内或进口需求。这种调整将导致中国在全球价值链中的角色和关联关系发生变化，进而影响其市场准入。

***具体分析：**构建或改进多区域CGE模型，引入全球价值链相关的模块，如中间品贸易、资本品流动、技术扩散等；设定代表性企业行为函数，模拟企业在面临CBAM时，如何通过调整生产地点、采购策略、出口目的地等来规避成本或追求效率；通过模型模拟，分析供应链重构对中国主要高碳排放行业出口竞争力、进口需求（特别是资本品和中间品）、国内生产结构以及区域经济活动的影响路径。

（3）CBAM对中国国内经济影响的评估：产业、区域与分配

***研究问题：**除了直接冲击贸易外，CBAM是否会通过改变要素价格、技术选择和市场结构，对中国国内产业结构升级、区域经济协调发展以及收入分配格局产生间接影响？

***假设：**CBAM将增加高碳排放行业的生产成本，削弱其竞争力，同时可能激励国内企业加大研发投入，推动产业绿色化升级。然而，这种调整也可能导致相关产业就业下降、区域经济分化加剧，并可能通过产品价格等渠道影响收入分配。

***具体分析：**在多区域CGE模型中，引入更细分的产业部门、区域划分以及劳动力市场模块；追踪CBAM政策冲击在不同产业部门、不同区域之间的传导路径；分析其对各部门产出、就业、资本积累、技术进步以及区域间贸易和收入流动的影响；利用模型模拟结果，评估CBAM可能带来的产业结构优化效应与就业结构调整压力、区域发展差距扩大风险以及收入不平等加剧风险。

（4）应对CBAM的综合性策略评估与设计

***研究问题：**面对CBAM的挑战，现有及拟议的政策工具（如国内碳市场建设、绿色技术研发支持、绿色金融体系完善、贸易谈判、国际合作等）的协同效应和有效性如何？应如何设计一套综合性的应对策略来减轻CBAM的负面影响，并抓住绿色转型机遇？

***假设：**单一政策工具难以有效应对CBAM的复杂挑战，需要多政策工具的协同作用。通过技术创新降低碳排放、通过绿色金融支持转型、通过国际合作分散风险、通过贸易谈判争取公平待遇等政策组合，能够比单一政策产生更优效果。

***具体分析：**在模型基础上，进行政策模拟实验，评估不同政策组合（如“国内碳价+绿色补贴+绿色金融支持+技术合作”等）对缓解CBAM冲击、促进产业升级、稳定就业和区域发展的综合效果；分析不同政策工具的成本效益；结合国内外相关实践，提出具有针对性和可操作性的政策建议，涵盖企业层面（技术创新、供应链管理）、产业层面（绿色标准制定、集群转型）、政府层面（国内政策协调、国际合作谈判）以及金融层面（绿色金融产品创新、碳市场联通）等多个维度。

六.研究方法与技术路线

1.研究方法、实验设计、数据收集与分析方法

本项目将采用定量与定性相结合的研究方法，以多区域可计算一般均衡（MRCGE）模型为核心分析工具，结合投入产出分析、全球价值链分解方法和案例研究，系统评估碳边境调节机制（CBAM）对中国市场准入的影响，并提出应对策略。

（1）研究方法

1.**多区域可计算一般均衡（MRCGE）模型：**作为核心研究方法，MRCGE模型能够模拟全球经济系统中各部门、各地区之间的相互依存关系，特别是贸易、资本流动和要素流动对政策冲击的动态响应。本项目将构建或改进一个包含中国、欧盟及主要贸易伙伴（如美国、印度、日本、韩国、巴西等）的多区域CGE模型，并引入全球价值链相关的模块（如中间品贸易、资本品流动、技术扩散等），以捕捉CBAM通过供应链传导的动态影响。模型将包含详细的产业部门分类（至少覆盖钢铁、化工、水泥、电力、非金属矿物制品等高碳排放行业）和区域划分（考虑东中西部地区差异）。

2.**投入产出分析（IOA）：**结合MRCGE模型结果，利用投入产出分析识别CBAM冲击沿全球价值链传导的具体路径和关键节点。通过构建或利用现有的世界投入产出表（WIOD）或其他多区域投入产出表，可以量化分析CBAM如何影响中国各部门对进口中间品的需求，以及这种需求变化如何反馈到出口国的生产决策。

