2026年生物科技服务公司重大事项决策管理制度

2026年生物科技服务公司重大事项决策管理制度一、总则（一）目的为规范公司重大事项决策行为，建立科学、民主、高效的决策机制，防范决策风险，保障公司资产安全、经营合规及持续健康发展，维护股东、员工及相关方合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国生物安全法》《医疗器械监督管理条例》等相关法律法规及行业标准，结合生物科技服务行业特性及公司经营实际，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司各类重大事项的决策管理工作，涵盖战略规划、经营管理、技术研发、财务融资、人事任免、合规安全、对外合作等核心领域；涉及公司股东会、董事会、管理层及各职能部门；适用于公司全资、控股子公司的重大事项决策管理（子公司可参照本制度制定实施细则）。（三）核心原则依法合规原则：重大事项决策需严格遵守相关法律法规、行业监管要求及公司章程，确保决策程序与结果合法合规。民主科学原则：决策前充分调研论证，广泛听取各方面意见，必要时引入外部专家评估，保障决策的科学性与合理性。权责统一原则：明确各层级决策权限与责任，决策主体对决策结果负责，确保决策权力与责任相匹配。保密高效原则：严格管控决策过程中的涉密信息，严防商业秘密、技术机密泄露；优化决策流程，确保决策及时高效，适配行业快速发展需求。全程追溯原则：建立完整的决策记录档案，明确决策过程、参与人员、决策依据及结果，确保决策全流程可追溯。二、组织与职责（一）重大事项决策管理领导小组公司成立重大事项决策管理领导小组，由董事长或总经理担任组长，成员包括副总经理、各核心职能部门负责人（研发、技术、法务、财务、质量、运营等）。主要职责：统筹协调重大事项决策管理工作；审定重大事项决策目录及决策流程；组织重大事项的调研、论证与评审；协调解决决策过程中的跨部门争议；监督决策执行情况；审核决策效果评估报告。（二）股东会作为公司最高决策机构，按公司章程及相关规定，对公司合并、分立、解散、清算、变更公司形式、修改公司章程、增加或减少注册资本、重大投资计划、大额融资方案等根本性重大事项行使决策权；审议批准董事会提交的重大决策议案。（三）董事会在股东会授权范围内行使决策权，负责审议批准公司发展战略、年度经营计划、年度预算与决算、重大技术研发项目、重要对外合作协议、核心管理制度修订、关键岗位人事任免等重大事项；向股东会提交需由其审议的重大决策议案；监督重大决策的执行落实。（四）管理层由总经理牵头，负责组织重大事项决策的前期调研、方案制定与论证工作；执行股东会、董事会作出的重大决策；审议批准权限范围内的一般性重大事项（具体权限由公司章程界定）；向董事会提交重大决策议案及执行情况报告。（五）各职能部门研发部门：负责技术研发类重大事项的可行性分析、方案编制及技术论证；跟踪行业技术发展趋势，为决策提供技术支持。法务部门：负责重大事项决策的合规性审核，评估决策相关的法律风险，提供法律意见；审核决策相关合同、协议等法律文件。财务部门：负责重大事项的财务可行性分析，评估资金需求、投资回报、成本效益等；审核预算方案，保障资金使用合规可控。质量与安全部门：负责生物安全、服务质量相关重大事项的风险评估与审核；确保决策符合生物科技服务行业质量安全监管要求。其他部门：按职责分工参与相关重大事项的调研、论证，提供业务层面专业意见；负责本部门职责范围内决策事项的执行与跟踪。三、重大事项决策范围结合生物科技服务行业特性，公司重大事项主要包括以下类别，具体决策目录由董事会每年审定更新：（一）战略规划类公司中长期发展战略与规划的制定与调整；年度经营计划与发展目标的确定；核心业务领域的拓展或转型；市场布局重大调整及品牌战略规划。（二）技术研发类核心技术研发项目的立项、终止及重大技术方案调整；研发投入超过规定额度的项目（具体额度由董事会界定）；新技术、新工艺的引进与应用；知识产权战略规划、重大知识产权申请、转让及许可。（三）经营管理类重大投资项目（包括对内固定资产投资、对外股权投资、项目合作等）；重大融资方案（包括银行贷款、发行债券、股权融资等）；年度预算与决算方案；大额资金使用（超过规定额度的资金支付、拆借、担保等）；重要对外合作协议（合作金额大、合作期限长或对公司经营影响重大的合作）；核心业务服务价格体系重大调整。（四）合规安全类生物安全管理体系重大调整；实验室安全管理制度修订；重大质量事故处置方案；合规管理体系建设与调整；涉及重大行政处罚、法律纠纷的应对方案。（五）人事与组织类公司组织架构重大调整；核心管理岗位、关键技术岗位人事任免；公司薪酬体系、绩效考核体系重大改革；员工持股计划、股权激励方案的制定与实施。（六）资产与财务类公司合并、分立、解散、清算、变更公司形式；增加或减少注册资本；重大资产收购、出售、处置及资产抵押；公司章程修改；财务管理制度重大修订。（七）其他重大事项对公司经营发展产生重大影响的突发事件处置；需提交股东会、董事会审议的其他重大事项；法律法规或行业监管要求需专项决策的事项。四、重大事项决策流程重大事项决策需遵循“调研论证—合规审核—集体审议—决策审批—执行跟踪”的规范流程，具体要求如下：（一）提案与调研论证提案发起：重大事项提案可由公司管理层、各职能部门或股东提出，提案需以书面形式提交，明确提案事项、背景依据、初步方案及预期效果。