2026年证券从业资格考试全考点模拟题

2026年证券从业资格考试全考点模拟题一、单项选择题（共10题，每题1分）1.下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是？A.注册资本最低限额为人民币1亿元B.有符合《证券法》规定的公司治理结构C.主要股东持有股权比例不低于30%D.有健全的风险管理和内部控制制度2.我国证券市场主板和创业板的上市标准中，主要区别在于？A.发行规模限制B.净资产要求C.研发投入占比D.主营业务收入连续增长率3.根据《证券公司监督管理条例》，下列业务中，必须取得证监会许可的是？A.资产管理计划发行B.开设自营证券账户C.提供融资融券服务D.代理买卖证券4.某上市公司2025年年度报告显示，其资产负债率高达75%，根据证监会规定，可能触发的是？A.重大风险预警B.退市风险警示C.财务重整D.停牌审查5.关于证券公司内部控制制度，以下说法不正确的是？A.应覆盖所有业务环节B.应由独立部门监督执行C.可由非专业人员负责管理D.需定期评估和改进6.我国证券交易所在交易时段内，涨跌停板制度适用于？A.债券回购交易B.可转换债券发行C.股票主板交易D.创业板交易7.某投资者通过证券公司融资买入股票，融资比例达到70%，若市场下跌10%，其保证金水平可能触及警戒线，该情形属于？A.信用风险B.流动性风险C.操作风险D.市场风险8.《证券公司风险处置办法》规定，证券公司出现重大风险时，监管机构可采取的措施不包括？A.限制股东分红B.强制减资C.暂停部分业务D.直接接管公司9.下列关于科创板股票交易规则的表述，错误的是？A.实行T+1交易制度B.设置价格涨跌幅限制C.允许市价申报D.交易时间与主板相同10.证券公司开展投资者适当性管理时，核心要求是？A.优先推荐高收益产品B.确保产品风险与投资者风险承受能力匹配C.降低投资者交易成本D.扩大客户交易量二、多项选择题（共5题，每题2分）1.证券公司设立分支机构，需满足的条件包括？A.资本金不低于5亿元B.具备相应的专业人员C.有健全的业务管理制度D.经证监会批准2.创业板上市公司退市条件中，可能触发的是？A.最近一个会计年度净利润为负且营业收入低于1亿元B.交易价格连续20个交易日低于1元C.公司被法院宣告破产D.持续经营能力存在重大不确定性3.证券公司内部控制制度的构成要素包括？A.组织架构B.风险评估C.信息披露D.内部审计4.融资融券业务中，投资者需提供的担保物包括？A.股票B.债券C.融资专用资金账户D.信用证券账户内证券5.证券公司合规经营的基本要求有？A.遵守法律法规B.维护客户资产安全C.禁止利益冲突D.实行集中交易制度三、判断题（共10题，每题1分）1.证券公司股东的非货币财产出资比例不得超过注册资本的30%。（×）2.科创板股票允许通过集合竞价方式交易。（√）3.证券公司董事会对公司风险管理体系负总责。（√）4.创业板上市公司若出现财务造假，可能被实施“ST”标记。（√）5.融资融券业务的保证金比例由证券公司自行决定，不受监管机构限制。（×）6.证券公司开展资产管理业务，需确保投资组合风险不低于同类固定收益产品。（×）7.科创板新股上市首日不设价格涨跌幅限制。（√）8.证券公司内部控制制度只需每年审计一次即可。（×）9.投资者参与融资融券业务需具备融资融券业务资格。（√）10.证券公司设立私募基金管理人，需在证监会备案。（×）四、不定项选择题（共5题，每题2分）1.某上市公司因违规披露信息被证监会处罚，可能面临的后果包括（多选）？A.责令改正B.罚款C.暂停发行证券D.股东承担连带责任2.证券公司风险处置中，接管措施的主要目的有（多选）？A.挽救公司危机B.保护投资者利益C.维护市场稳定D.清算公司资产3.创业板注册制下，发行人需满足的硬性条件包括（多选）？A.最近两年净利润为正B.股权分散，不存在实际控制人C.上市后总市值不低于10亿元D.最近一期期末净资产不低于2亿元4.证券公司内部控制制度中，对“信息沟通”的要求包括（多选）？A.建立信息传递机制B.确保信息及时准确C.限制内部人员信息泄露D.定期披露经营数据5.融资融券业务中，证券公司需建立的风险管理制度包括（多选）？A.保证金监控B.风险预警C.投资限制D.退出机制答案及解析单项选择题答案：1.C（正确表述为“主要股东持有股权比例不低于5%”）2.C（创业板强调研发投入占比）3.C（融资融券需证监会许可）4.A（75%负债率触发重大风险预警）5.C（内部控制需专业人员管理）6.C（创业板不设涨跌停板）7.A（融资比例过高引发信用风险）8.B（强制减资属于法院措施）9.A（科创板实行T+0交易）10.B（核心是风险匹配）多项选择题答案：1.A,B,C,D2.A,B,D3.A,B,C,D4.A,B,D5.A,B,C判断题答案：1.×2.√3.√4.√5.