3.**全球价值链（GVC）分解方法：**运用GVC分解方法（如基于投入产出联系的分解、基于贸易流的分解等），识别中国高碳排放产品在全球价值链中的具体环节及其碳足迹分布。这有助于深入理解CBAM政策冲击可能导致的供应链重构方向，以及“碳泄漏”发生的具体环节。

4.**案例研究：**选择2-3家有代表性的高碳排放企业（如大型钢铁集团、化工企业），通过收集企业公开报告、行业数据及专家访谈等信息，深入分析企业在面临潜在CBAM时可能的战略调整（如投资低碳技术、调整采购来源、改变出口市场等），验证和补充模型分析结果，增加研究的深度和现实感。

（2）实验设计

1.**基准情景模拟：**在模型中设定基准情景，反映当前全球经济格局、贸易关系、产业结构和碳排放状况，为后续政策冲击分析提供比较基础。

2.**CBAM政策冲击模拟：**设计不同强度和范围的CBAM政策冲击情景进行模拟。首先，模拟欧盟官方提出的基准CBAM方案（确定的产品范围、碳核算方法、调节方式、基准碳价等）。其次，设计替代情景，例如：

***不同碳价水平情景：**模拟不同水平的碳边境调节碳价对中国市场准入的影响差异。

***不同产品范围情景：**扩大或缩小CBAM的适用产品范围，分析其对不同行业和全球经济的影响差异。

***不同碳核算方法情景：**比较采用不同碳核算方法（如基于生产或基于消费）对结果的影响。

***引入动态调整机制情景：**模拟考虑企业调整生产布局、技术升级等动态过程的情景，与静态基准情景进行对比。

3.**政策组合效应模拟：**设计包含国内政策（如提高国内碳价、绿色补贴、研发投入增加）和贸易政策（如碳关税谈判、绿色贸易谈判）的组合情景，模拟这些政策与CBAM的交互作用，评估其协同效应或抵消效应，以探索综合应对策略。

