监理工程师制度

监理工程师制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国招标投标法》《企业内部控制基本规范》及《XX集团母公司关于全面加强专项风险管控的管理规定》等法律法规及上级要求，结合公司业务发展实际及防控专项风险、规范业务流程的内部需求制定。旨在通过建立健全监理工程师管理制度，明确组织职责、规范业务操作、强化风险防控，提升公司项目管控能力，保障业务合规、高效运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖工程建设、设备采购、技术咨询等业务场景中涉及监理工程师选聘、管理、考核及监督的全流程管理。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对工程建设、设备采购等业务领域，通过制定制度、明确流程、落实责任、防控风险等手段，实现业务全流程规范、有序管理的工作体系。（二）“XX风险”指在业务操作过程中可能引发合规缺陷、经济损失或安全事故等不良后果的潜在不确定因素，包括但不限于选聘风险、履职风险、利益输送风险等。（三）“XX合规”指公司及员工在业务操作中严格遵守国家法律法规、行业准则及内部管理制度，确保行为合法、程序正当、结果公正的管理要求。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖。所有业务场景均纳入XX专项管理范畴，确保无死角、无盲区。（二）责任到人。明确各层级、各岗位的管理责任和操作责任，实现责任闭环。（三）风险导向。以风险防控为核心，动态调整管理策略，优先化解重大风险。（四）持续改进。定期评估管理效果，优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，统筹决策、推动落实。分管领导作为直接责任人，负责具体组织、协调、监督工作。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要职责包括：（一）统筹协调XX专项管理工作，研究解决重大问题。（二）审议批准XX专项管理制度及年度工作计划。（三）监督评价XX专项管理成效，推动持续改进。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]牵头，负责日常管理事务，包括制度制定、风险排查、考核监督、培训宣贯等。第八条牵头部门职责：（一）负责XX专项管理制度体系建设，修订完善相关流程。（二）组织开展XX专项风险识别、评估及预警工作。（三）监督各部门、下属单位XX专项管理落实情况，实施考核评价。（四）统筹XX专项管理培训及宣传，提升全员合规意识。第九条专责部门职责：（一）负责XX专项领域业务合规审核，优化操作流程。（二）牵头XX专项风险处置工作，制定应急预案。（三）组织XX专项管理信息化建设，实现数据共享、风险实时监控。第十条业务部门、下属单位职责：（一）落实XX专项管理要求，开展本领域风险防控工作。（二）选聘、管理监理工程师，确保其具备相应资质及履职能力。（三）及时上报XX专项风险事件，配合处置重大风险。第十一条基层执行岗责任：（一）遵守XX专项管理制度，履行岗位合规承诺。（二）主动识别、上报XX专项风险，严禁隐瞒不报。（三）按照操作规范执行业务，严禁违规操作、越权履职。第三章专项管理重点内容与要求第十二条选聘管理。监理工程师选聘应遵循公开、公平、公正原则，通过市场化方式择优选择，并建立合格供应商库。禁止关联交易或利益输送。第十三条履职监督。建立监理工程师履职档案，记录关键工作节点及评价结果，确保其勤勉尽责。对履职不力或存在违规行为的，应立即暂停工作并严肃处理。第十四条业务操作规范。监理工程师应严格按照业务流程开展工作，包括但不限于：（一）工程建设领域：审查施工方案、监督质量安全、参与竣工验收。（二）设备采购领域：参与供应商评估、监督招标投标、验收设备质量。（三）技术咨询领域：核查技术方案、评估服务效果、出具专业意见。第十五条禁止性行为。严禁监理工程师从事以下行为：（一）泄露公司商业秘密或客户信息。（二）接受服务对象不正当利益或宴请。（三）未经授权干预业务决策或决策结果。（四）转包、分包监理业务。第十六条风险防控重点。（一）工程建设领域：重点防控质量安全事故、进度延误风险。（二）设备采购领域：重点防控招标舞弊、合同违约风险。（三）技术咨询领域：重点防控方案失实、评估不公风险。第十七条异常处置。发现监理工程师存在违规行为的，应立即采取以下措施：（一）暂停相关业务，保护现场证据。（二）启动内部调查，核实违规事实。（三）依据制度作出处理决定，涉嫌违法的移交司法机关。第四章专项管理运行机制第十八条动态更新机制。牵头部门应每年对XX专项管理制度进行评估，根据法规变化、业务调整及时修订，确保制度的适用性和先进性。第十九条风险识别预警机制。（一）定期开展XX专项风险排查，每年不少于X次。（二）对排查出的风险进行分级评估，发布预警通知。（三）建立风险台账，动态跟踪整改情况。第二十条合规审查机制。（一）将XX专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点。（二）实行“未经审查不得实施”原则，确保业务合规性。（三）审查结果作为绩效考核的重要依据。第二十一条风险应对机制。（一）一般风险由业务部门自行处置，专责部门监督。（二）重大风险由XX专项管理领导小组统筹处置，必要时启动应急预案。（三）明确责任协同、上报流程，确保风险及时化解。第二十二条责任追究机制。（一）界定XX专项违规情形及处罚标准，包括但不限于警告、降级、解聘等。（二）违规行为与绩效考核、纪律处分挂钩，实行“零容忍”政策。（三）对典型案件进行通报，强化警示教育。第二十三条评估改进机制。（一）每年对XX专项管理体系有效性进行评估，形成评估报告。（二）针对评估发现的问题，制定改进措施并跟踪落实。（三）评估结果作为制度优化的重要参考。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障。各级领导应明确XX专项管理推进责任，定期研究解决重大问题，确保制度有效落地。第二十五条考核激励机制。（一）将XX专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩。（二）对XX专项管理表现突出的集体和个人给予奖励。（三）对XX专项管理不力的，实行责任追究。第二十六条培训宣传机制。（一）分层级开展XX专项管理培训，包括管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训。（二）定期发布XX专项合规手册，明确行为准则及违规后果。（三）组织合规承诺活动，营造全员合规氛围。第二十七条信息化支撑。（一）开发XX专项管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控。（二）建立数据共享机制，加强风险信息互通。（三）通过信息化手段提升管理效率及精准度。第二十八条文化建设。（一）发布XX专项合规宣言，明确行为规范及价值导向。（二）设立合规荣誉榜，表彰先进典型。（三）通过文化浸润，增强全员合规意识。第二十九条报告制度。（一）风险事件报告。发生XX专项风险事件，应在X小时内上报XX专项管理领导小组。（二）年度管理情况报告。每年X月X日