信息技术安全评估表模板

适用情境与目标评估流程与操作步骤一、评估准备阶段组建评估团队明确评估组长（建议由工担任）及成员，涵盖技术（如网络安全工程师工、系统管理员工）、管理（如安全负责人工）等角色，保证团队具备安全评估相关资质与经验。确定评估范围与依据范围：明确评估对象（如服务器、网络设备、应用系统、数据存储等）及边界（如覆盖的业务系统、涉及的物理区域）。依据：参考《网络安全法》《数据安全法》等法律法规，或行业规范（如金融行业《银行业信息科技风险管理指引》）、组织内部安全策略等。收集基础资料整理被评估系统的架构文档、安全配置清单、历史漏洞记录、应急预案、人员安全培训记录等，为后续评估提供基准信息。二、实施评估阶段资产梳理与分类对系统中的硬件、软件、数据等资产进行盘点，按照重要性等级（如核心、重要、一般）分类，明确资产责任人（如数据库管理员*工）。安全检查与测试技术层面：通过漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）检测系统漏洞，检查防火墙、入侵检测设备的配置有效性，验证数据加密、访问控制机制（如身份认证、权限分配）是否合规。管理层面：查阅安全管理制度（如账号管理、日志审计制度）的执行情况，访谈相关人员（如运维人员工、开发人员工），知晓安全流程落地效果。风险识别与分析结合检查结果，识别潜在安全风险（如未及时修复的高危漏洞、权限过度分配等），分析风险成因（如技术缺陷、管理疏漏）及可能造成的影响（如数据泄露、服务中断）。三、报告编制与整改阶段汇总评估结果按资产类别或风险等级梳理问题清单，记录每项风险的“问题描述、风险等级、涉及资产、责任部门”。编制评估报告报告应包含评估概况、主要风险清单、符合性分析、整改建议（如技术加固、制度完善、人员培训）及整改期限（如高风险项需15日内完成整改）。跟踪整改落实评估组定期（如每周）跟踪整改进度，对整改结果进行复验，保证问题闭环管理。安全评估表结构与内容说明信息技术安全评估表评估维度评估项目评估内容与标准评估方法符合情况（是/否/部分）风险等级（高/中/低）整改建议责任部门/人物理安全机房环境与设施机房门禁系统是否有效、消防设施是否完好、温湿度是否达标（如温度18-27℃）现场检查、设备监测更新门禁权限记录，定期检查消防设备行政部*工设备介质安全备份数据介质是否加密存储、废弃介质是否彻底销毁查阅记录、介质抽样检测制定介质管理规范，明确加密与销毁流程运维部*工网络安全边界防护是否部署防火墙、入侵防御系统，访问控制策略是否遵循“最小权限原则”配置核查、渗透测试优化防火墙策略，限制非必要端口访问网络组*工网络设备安全路由器、交换机等设备口令是否复杂（如包含大小写字母+数字+特殊字符，长度≥12位）配置检查、口令强度检测修改默认口令，定期更新设备口令网络组*工系统安全操作系统安全是否关闭不必要的服务（如Guest账号）、是否及时安装安全补丁系统日志审计、漏洞扫描关闭冗余服务，建立补丁更新机制系统组*工身份鉴别与访问控制是否启用双因素认证、管理员账号与普通账号权限是否分离技术测试、权限表核查配置双因素认证，梳理并最小化管理员权限应用组*工数据安全数据备份与恢复核心数据是否定期备份（如每日全量+增量备份）、备份数据是否异地存储备份日志核查、恢复演练完善备份策略，每月开展恢复演练数据组*工数据加密传输与存储敏感数据（如用户证件号码号）是否加密存储、传输是否采用等加密协议数据抽样检测、流量分析部署数据加密工具，强制使用协议开发组*工应用安全代码安全是否进行代码审计、是否存在SQL注入、跨站脚本等漏洞代码审查、漏洞扫描修复高危漏洞，建立代码安全审查流程开发组*工日志审计是否记录用户登录、关键操作日志，日志保存时间是否≥180天日志核查、留存期检查开启全量日志审计，配置日志备份机制运维部*工管理安全安全管理制度是否制定《网络安全应急预案》《账号管理办法》等制度，制度是否定期更新文档查阅、制度版本核查修订制度并发布，每年至少更新一次安全部*工人员安全管理是否开展安全意识培训（如每年≥2次）、关键岗位人员是否签署保密协议培训记录、协议核查增加钓鱼邮件演练，新员工入职时强制签署保密协议人力资源部*工关键注意事项与风险提示评估客观性与独立性评估团队需独立于被评估系统运维团队，避免利益冲突；评估过程中应基于事实和数据，避免主观臆断，保证结果真实可靠。动态调整评估范围若评估期间系统发生重大变更（如架构调整、新功能上线），需及时补充评估内容，避免遗漏新增风险点。风险等级判定标准高风险：可能导致核心数据泄露、系统瘫痪，或违反法律法规（如未落实数据出境安全评估）。中风险：可能造成业务中断、部分数据泄露，或影响系统正常运行。低风险：存在轻微安全隐患，暂无实际影响，但需长期关注。整改闭环管理对评估发觉的问题，需明确整改责任人和时限，整改完成后需由评估组复验，保证问题彻底解决；高风险项未整改前，应采取临时防护措施（如隔离受影响系统）。保密与合规要求评估过程中接触的敏感数据（如系统配置信息、业务数据）需严格保密，仅限评估