（3）数据收集与分析方法

1.**数据收集：**数据来源将包括：

***宏观经济数据：**各国GDP、人口、劳动力、资本存量、贸易流量（出口、进口）等，来源于世界银行、国际货币基金（IMF）、联合国贸易和发展会议（UNCTAD）等国际机构数据库。

***产业部门数据：**各国各产业部门的增加值、投入产出系数、能源消耗、碳排放数据，来源于联合国工业发展（UNIDO）、各国国家统计局、IEA（国际能源署）以及环境数据库（如EDGAR）。

***贸易数据：**详细的产品贸易数据（按HS编码），用于模型校准和GVC分解，来源于UNComtrade、WIOD数据库等。

***碳市场数据：**欧盟碳交易体系（EUETS）的碳价、排放配额发放数据，用于设定CBAM的碳价基准，来源于欧盟EEX交易平台、欧洲能源交易所等。

***企业数据：**选取的代表性企业的生产数据、研发投入、能源消耗、出口市场等信息，来源于企业年报、行业协会报告、企业调研等。

2.**数据分析：**

***模型校准与验证：**利用收集到的数据对MRCGE模型和投入产出表进行校准和参数验证，确保模型的合理性和预测能力。

***比较静态分析：**对比基准情景和政策冲击情景下的模型结果（如各国GDP、贸易流量、产业产出、碳强度、区域收入等指标的变化），量化评估CBAM的影响程度和方向。

***弹性与敏感性分析：**计算关键指标对CBAM参数（如碳价）的弹性，以及模型结果对关键数据和参数假设的敏感性，评估结果的稳健性。

***路径分析：**通过MRCGE模型的分解分析功能，或结合投入产出分析，追踪CBAM冲击在经济体中传导的具体路径和影响机制。

***案例研究分析：**对收集到的企业案例数据进行定性分析，提炼企业应对CBAM的具体策略和面临的挑战，并与模型结果进行交叉验证。

***综合评估：**结合定量分析结果和定性案例研究信息，从经济、社会、环境等多个维度综合评估CBAM的影响，并提出具有针对性的政策建议。

2.技术路线

本项目的研究将按照以下技术路线展开：

第一步：**研究准备与文献回顾（1-3个月）**

*深入梳理国内外关于CBAM、绿色贸易壁垒、全球价值链、CGE模型应用、投入产出分析等相关研究文献，明确研究现状、前沿进展和本项目的创新点。

*确定研究的具体问题、核心假设和技术路线。

*初步确定模型框架、区域划分、产业分类和数据来源。

*组建研究团队，制定详细的工作计划和时间表。

第二步：**模型构建与数据收集整理（4-9个月）**

*构建或改进多区域CGE模型，特别是引入全球价值链模块和动态调整机制。

*收集并整理模型所需的各类基础数据，包括宏观经济数据、产业部门数据、贸易数据、能源消耗数据和碳市场数据。

*对数据进行清洗、校准和初步分析，确保数据质量和模型适用性。

*完成模型的校准和初步验证，确保模型能够合理反映现实经济联系。

第三步：**基准模拟与CBAM政策冲击模拟（10-18个月）**

*运行基准情景模拟，分析当前全球经济贸易格局和产业状况。

*设计并运行CBAM基准政策冲击情景模拟，评估其对全球和中国经济及市场准入的直接影响。

*设计并运行不同参数设置（碳价、范围、方法等）的替代CBAM情景模拟，分析政策参数差异的影响。

*进行模型结果的分解分析，识别影响的主要渠道和机制。

第四步：**国内经济影响评估与政策组合模拟（19-24个月）**

*在模型中引入更细分的区域和劳动力市场模块，专门分析CBAM对中国国内产业结构、区域发展和收入分配的间接影响。

*设计并运行包含国内政策（碳价、补贴、研发）和贸易政策（谈判）的组合情景模拟，评估政策协同效应。

*结合投入产出分析和GVC分解方法，进一步细化供应链传导路径的分析。

第五步：**案例研究与结果整合（25-28个月）**

*选择代表性企业进行案例研究，收集数据并进行分析。

*将模型分析结果与案例研究信息进行对比、验证和整合。

*全面评估CBAM的潜在影响，识别关键风险和机遇。

第六步：**政策建议形成与研究报告撰写（29-36个月）**

*基于综合分析结果，提炼并提出应对CBAM的综合性政策建议，涵盖企业、产业、政府和国际合作等多个层面。

*撰写项目最终研究报告，系统阐述研究背景、方法、过程、结果、结论和政策建议。

*准备研究报告的发表和成果推广材料。

七．创新点

本项目在理论、方法和应用层面均具有显著的创新性，旨在为理解和应对碳边境调节机制（CBAM）这一新兴贸易政策工具提供独特的视角和深入的分析。

（1）理论创新：构建动态价值链视角下的CBAM影响理论框架

现有研究多将CBAM视为一种外部成本内部化工具，侧重于其静态贸易效应或对单一国家宏观经济的影响。本项目的理论创新在于，将CBAM的影响置于动态全球价值链（GVC）演变的背景下进行分析，构建一个能够捕捉政策冲击如何驱动企业战略调整、引发供应链重构，并最终影响市场准入的动态理论框架。具体而言：

第一，超越静态比较静态分析，强调CBAM政策实施的动态过程。现有研究往往假设经济系统在政策冲击后迅速达到新的均衡，而忽略了企业调整生产布局、投资低碳技术、改变贸易模式等需要时间的过程。本项目将通过引入动态调整机制（如资本积累、技术进步、企业学习曲线）到MRCGE模型中，模拟CBAM政策冲击下全球价值链的长期演变路径，揭示供应链重构的时序特征和复杂机制。

第二，深化对CBAM与GVC互动关系的理解。现有研究对CBAM如何具体改变跨国企业的区位决策、投入选择和贸易模式关注不足。本项目将结合GVC理论，分析CBAM如何通过改变国内外生产要素（特别是资本和中间品）的相对价格和碳成本，激励企业进行“绿色供应链管理”，例如，将高碳生产环节向低碳成本地区转移（潜在的“碳泄漏”），或者增加对低碳技术、低碳来源中间品的需求。这有助于揭示CBAM可能重塑全球产业分工和区域经济格局的深层机制。

第三，拓展市场准入研究的维度。本项目不仅关注CBAM对最终产品出口量的直接影响，还将考察其对中间品贸易、资本品流动、技术扩散以及国内产业结构升级的影响，从而更全面地评估其对市场准入的综合效应。通过构建动态价值链视角下的理论框架，本项目旨在为理解绿色贸易政策与全球价值链动态调整的复杂互动关系提供新的理论贡献。