2.调研论证：提案受理后，由牵头部门组织开展专项调研，收集相关数据、行业信息及政策法规要求；对技术类、财务类等专业事项，需组织内部专家或外部第三方机构进行可行性论证；涉及员工切身利益的事项，需广泛征求员工意见；生物安全、合规相关事项，需开展专项风险评估。3.方案编制：调研论证完成后，牵头部门编制详细决策方案，明确实施步骤、资源需求、风险防控措施及预期目标，同步形成可行性研究报告。（二）合规审核决策方案编制完成后，需提交法务部门进行合规性审核，重点审核是否符合相关法律法规、行业监管要求及公司章程；质量与安全部门对涉及质量安全、生物安全的事项进行专项审核；财务部门对涉及资金、成本的事项进行财务合规审核；审核部门需出具书面审核意见，对存在的问题提出整改建议，牵头部门需根据审核意见优化方案。（三）集体审议与决策会议召集：根据决策事项权限，由相应决策机构（股东会、董事会、管理层）召集决策会议，提前将决策方案、可行性研究报告、审核意见等资料送达参会人员，确保参会人员充分了解相关情况。2.审议讨论：决策会议需有符合法定或章程规定的参会人数方可召开，参会人员围绕决策方案充分发表意见，牵头部门负责解答相关疑问；必要时邀请外部专家、法律顾问或相关方代表列席会议。3.表决决策：审议完成后，按相应决策机构的议事规则进行表决；表决可采用举手、投票等方式，确保表决结果真实有效；表决结果需形成书面记录，参会人员签字确认；对存在较大争议的事项，可暂缓表决，待进一步调研论证后重新审议。（四）执行与跟踪决策下达：决策形成后，由管理层明确决策执行责任部门、责任人及时限要求，以书面形式下达执行通知。2.执行推进：责任部门严格按照决策要求组织实施，制定详细执行计划，做好执行过程中的记录与管控；执行过程中如需调整决策方案，需按原决策流程重新报批。3.跟踪监督：决策管理领导小组或指定监督部门对决策执行情况进行全程跟踪，定期检查执行进度、效果及风险防控措施落实情况；对执行中出现的问题及时协调解决，重大问题需向决策机构汇报。4.效果评估：决策执行完成后，责任部门提交执行总结报告，牵头部门组织开展效果评估，分析决策目标达成情况、经济效益及社会效益，形成评估报告提交决策机构；对未达到预期效果的，需分析原因，提出改进措施。（五）记录归档重大事项决策全流程需形成完整记录，包括提案资料、调研论证报告、审核意见、会议纪要、表决记录、执行计划、执行记录、效果评估报告等；相关资料由档案管理部门统一整理归档，建立专门决策档案，确保全程可追溯；档案保存期限不少于10年，涉及重大法律纠纷、历史遗留问题的档案需长期保存。五、管理要求（一）权限管控要求严格区分各决策机构的决策权限，严禁越权决策；重大事项需按规定层级提交相应决策机构审议，不得擅自简化决策程序或降低审议层级；决策权限划分需在公司章程中明确界定，如需调整需按章程规定程序审批。（二）时限管控要求各环节需严格把控时限：调研论证阶段需在提案受理后10-20个工作日内完成（复杂事项可适当延长，需报批）；合规审核需在方案提交后5个工作日内完成；决策会议需在审核完成后10个工作日内组织召开；执行跟踪需按执行计划明确的时限推进；确需延期的，需说明原因并经相关负责人审批。（三）保密管理要求决策过程中涉及的商业秘密、技术机密、未公开决策信息等，相关人员需严格遵守保密规定；参会人员需签订保密承诺书，严禁泄露会议内容及决策相关资料；决策信息的发布需按规定权限审批，未经批准不得擅自对外披露；档案管理部门需对决策档案实行分级保密管理，严格控制查阅权限。（四）监督检查要求决策管理领导小组每季度组织一次重大事项决策执行情况专项检查，重点核查决策执行进度、效果、风险防控措施落实情况及决策记录的完整性；每年开展一次决策管理工作复盘，评估决策机制的有效性，提出优化改进建议；监督检查结果纳入各部门绩效考核，对未按要求执行决策或违反决策流程的部门及个人进行问责。（五）培训宣贯要求人力资源部门联合法务部门、决策管理领导小组，每年至少组织一次重大事项决策管理制度宣贯及专项培训，内容包括制度要求、决策流程、权限划分、风险防控及行业合规要求等；新入职核心岗位人员需接受专项培训，确保其掌握决策管理相关要求；通过内部会议、培训手册等渠道，提升全员对重大事项决策管理的认识。六、激励与奖惩（一）激励措施对在重大事项调研论证、决策制定过程中提出合理化建议，有效防范决策风险、提升决策质量或产生显著经济效益的部门或个人，给予5000-20000元专项奖励。对严格执行重大决策部署，高效完成执行任务、达成决策目标的部门或个人，给予通报表彰及2000-10000元奖励；将决策执行成效纳入员工绩效考核，作为评优评先、岗位晋升的重要参考。（二）惩处措施对存在以下行为的部门或个人，取消相关激励资格，按公司规定予以罚款、通报批评等处罚；造成公司经济损失或声誉损害的，依法追究赔偿责任；构成犯罪的，移交司法机关处理：①越权决策、擅自简化决策流程或违规审批重大事项的；②调研论证过程中弄虚作假、提供虚假信息，影响决策科学性的；③泄露决策过程中涉密信息的；④未按要求执行重大决策部署，或擅自变更决策方案的；⑤决策执行过程中未落实风险防控措