企业年金管理合同（受托人服务）2026年尽职调查协议

企业年金管理合同（受托人服务）2026年尽职调查协议鉴于委托方（下称“委托方”）是依据[相关法律法规，例如《企业年金基金管理办法》]设立并管理其企业年金计划（下称“计划”），委托方已选任受托方（下称“受托方”）作为该计划的受托管理人，依据《企业年金管理合同（受托人服务）》等相关文件行使受托人职责；鉴于受托方依据其受托人身份，需在2026年度对计划进行全面的尽职调查，以履行其对计划资产和参与者应尽的信托责任；鉴于双方根据平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，就2026年度计划尽职调查事宜达成如下协议：第一条当事人1.1委托方：[委托方全称]，法定代表人：[姓名]，注册地址：[地址]，统一社会信用代码：[代码]。1.2受托方：[受托方全称]，法定代表人：[姓名]，注册地址：[地址]，统一社会信用代码：[代码]。第二条尽职调查目标2.1本次尽职调查旨在审慎评估计划在2026年度的治理结构有效性、财务状况稳健性、投资管理人及托管人等服务机构履职合规性、风险管理框架充分性以及整体运营是否符合相关法律法规及计划文件规定，以保障计划资产安全、保护计划参与者合法权益。2.2尽职调查范围包括但不限于：(1)计划文件（包括但不限于计划章程、信托契约、服务协议等）的合规性与完整性；(2)委托方提供的计划财务报告、运营数据、管理费用支付凭证等信息的真实性与准确性；(3)受托方内部治理结构、风险管理政策与程序的执行情况；(4)投资管理人的投资策略执行情况、投资业绩、费用收取、合规记录及内部控制；(5)托管人履行资产保管、账务记录、资金划拨、信息提供等托管服务的情况及合规性；(6)计划参与、权益转移、信息披露等关键环节的操作合规性与流程效率；(7)计划是否存在潜在的欺诈、错误或不当行为；(8)其他受托方认为有必要进行调查的事项。第三条尽职调查程序3.1受托方将根据本协议约定及计划实际情况，制定详细的尽职调查工作计划，并报委托方备案。3.2尽职调查期间，受托方有权采取以下一种或多种方式获取相关信息和资料：(1)要求委托方提供书面文件、报表、数据及其他相关资料；(2)对计划相关人员进行访谈或问卷调查；(3)对计划资产、投资管理人、托管人等进行现场考察或非现场检查；(4)委托或利用外部审计师、精算师、法律顾问或其他专业服务机构提供协助；(5)查阅计划档案及记录。3.3委托方有义务在受托方提出的合理时间内，向其提供所有必要的文件、数据和资料，并确保所提供信息的真实、准确、完整。委托方应配合受托方进行的访谈、现场考察等工作。3.4受托方在进行尽职调查过程中，应妥善保管并严格保密委托方及计划提供的商业秘密和敏感信息，非经委托方书面同意或法律要求，不得向任何第三方泄露。第四条各方权利与义务4.1受托方的权利：(1)有权依据本协议及计划文件的规定，独立、审慎地开展尽职调查工作；(2)有权要求委托方、投资管理人、托管人等任何相关方提供与尽职调查相关的必要信息、资料及解释说明；(3)有权对计划的运营状况、投资管理活动、托管服务提供等进行全面审查；(4)有权获取并审阅计划及服务机构的审计报告、内部评估报告等；(5)有权根据尽职调查结果，判断计划是否存在违法违规、资产流失、管理不当等风险或问题，并要求相关方采取纠正措施。4.2受托方的义务：(1)以专业审慎的态度履行尽职调查职责，确保调查工作的客观性、全面性和深入性；(2)在进行尽职调查前，制定明确的工作方案，并与委托方沟通确认；(3)严格遵守相关法律法规、计划文件规定及职业道德规范；(4)及时向委托方通报尽职调查的重大发现及进展情况；(5)在尽职调查完成后，按照本协议第五条的规定提交书面调查报告；(6)对尽职调查过程中知悉的保密信息承担保密义务。4.3委托方的权利：(1)有权了解尽职调查的总体安排、主要内容及阶段性进展；(2)有权对受托方的调查行为提出合理建议或异议，并要求其说明理由；(3)有权获取尽职调查报告。4.4委托方的义务：(1)积极配合受托方的尽职调查工作，提供必要的协助与支持；(2)确保按照受托方要求及时提供真实、准确、完整的文件、数据和资料；(3)配合受托方安排的访谈、现场考察等活动；(4)根据受托方在尽职调查中提出的合理建议，对计划管理中存在的问题进行整改。第五条尽职调查报告5.1受托方应在完成尽职调查工作的[具体天数，例如三十（30）]日内，向委托方提交《2026年度企业年金计划尽职调查报告》（下称“调查报告”）。5.2调查报告应至少包括以下内容：(1)尽职调查的范围、程序与方法概述；(2)对计划治理结构、内部管理、风险管理等方面的评估结果；(3)对计划财务状况、资产安全性的审查意见；(4)对投资管理人、托管人等服务机构履职情况的评价；(5)尽职调查发现的主要问题、潜在风险及改进建议；(6)其他受托方认为应予报告的事项。5.3委托方应在收到调查报告后[具体天数，例如十五（15）]日内进行审阅，如有疑问，可要求受托方进行解释说明。第六条费用与补偿6.1因履行本协议而直接产生的、合理的费用，包括但不限于外部专家（如审计师、精算师等）的服务费、差旅费、通讯费等，由委托方承担。6.2双方应在每年[具体时间，例如每年一月三十一日前]就上一年度尽职调查产生的费用进行核对，并由受托方提供详细费用清单及发票。委托方应在核对无误后[具体天数，例如三十（30）]日内支付相关费用。第七条法律适用与争议解决7.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。7.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至[具体仲裁委员会名称，例如中国国际经济贸易仲裁委员会]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为[仲裁地点，例如北京]，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。/或/因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，任何一方均有权向受托方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第八条生效、变更与终止8.1本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。8.2本协议为《企业年金管理合同（受托人服务）》的组成部分，与该主合同具有同等法律效力。本协议的变更或补充，须经双方书面同意。8.3本协议通常根据《企业年金管理合同（受托人服务）》约定的周期（例如每年）进行续签或根据需要进行修订。若《企业年金管理合同（受托人服务）》终止或被修改，导致本协议目的无法实现或不再适用，本协议自动终止。第九条其他9.1本协议未尽事宜，由双方另行协商签订补充协议。补充协议与