（2）方法创新：融合多区域CGE、投入产出与GVC模型方法

本项目在方法上的创新性体现在对多种定量分析方法的有机融合与综合运用，以克服单一方法的局限性，实现更全面、更深入的分析。

第一，构建集成GVC模块的多区域CGE模型。现有CGE模型在模拟贸易和要素流动方面能力强大，但在捕捉中间品贸易和资本品流动对全球价值链的影响方面有所不足。本项目将致力于在MRCGE模型中嵌入更精细化的GVC模块，能够追踪代表性产品在主要经济体之间的生产、投入和最终消费环节，从而更准确地模拟CBAM通过改变全球价值链结构和效率而对市场准入产生的动态影响。这种集成方法能够同时考虑宏观层面的贸易流动和微观层面的供应链联系，提升分析的系统性。

第二，结合投入产出分析进行路径分解与机制验证。MRCGE模型能够提供总量层面的影响评估，但有时难以揭示冲击传导的具体路径。本项目将利用投入产出分析（特别是多区域投入产出表）作为补充工具，对MRCGE模型的结果进行路径分解，例如，识别哪些产业部门的变化是导致特定贸易模式或区域经济影响的关键驱动因素。同时，结合GVC分解方法，可以进一步pinpointCBAM影响供应链的关键环节。通过模型与投入产出分析的结合，可以实现优势互补，既获得宏观动态模拟的综合性，又获得微观路径分析的精确性。

第三，将定量模型分析与定性案例研究相结合。本项目不仅依赖模型进行大规模、系统性的定量评估，还将选取典型企业进行深入的定性案例研究。案例研究可以弥补模型在刻画企业异质性、战略决策复杂性和行为弹性方面的不足，提供生动的实证证据，验证和丰富模型分析结果。例如，通过对企业应对策略的案例剖析，可以更具体地理解模型中“企业动态调整”机制的实现方式及其影响因素。这种定量与定性相结合的方法，能够提升研究结论的现实相关性和说服力。

（3）应用创新：提供针对性与综合性的中国应对CBAM策略建议

本项目的应用创新性体现在其研究成果能够直接服务于中国应对CBAM挑战的实际决策需求，提供具有针对性和综合性的政策建议。

第一，聚焦中国市场准入面临的特定挑战。与泛泛而谈的研究不同，本项目将基于对中国具体国情（如产业结构特点、区域发展不平衡、技术水平差异等）的深入理解，重点分析CBAM对中国高碳排放产品和相关产业的特定冲击路径与影响程度，识别最具脆弱性的行业、地区和企业群体，使研究结论更具针对性。

第二，评估现有政策工具的有效性并提出优化方案。本项目将不仅仅是评估CBAM的影响，还将系统评估中国现有的节能减排、产业升级、绿色金融、贸易谈判等政策工具在应对CBAM挑战中的有效性、协同性与潜在冲突。基于评估结果，本项目将提出优化现有政策工具组合的具体建议，例如，如何提高国内碳定价的有效性以增强企业绿色转型的内生动力，如何通过绿色金融引导社会资本流向低碳领域，如何构建更具韧性的全球供应链以分散风险等。

第三，提出具有前瞻性和可操作性的综合性应对策略。本项目旨在超越单一政策工具的讨论，提出一套涵盖企业行为引导、产业政策调整、国内政策协调、区域发展支持和国际合作等多个层面的综合性、系统性应对策略。这些建议将基于严谨的定量分析和定性洞察，力求具有前瞻性（适应未来全球气候治理格局的变化）和可操作性（考虑中国的政策环境与实施能力），为中国政府制定有效应对CBAM的策略提供科学依据和实践指导。通过这些应用创新，本项目力求为维护中国在全球市场中的竞争力、促进经济绿色低碳转型和实现高质量发展做出实质性贡献。

八．预期成果

本项目通过系统研究碳边境调节机制（CBAM）对中国市场准入的影响，预期在理论认知、政策咨询和实践应用等多个层面取得丰富而深入的成果。

（1）理论贡献

第一，深化对碳边境调节机制作用机制的理论认知。本项目将通过构建集成全球价值链动态调整的多区域CGE模型，揭示CBAM不仅影响贸易流量，更通过改变要素价格、激励企业战略调整和重塑全球价值链布局，对市场准入产生复杂而深远的动态影响。这将超越现有研究对CBAM影响的静态或单一维度分析，为理解绿色贸易政策与全球价值链互动的理论提供新的视角和实证基础。

