供应商第二方审核质量报告模版

一、审核背景与目的为确保供应商[供应商名称]的产品/服务质量符合本公司采购要求及相关质量标准，验证其质量管理体系有效性、过程控制能力及持续改进机制，本公司组建审核组于[审核日期]对该供应商开展第二方质量审核。本次审核旨在识别潜在质量风险、优化供应链质量管控，为后续合作决策及改进提供依据。二、供应商基本信息项目详情----------------------------------------------供应商名称**[供应商全称]**注册地址**[详细地址]**合作产品/服务**[产品/服务类别及型号]**合作周期自**[起始年]**至**[当前年]**上次审核时间**[若有，填写日期]**三、审核范围与准则（一）审核范围1.产品范围：本次审核覆盖供应商向本公司提供的[具体产品/服务清单]，包含原材料采购、生产制造、成品检验、仓储物流等全流程。2.过程范围：质量管理体系策划、文件控制、人员能力管理、生产过程控制、不合格品控制、纠正预防措施、客户反馈处理等过程。3.体系范围：ISO9001:2015（或其他适用标准）要求的质量管理体系核心过程。（二）审核准则1.本公司《供应商质量管理手册》《采购技术要求》等内部文件；2.国家/行业相关质量标准（如[举例：GB/TXXXX、IATF____等]）；3.供应商自身质量管理体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书等）；4.双方签订的采购合同及质量协议。四、审核方法与过程（一）审核组组成组长：[姓名]（质量经理/高级工程师，具备XX年审核经验）成员：[姓名1]（采购专员）、[姓名2]（技术工程师）（二）审核过程1.文件评审：审核组提前3个工作日获取供应商质量手册、程序文件、检验标准等体系文件，重点评审文件的完整性、合规性及与本公司要求的匹配度。2.现场审核：生产现场：观察关键工序操作（如[举例：焊接、涂装、装配]）、设备维护状态、5S管理执行情况；检验环节：核查进货检验、过程检验、成品检验的记录完整性、检测设备校准状态；仓库管理：验证原材料/成品的标识、存储条件、先进先出执行情况；3.人员访谈：与质量主管、生产班长、检验员等岗位人员交流，了解质量意识、作业标准执行情况及问题反馈机制；4.记录查阅：抽取近[X]个月的检验报告、不合格品处理单、内审/管理评审报告、客户投诉处理记录等，验证体系运行有效性。五、审核发现与分析（一）合格项（典型案例）1.质量管理体系策划：供应商质量目标（如产品一次交验合格率≥98%）明确并分解至各部门，每月通过管理评审分析目标达成情况，202X年上半年合格率为98.5%，符合要求。2.过程控制：关键工序（如[工序名称]）配备作业指导书，明确工艺参数（温度、压力等），现场操作人员按要求记录参数，近3个月未出现因工艺参数失控导致的质量问题。（二）不符合项（问题描述与分析）不符合项1：检验记录不完整问题描述：成品检验报告中，[产品型号]的“XX性能”检测结果未记录（如耐盐雾试验时长、强度测试数值），仅标注“合格”，不符合ISO9001:20158.6条款“产品和服务的放行”中“保留符合接收准则的证据”的要求。潜在影响：若产品交付后出现质量问题，无法通过检验记录追溯关键性能指标，增加售后质量分析难度及客诉风险。原因分析：人员层面：检验员培训不足，对“全项目记录”要求理解不清晰；管理层面：检验流程文件未明确“XX性能”为强制记录项，缺乏审核监督机制；资源层面：检验记录表格设计存在漏洞，未预留关键性能指标填写栏。不符合项2：设备维护计划未执行问题描述：关键设备（如[设备名称]）的年度维护计划（202X年计划维护3次）仅执行1次，设备保养记录显示最近一次维护为[日期]，超过计划维护间隔（90天），不符合ISO9001:20157.1.3条款“基础设施的维护”要求。潜在影响：设备长期带故障运行可能导致精度下降，增加产品尺寸偏差、性能不稳定等质量风险。原因分析：管理层面：设备维护计划未与生产排期联动，生产任务紧张时优先保交付，忽视维护；人员层面：设备操作员对“预防性维护”重要性认知不足，未主动反馈维护需求；监督层面：设备管理部门未建立维护计划跟踪机制，缺乏过程监督。六、改进建议与跟踪要求（一）针对不符合项1的改进建议1.人员培训：7个工作日内组织检验人员开展“检验记录规范”专项培训，明确关键性能指标的记录要求及判定标准；2.文件优化：修订《成品检验作业指导书》，将“XX性能”检测结果列为强制记录项，经审核后发布实施；3.表格改进：重新设计检验记录表格，增加“XX性能”参数填写栏，确保记录完整性。（二）针对不符合项2的改进建议1.计划调整：5个工作日内重新制定设备维护计划，结合生产排期合理安排维护时间（如利用生产间隙、周末），确保年度维护次数达标；2.监督机制：设备管理部门建立“维护计划跟踪表”，每周检查计划执行进度，逾期未执行需提交书面说明；3.意识提升：组织设备操作员参加“设备预防性维护”培训，强调维护对产品质量的影响，每月评选“设备维护标兵”并公示。（三）跟踪验证要求1.供应商需在[整改期限，如15个工作日]内完成整改，提交《不符合项整改报告》（含整改措施、实施证据、效果验证）；2.本公司审核组将在整改期限届满后5个工作日内，通过“文件审查+现场复核”方式验证整改有效性；3.若整改未通过，将启动二次审核，必要时暂停采购合作直至问题关闭。七、审核结论本次审核共发现[X]项不符合项（其中[X]项一般不符合，[X]项严重不符合），供应商质量管理体系整体运行基本有效，但在[检验记录、设备维护]等过程存在管理漏洞。结合整改要求，本次审核结论为：“有条件通过”（或“不通过”，根据实际情况调整）。后续合作建议：1.优先采购完成整改且验证有效的产品/服务；2.每季度对供应商开展质量绩效评估（如交付合格率、客诉率），动态调整合作等级；3.建议供应商将“检验流程优化”“设备预防性维护”纳入年度质量改进项目，持续提升管理水平。审核组签字：组长：_________日期：_________成员：_________日期：