行政败诉提醒函制度

行政败诉提醒函制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国合同法》等国家法律法规，参照行业先进管理准则及集团母公司《企业风险管理指引》相关要求，结合公司实际管理需求，旨在通过规范行政败诉风险的预防与处置机制，强化业务流程合规性，提升法律风险防控能力，降低因管理疏漏导致的法律纠纷及经济损失。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理的全过程，包括但不限于合同签订、采购招标、财务管理、项目管理、知识产权保护等涉及行政法律关系的业务场景。第三条本制度中下列术语含义：（一）行政败诉专项管理：指公司针对行政法律风险，通过制度建设、流程优化、风险识别、合规审查、责任追究等系统性管理措施，实现败诉风险的有效控制与持续改进。（二）行政败诉风险：指公司在履行法定义务或行使法定权利过程中，因管理行为违法或违规而面临被行政机关起诉并作出不利判决的法律风险。（三）合规审查：指在业务决策、合同签订、项目实施等关键环节，对管理行为是否符合法律法规及公司内部规定的审查活动。（四）风险分级管控：根据风险等级（一般风险、重大风险）采取差异化管理措施，实现风险缓释。第四条行政败诉风险管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有业务领域及管理环节，确保无漏洞；（二）责任到人：明确各级主体管理职责，实现风险责任闭环；（三）风险导向：优先管控重大风险，动态调整管理资源；（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对行政败诉风险管理工作承担全面领导责任，统筹决策重大风险处置事项；分管领导承担直接管理责任，负责专项管理制度的组织落实与监督考核。第六条设立行政败诉风险管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表。领导小组职能包括：（一）统筹协调全公司行政败诉风险管理事项；（二）审批重大风险处置方案及专项管理制度修订；（三）定期听取管理报告，监督制度执行情况。第七条领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常管理协调，具体职责包括：（一）组织制定、修订专项管理制度；（二）统筹开展风险排查与合规审查；（三）协调跨部门风险处置工作。第八条牵头部门（[牵头部门名称]）职责：（一）牵头编制行政败诉风险管理制度及操作指南；（二）组织季度风险排查，分析风险趋势，发布管理通报；（三）监督专责部门与业务部门的风险管控执行情况；（四）开展全员专项培训，提升合规意识。第九条专责部门职责：（一）法律合规部：负责合同审核、法律意见出具；（二）内审部：负责专项合规审计，识别管理漏洞；（三）业务领域专责团队：结合职能分工（如采购部、财务部）制定本领域操作细则。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域行政败诉风险管控要求；（二）开展日常风险自查，建立风险台账；（三）配合完成上级组织的合规审查及风险处置。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确操作红线；（二）发现违规行为或潜在风险及时上报；（三）拒绝执行违反制度或存在败诉风险的指令。第三章专项管理重点内容与要求第十二条合同签订管理：（一）合规标准：严格审查合同主体资格、履约能力、违约责任条款；禁止签订无明确标的、违反授权或存在显失公平条款的合同；（二）禁止行为：严禁虚假履约承诺、利益输送；（三）重点防控：合同效力风险、履行纠纷风险。第十三条采购招标管理：（一）合规标准：严格遵循“公开、公平、公正”原则，落实招标流程规范；供应商应进行尽职调查，核验资质与业绩；（二）禁止行为：严禁围标串标、违规转包；（三）重点防控：招标程序瑕疵风险、供应商选择不当风险。第十四条财务资金管理：（一）合规标准：资金审批权限应符合内部授权规定，大额支出需经集体决策；税务处理符合现行法规；（二）禁止行为：严禁设立账外资金、虚列支出；（三）重点防控：资金挪用风险、税务违法风险。第十五条项目实施管理：（一）合规标准：项目启动需完成合规审查，过程监管需留存证据；变更需履行审批程序；（二）禁止行为：严禁擅自扩大项目范围、违规分包；（三）重点防控：项目延期风险、监管缺位风险。第十六条信息公开管理：（一）合规标准：公开信息需经审批，格式符合行政要求；涉密信息需落实分级管控；（二）禁止行为：严禁泄露商业秘密或个人隐私；（三）重点防控：信息发布不当风险、数据泄露风险。第十七条知识产权管理：（一）合规标准：专利、商标申请需符合时效要求，侵权纠纷及时应对；（二）禁止行为：未经授权使用他人知识产权；（三）重点防控：侵权风险、保护不足风险。第十八条劳动用工管理：（一）合规标准：劳动合同签订符合法律要求，解除程序需合法合规；员工投诉需及时处理；（二）禁止行为：严禁歧视性用工、违规解除；（三）重点防控：劳动争议风险、工伤处理不当风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年联合专责部门评估制度适用性；（二）根据法律法规修订、监管要求变化及时修订条款；（三）重大业务调整需同步优化管理细则。第二十条风险识别预警机制：（一）季度开展风险排查，重点关注高频环节；（二）风险分级标准：一般风险（可能造成轻微损失）、重大风险（可能导致诉讼或重大损失）；（三）预警发布需明确风险点、整改时限及责任部门。第二十一条合规审查机制：（一）审查嵌入关键节点：合同签订前、招标公告发布时、大额支出审批中；（二）审查形式包括文件查阅、现场核查、流程重演；（三）规定“无合规审查意见不得实施”红线。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门制定整改计划，领导小组备案；（二）重大风险：启动应急预案，成立处置小组，必要时聘请外部法律顾问；（三）明确上报路径：基层→业务部门→领导小组，重大风险需同步向[上级单位]报告。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形分类：轻微违规（警告、通报）、严重违规（降级、免职）；（二）处罚标准：与绩效考核、评优评先挂钩，情节严重需移交纪律部门；（三）举证责任：需保留违规证据链，避免争议。第二十四条评估改进机制：（一）每年开展管理有效性评估，指标包括风险发生率、整改完成率；（二）评估结果用于优化制度流程，公开改进清单；（三）引入第三方评估时需确保客观性。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导签署管理责任书，纳入年度述职内容；（二）领导小组每季度召开会议，审议管理报告；（三）下属单位需指定专岗落实制度要求。第二十六条考核激励机制：（一）将行政败诉风险管控情况纳入部门考核，权重不低于10%；（二）设立专项管理奖项，奖励风险防控先进典型；（三）考核结果与年度奖金、晋升直接挂钩。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层：每半年开展合规履职培训，内容涉及法律底线、决策审查要求；（二）业务层：新员工入职培训需包含操作规范，每年更新考核题库；（三）发布《行政败诉风险案例汇编》，以案说法。第二十八条信息化支撑：（一）开发风险管控系统，实现流程自动化；（二）嵌入合规审查模块，实现风险实时监控；（三）利用数据分析识别管理薄弱环节。第二十九条文化建设：（一）发布《行政败诉风险防控手册》，人手一册；（二）组织全员签署合规承诺书，张贴宣传标语；（三）设立合规举报箱，营造“人人防风险”氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件上报：基层岗24小时内上报，部门3日内提交分析报告；（二）年度管理情况需包含风险统计、改进措施及下阶段计划