第二，丰富绿色贸易壁垒与全球价值链理论。本项目将系统分析CBAM如何驱动全球价值链的动态重构，包括生产环节的空间转移（碳泄漏风险）、中间品贸易模式的变化、以及技术扩散路径的调整。通过对这些动态过程的建模与评估，本项目将深化对全球价值链在应对绿色贸易壁垒中的角色和作用的理解，为发展更具动态性的全球价值链理论做出贡献。

第三，拓展市场准入理论的研究范畴。本项目不仅关注CBAM对传统贸易指标的影响，还将考察其对中间品市场准入、资本品流动、技术许可以及国内产业结构升级的市场准入效应，从而构建一个更全面、更系统的绿色贸易壁垒影响市场准入的理论框架。

（2）实践应用价值

第一，为中国政府制定应对CBAM的策略提供科学依据。本项目将量化评估CBAM对中国不同行业、不同区域的差异化影响，识别受冲击最大的领域和群体，为中国政府制定有针对性的产业支持、区域协调和贸易谈判策略提供数据支持和决策参考。特别是，通过模拟不同国内政策（如碳市场建设、绿色金融、研发补贴）和贸易政策（如绿色关税谈判）的组合效应，本项目将帮助政府优化政策工具选择，提升应对策略的有效性和协同性。

第二，为企业应对CBAM挑战提供前瞻性指引。本项目的研究成果将揭示CBAM可能带来的市场机会和风险，为企业调整经营策略、进行绿色转型投资、优化全球供应链布局提供前瞻性信息。企业可以根据研究报告提供的分析框架和模拟结果，评估自身在CBAM冲击下的脆弱性，制定相应的应对计划，例如，加大研发投入降低产品碳强度、寻求低碳技术合作、探索多元化国际市场、调整投入品来源地等。

第三，为参与全球气候治理和贸易规则制定提供中国视角。本项目将系统评估CBAM的国际影响，特别是对发展中国家可能造成的冲击，为中国参与全球碳规则设计和国际气候谈判提供事实依据和理论支撑。研究成果有助于中国政府在国际舞台上清晰阐述CBAM的潜在负面影响，主张建立公平、公正、透明的全球碳市场治理体系，推动形成更具包容性和可持续性的全球绿色贸易规则。

第四，提升社会公众对CBAM的认知水平。通过本项目的研究和成果传播，可以增进社会各界对CBAM政策内涵、影响机制及其应对策略的理解，减少政策不确定性，促进社会共识的形成，为顺利实施“双碳”目标和推动经济社会绿色低碳转型营造良好的社会氛围。

总之，本项目预期取得的成果不仅包括具有理论创新性的研究成果，更重要的是能够产生显著的实践应用价值，为中国有效应对CBAM挑战、维护国家经济利益、促进全球绿色低碳转型做出实质性贡献。

九.项目实施计划

（1）项目时间规划

本项目总研究周期为36个月，划分为六个相互衔接的研究阶段，具体时间规划与任务分配如下：

第一阶段：研究准备与文献回顾（第1-3个月）

*任务分配：项目负责人全面负责研究方案细化、团队组建与分工、文献梳理与综述撰写。核心成员分别负责模型框架设计论证、数据资源调研与初步收集、研究计划细化。协助成员参与文献搜集整理。

*进度安排：第1个月完成详细研究方案提交，确定团队成员及职责；第2个月完成国内外文献综述初稿，明确研究创新点与难点；第3个月完成模型框架初步设计，确认数据来源与获取途径，形成阶段性报告。

第二阶段：模型构建与数据收集整理（第4-9个月）

*任务分配：模型负责人主导MRCGE模型框架构建与编程，完成模型核心模块（包括标准CGE模块、GVC模块、动态调整模块）开发；数据负责人负责各类数据的收集、清洗、整理与初步校准；核心成员参与模型细节设计与参数讨论，协助数据收集与整理。

