行政特许经营制度

行政特许经营制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于规范特许经营管理的相关要求制定，结合公司实际发展需要，旨在防控特许经营领域专项风险，规范业务流程，提升管理效能，保障公司合法权益。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在特许经营业务中的全部管理活动，涵盖特许品牌引进、合作洽谈、协议签订、运营监控、退出管理等全流程环节。第三条本制度下列术语定义如下：（一）特许经营专项管理。指公司围绕特许经营业务，通过制度约束、流程控制、风险防控等手段，实现业务合规、高效运行的管理活动。（二）特许经营风险。指因业务操作不规范、外部环境变化或管理漏洞导致的法律纠纷、经济损失、声誉损害等潜在风险。（三）特许经营合规。指公司特许经营业务严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度，确保经营活动合法、公平、透明的状态。（四）特许经营合作方尽职调查。指在品牌引进或合作洽谈阶段，对合作方的资质、信誉、财务状况、市场口碑等进行系统性核查的尽职调查活动。第四条特许经营专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖。确保所有特许经营业务活动均纳入制度管理范围，不留管理盲区。（二）责任到人。明确各层级、各部门管理职责，实现风险防控责任闭环。（三）风险导向。突出重点领域、关键环节的风险防控，强化动态监测与应急处置。（四）持续改进。根据法规变化、业务发展及风险处置经验，定期优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对特许经营专项管理负总责，分管领导负直接责任，其他领导根据分工承担分管领域管理责任。第六条设立特许经营专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及重点业务部门负责人。领导小组负责统筹协调特许经营专项管理工作，审批重大风险处置方案，监督评价管理成效。第七条明确三类主体职责如下：（一）牵头部门职责。1.负责特许经营专项管理制度建设、修订与宣贯；2.组织开展特许经营业务风险评估与监控；3.统筹协调跨部门管理事项，推动制度落地执行；4.落实培训宣贯工作，提升全员合规意识。（二）专责部门职责。1.负责特许经营合作方尽职调查、协议审核；2.优化特许经营业务流程，推动标准化建设；3.处置业务风险事件，提供合规咨询服务；4.建立风险数据库，定期分析风险趋势。（三）业务部门/下属单位职责。1.落实本领域特许经营业务合规要求；2.开展日常风险排查，及时上报异常情况；3.配合完成专项检查，执行整改要求；4.推动管理措施落地，确保业务合规运行。第八条明确基层执行岗责任：1.严格遵守特许经营业务操作规范，杜绝违规行为；2.签署岗位合规承诺书，确认知晓并履行合规义务；3.发现风险隐患及时上报，协助完成风险处置；4.参加合规培训，提升业务操作能力。第三章专项管理重点内容与要求第九条特许品牌引进环节管控要求：（一）合规标准。严格遵循“资质优先、口碑可靠、需求匹配”原则，对合作方品牌影响力、市场评价、运营体系等进行全面核查。（二）禁止行为。严禁引进无合法资质或存在负面舆情品牌，杜绝虚假宣传。（三）重点防控。关注合作方是否存在股权代持、关联交易等隐性风险，确保合作透明。第十条合作协议签订环节管控要求：（一）合规标准。协议条款需覆盖品牌使用、费用结算、违约责任、退出机制等核心内容，确保条款合法合规。（二）禁止行为。禁止签订排他性条款损害市场公平，杜绝价格欺诈等违规约定。（三）重点防控。强化协议法律审核，防范知识产权侵权、商业秘密泄露等风险。第十一条运营监控环节管控要求：（一）合规标准。建立特许经营业务台账，实时跟踪品牌使用情况、费用支出、服务质量等关键指标。（二）禁止行为。严禁授权第三方无资质运营，杜绝超范围经营行为。（三）重点防控。定期评估合作方履约情况，及时发现运营风险。第十二条费用结算环节管控要求：（一）合规标准。严格执行公司财务制度，明确费用支付标准、审批权限及审计要求。（二）禁止行为。严禁设立小金库、虚列支出等违规操作，杜绝利益输送。（三）重点防控。监控大额支出、关联交易等风险点，确保资金安全。第十三条合规培训环节管控要求：（一）合规标准。每年至少开展一次特许经营合规培训，内容涵盖业务流程、风险防控、法律法规等。（二）禁止行为。禁止培训走过场，确保参训人员覆盖关键岗位。（三）重点防控。考核培训效果，确保员工掌握合规要求。第十四条退出管理环节管控要求：（一）合规标准。明确退出条件、流程及补偿标准，确保退出过程合法有序。（二）禁止行为。严禁恶意拖延退出、拒绝补偿等行为，维护公司声誉。（三）重点防控。评估退出原因，总结经验教训，优化管理机制。第十五条信息安全管控要求：（一）合规标准。建立特许经营业务数据安全管理制度，明确数据采集、存储、使用规范。（二）禁止行为。严禁泄露商业秘密、客户信息等敏感数据，杜绝数据滥用。（三）重点防控。加强系统权限管理，定期开展数据安全检查。第十六条跨区域管理管控要求：（一）合规标准。根据各地法律法规差异，制定差异化管理方案，确保业务合规。（二）禁止行为。严禁强制执行总部标准损害当地利益，杜绝违规变通。（三）重点防控。定期评估各地合规风险，优化管理策略。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年至少开展一次制度评估，根据法规变化、业务调整及时修订。（二）专责部门跟踪行业动态，提出修订建议，确保制度适用性。（三）重大调整需经领导小组审议通过，确保制度科学合理。第十八条风险识别预警机制：（一）每年至少开展一次专项风险排查，覆盖品牌引进、运营监控、退出管理等环节。（二）对识别风险进行分级评估，发布预警通知，明确应对措施。（三）建立风险数据库，动态跟踪风险变化趋势。第十九条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入业务流程，关键节点（如协议签订）须经专责部门审核。（二）未经审查的业务项目不得实施，确保源头管控。（三）审查结果纳入绩效考核，推动合规意识提升。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组协调解决。（二）制定应急预案，明确责任分工、处置流程及上报要求。（三）定期开展应急演练，提升风险处置能力。第二十一条责任追究机制：（一）明确违规情形及处罚标准，包括经济处罚、降级、纪律处分等。（二）违规行为需经调查核实，确保处理公正公平。（三）将处罚结果与绩效考核挂钩，强化警示作用。第二十二条评估改进机制：（一）每年对专项管理体系有效性开展评估，包括制度完善度、执行情况等。（二）评估结果用于优化管理流程，消除制度漏洞。（三）评估报告需经领导小组审议，确保改进措施落地。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）各层级领导需履行管理责任，定期听取专项工作汇报。（二）牵头部门负责统筹协调，确保制度执行到位。（三）专责部门提供专业支持，保障业务合规运行。第二十四条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效工资挂钩。（二）对合规表现突出的部门/个人予以表彰奖励。（三）违规行为将直接影响考核结果，强化责任约束。第二十五条培训宣传机制：（一）分层级开展培训，管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范。（二）制作培训手册，覆盖关键流程及风险防控要点。（三）定期组织考核，确保培训效果。第二十六条信息化支撑：（一）通过系统工具实现业务流程自动化，提高管理效率。（二）建立风险实时监控平台，提升风险预警能力。（三）确保系统数据安全，符合信息安全合规要求。第二十七条文化建设：（一）发布特许经营合规手册，明确行为规范及违规后果。（二）组织签订合规承诺书，强化员工责任意识。（三）营造“合规创造价值”的文化氛围，提升全员合规自觉。第二十八条报告制度：（一）风险事件需在X日内上报，年