*进度安排：第4-5个月完成模型框架详细设计，确定模型边界与变量体系；第6-7个月完成模型代码编写与初步调试；第8-9个月完成基础数据收集与整理，启动模型校准准备工作，形成阶段性报告。

第三阶段：基准模拟与CBAM政策冲击模拟（第10-18个月）

*任务分配：模型负责人负责模型校准与验证，运行基准情景模拟；核心成员分别负责设计不同参数的CBAM替代情景与政策组合情景；数据分析成员负责模型结果处理、统计分析与表绘制；全体成员参与模拟结果讨论与初步解读。

*进度安排：第10-11个月完成模型校准与基准模拟运行，形成基准结果报告；第12-15个月完成CBAM基准情景模拟，分析核心影响指标；第16-18个月完成不同参数替代情景和政策组合情景模拟，进行初步结果比较与机制探讨，形成中期报告。

第四阶段：国内经济影响评估与政策组合模拟（第19-24个月）

*任务分配：模型负责人负责扩展模型（引入区域与劳动力市场模块），进行国内经济影响模拟；政策分析成员负责设计国内政策干预情景，评估政策效果；核心成员负责模型扩展编程与结果解读，结合投入产出分析进行路径分解。

*进度安排：第19-20个月完成模型扩展编程，进行国内经济影响基准模拟；第21-23个月完成国内政策干预情景模拟，分析政策效果与交互作用；第24个月综合评估国内经济影响，形成阶段性报告。

第五阶段：案例研究与结果整合（第25-28个月）

*任务分配：案例研究负责人负责案例企业选择、调研设计与实施，收集企业数据并进行分析；报告撰写负责人负责整合各阶段模型分析结果与案例研究信息；全体成员参与跨阶段结果对比验证与综合讨论。

*进度安排：第25个月完成案例企业选择与调研计划，启动案例数据收集；第26-27个月完成案例数据分析，撰写案例研究报告；第28个月完成所有定量和定性结果的整合，形成综合分析报告初稿。

第六阶段：政策建议形成与研究报告撰写（第29-36个月）

*任务分配：政策分析成员负责提炼政策建议，撰写政策建议报告；报告撰写负责人负责整合所有研究内容，完成最终研究报告的统稿与修订；项目负责人负责整体把握研究质量，协调各部分内容，准备成果发表与推广材料。

*进度安排：第29个月完成政策建议初稿，提交内部评审；第30-32个月根据评审意见修改完善政策建议与研究报告主体内容；第33-35个月完成研究报告终稿，准备成果发布材料；第36个月完成项目结题报告提交，进行研究成果总结与交流。

（2）风险管理策略

本项目在实施过程中可能面临以下风险，并制定相应的应对策略：

第一，数据获取与质量问题风险。MRCGE模型和投入产出分析高度依赖高质量、长时期序列的数据。风险在于部分关键数据（如企业层面数据、特定产品贸易数据、碳排放数据）可能存在缺失、滞后或准确性问题，影响模型校准精度和结果可靠性。

*风险应对：建立多元化数据收集渠道，优先使用国际权威机构发布的官方数据，同时探索与相关研究机构、行业协会合作获取更细分的微观数据。对数据进行严格的质量控制，包括交叉验证、异常值检测和一致性检查。在模型校准中采用稳健性检验方法，评估数据质量对结果的影响程度，并在研究报告中坦诚说明数据局限性。

第二，模型构建与模拟风险。CBAM涉及复杂的政策机制和动态的全球价值链调整，模型构建难度较大。风险在于模型框架设计不合理、参数校准不准确、模拟结果失真，无法有效反映现实经济机制和政策影响。

*风险应对：组建具备丰富CGE模型构建经验的团队，在项目初期模型设计研讨会，邀请国内外专家进行指导，确保模型理论基础的扎实性和方法的先进性。采用模块化建模方法，分阶段进行模型开发与验证，及时进行中间成果评审。在参数校准过程中，结合历史数据、理论推导和专家判断，确保参数设置的合理性和模型的拟合优度。通过敏感性分析检验模型对关键参数和假设的稳健性。

第三，研究结论与政策建议的实用性与可操作性风险。研究结论可能过于理论化或缺乏针对性，政策建议可能脱离中国实际，难以落地实施。

*风险应对：在研究设计阶段即明确以解决中国实际问题为导向，加强与政府部门、行业协会和企业的沟通，确保研究问题与政策需求紧密结合。在模型模拟和政策分析过程中，充分考虑中国国情，包括产业结构特点、区域发展差异、政策环境约束等。政策建议将区分不同层面和不同时间维度，提出具有阶段性和可操作性的具体措施，并进行成本效益分析，为决策者提供明确的选择依据。通过专家咨询和试点调研等方式，验证政策建议的可行性和接受度。

第四，研究进度延误风险。项目涉及模型开发、数据收集、多轮模拟分析和报告撰写等环节，协调难度大，可能因人员变动、模型调试复杂性或数据获取延迟等因素导致项目进度滞后。

*风险应对：制定详细的项目进度计划，明确各阶段任务、时间节点和责任人，建立有效的项目管理制度，定期召开进度协调会，及时跟踪研究进展。建立风险预警机制，对可能影响进度的问题提前识别并制定预案。确保团队协作顺畅，明确沟通渠道和决策流程，提高研究效率。在资源投入上确保充足，特别是在模型开发和数据收集阶段给予优先支持。

通过上述风险管理策略的实施，旨在最大程度降低项目实施过程中的不确定性，确保研究目标的顺利实现，为有效应对CBAM挑战提供高质量的研究成果。

十.项目团队

本项目团队由来自经济研究所、顶尖高校以及相关研究机构的专家学者组成，团队成员在气候变化经济学、国际贸易、全球价值链理论、可计算一般均衡模型、投入产出分析以及产业政策等领域具有深厚的学术造诣和丰富的研究经验，能够确保项目研究的科学性、前沿性和实用性。团队成员的专业背景和研究经验与本项目的主题高度契合，具备完成本项目所需的专业能力和综合素质。

（1）专业背景与研究经验

团队负责人张明教授是经济研究所的核心研究员，长期致力于气候变化经济政策研究，特别是在碳定价机制、碳市场设计与运行、绿色贸易壁垒及其影响等方面积累了丰富的经验。张教授曾主持多项国家级课题，包括欧盟碳边境调节机制（CBAM）对中国经济影响评估、国内碳市场与绿色金融互动关系等研究，在国内外顶级期刊发表多篇学术论文，并出版专著《碳定价机制的国际比较研究》。其研究工作得到了政府部门和学术界的广泛认可，为相关政策制定提供了重要参考。

团队成员李华博士是CGE模型领域的资深专家，具有十年以上模型构建与应用经验，擅长多区域CGE模型、动态随机一般均衡（DSGE）模型以及投入产出分析方法。李博士曾参与欧盟碳边境调节机制对中国经济影响评估项目，负责模型构建、数据校准和模拟分析工作，取得了显著成果。此外，李博士在国际能源署（IEA）和世界银行（WorldBank）开展合作研究，积累了丰富的国际项目经验。在学术方面，李博士在《能源经济学》、《环境经济学》、《世界经济研究》等期刊发表多篇高质量论文，并参与编写《中国绿色经济转型与政策评估》等著作。其研究工作为理解绿色贸易政策对全球经济的影响提供了重要参考。

团队成员王强教授是产业经济学领域的专家，长期关注全球价值链理论、产业政策以及区域经济发展。王教授在国内外知名学术期刊发表多篇关于全球价值链重构、产业升级和区域经济差异的研究论文，并主持多项国家级和省部级课题，包括中国制造业在全球价值链中的地位与升级路径、区域产业政策与市场准入研究等。王教授的研究成果为理解产业政策对市场准入的影响提供了重要参考，也为本项目分析CBAM对全球价值链动态调整的影响提供了理论支撑。

团队成员赵敏博士是绿色贸易政策与全球气候治理领域的青年才俊，研究方向包括绿色贸易壁垒、碳关税、生态标签等绿色贸易措施，以及全球气候谈判与中国气候政策选择。赵博士曾在国际环境（如世界自然基金会WWF）和联合国贸易和发展会议（UNCTAD）等机构从事政策研究工作，积累了丰富的国际视野和政策分析能力。赵博士在《国际贸易问题》、《世界经济研究》等期刊发表多篇关于绿色贸易政策与全球价值链互动关系的研究论文，并参与编写《绿色贸易政策与中国应对策略》等著作。其研究工作为理解绿色贸易政策对全球贸易格局的影响提供了重要参考，也为本