会议后续跟踪与效果评估制度

会议后续跟踪与效果评估制度会议后续跟踪与效果评估制度第一章总则第一条本制度根据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及中国证监会《上市公司治理准则》等相关国家法律法规，参照《中央企业合规管理指引》《企业风险管理准则》等行业准则，并结合公司《内部控制手册》《风险管理制度》等母公司相关规定，以及公司为防控会议决策风险、规范会议管理流程、提升会议决策质量而提出的内部管理需求，制定本制度。旨在通过建立系统化的会议后续跟踪与效果评估机制，确保会议决议得到有效执行、会议成果得到充分转化、会议风险得到及时管控，促进公司治理水平的持续提升。第二条本制度适用于公司总部各部门、各下属单位（含子公司、分公司等）以及全体员工。凡涉及公司重大决策、业务运营、风险管理、合规建设、战略规划等层面的会议，均须严格执行本制度。具体适用场景包括但不限于：公司董事会、监事会、经营管理层会议；部门级业务会议、专题研讨会；项目启动会、评审会、总结会；培训研讨会；以及各类涉及公司资产处置、合同签订、人事任免、风险暴露等重大事项的会议。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“会议后续跟踪”是指对已召开会议形成的决议、部署的任务进行持续关注、督促落实、信息反馈和问题纠偏的活动，旨在确保会议成果转化为实际行动和预期效果。其外延包括但不限于决议执行进度监控、责任部门协调联动、执行效果初步验证、偏差问题及时上报等环节。（二）“会议效果评估”是指运用科学方法对会议目标达成度、决策质量、资源投入产出、风险防控成效等进行系统性评价的活动，旨在总结经验教训、优化决策流程、提升会议管理效能。其外延包括但不限于会前目标设定、会中过程记录、会后结果验证、评估报告撰写、改进建议提出等环节。（三）“专项管理”是指针对会议特定领域（如战略决策类、风险管控类、合规审查类等）制定专项管理制度、实施专项管控措施、开展专项评估改进的管理活动。其外延体现为针对不同会议类型设置差异化跟踪评估标准和方法。第四条会议后续跟踪与效果评估应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖原则”。对所有涉及公司核心业务的会议均纳入本制度管理范围，确保管理无死角、无遗漏。（二）“责任到人原则”。明确会议组织者、参会者、执行者等各相关方的跟踪评估职责，确保责任主体清晰、履责到位。（三）“风险导向原则”。聚焦会议决策可能引发的风险点，将跟踪评估重点放在风险防控和应对上，实现风险管理前置化。（四）“持续改进原则”。通过定期评估和不定期抽查相结合的方式，及时发现问题、总结经验、优化流程，实现闭环管理。（五）“客观公正原则”。采用量化指标与定性分析相结合的方法，确保评估结果真实反映会议效果，为管理决策提供可靠依据。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司会议后续跟踪与效果评估工作负总责，承担第一责任人职责；公司分管相关业务的领导对公司会议后续跟踪与效果评估工作的直接实施负总责，承担直接责任人职责。主要负责人主要通过听取专项汇报、审阅评估报告、参与重大会议决策等方式履行职责；直接责任人主要通过组织专项培训、协调资源保障、督促责任落实等方式履行职责。第六条公司设立会议后续跟踪与效果评估专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为公司会议后续跟踪与效果评估工作的统筹协调、决策审批和监督评价机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管相关业务的领导担任副组长，成员由办公室、风控合规部、人力资源部、财务部等相关部门负责人组成。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹制定和完善公司会议后续跟踪与效果评估管理制度及实施细则；（二）协调解决跨部门、跨单位的会议跟踪评估中的重大问题；（三）审批重大会议的效果评估方案和评估报告；（四）监督指导各部门、各单位落实会议后续跟踪与效果评估工作；（五）定期听取领导小组办公室工作汇报，研究部署重点任务。第七条公司办公室设领导小组办公室（以下简称“办公室”），作为领导小组日常工作和制度的执行协调机构。办公室主要职责包括：（一）负责起草、修订和完善会议后续跟踪与效果评估相关制度文件；（二）组织协调各部门、各单位开展会议后续跟踪与效果评估工作；（三）建立和管理会议后续跟踪与效果评估信息系统，实现数据共享和动态监控；（四）定期汇总、分析会议后续跟踪与效果评估情况，向领导小组报告；（五）组织开展会议管理相关培训，提升全员会议管理能力。第八条各部门、各单位是会议后续跟踪与效果评估工作的具体实施主体，其主要负责人对本单位会议后续跟踪与效果评估工作负总责。各部门、各单位应明确专人负责本单位会议后续跟踪与效果评估工作的日常管理，并指定一名部门负责人作为跟踪评估工作的主要协调人。第九条专责部门是指负责公司会议后续跟踪与效果评估工作的专业职能部门，主要包括办公室、风控合规部、人力资源部、财务部等。专责部门主要职责包括：（一）办公室：负责会议组织协调、记录归档、跟踪督办、信息报送等工作；（二）风控合规部：负责会议决策的合规性审查、风险评估、预警发布、应对处置等工作；（三）人力资源部：负责会议管理相关人员的培训、考核、激励等工作；（四）财务部：负责会议决策的资源投入产出评估、资金使用合规性审查等工作。第十条业务部门/下属单位是指公司内部从事具体业务活动的部门或单位，是会议决议的主要执行者。业务部门/下属单位主要职责包括：（一）及时传达落实会议决议，制定具体的实施计划；（二）明确责任部门和责任人，确保各项工作按计划推进；（三）定期向专责部门报告会议决议执行进度和效果；（四）及时报告执行过程中遇到的问题和困难，并提出解决方案；（五）配合专责部门开展会议效果评估工作，提供相关数据和资料。第十一条基层执行岗是指直接参与会议决议执行的具体工作人员，是会议管理链条的最末梢。基层执行岗主要职责包括：（一）认真执行会议决议，完成本职范围内的任务；（二）及时向责任部门报告工作进展和遇到的问题；（三）严格遵守业务操作规程，防范操作风险；（四）发现违规行为或潜在风险，及时向上级报告；（五）参与会议管理相关培训，提升合规操作能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条会议组织管理。所有会议均须提前制定会议计划，明确会议目标、议程、参会人员、时间地点等要素，并按程序报批。会议组织者负责确保会议按计划召开，并做好会议记录和资料归档工作。会议结束后应及时向参会人员发送会议纪要，并抄送相关领导。重大会议的会议计划须报领导小组办公室备案。第十三条会议决议跟踪。会议决议是会议管理的核心内容，也是后续跟踪评估的重点对象。各部门、各单位应根据会议决议制定具体的落实计划，明确责任部门、责任人、完成时限、预期目标等要素，并按程序报批。专责部门负责对会议决议的执行进度进行监控，并定期向领导小组办公室报告。第十四条会议效果评估。所有会议均须开展效果评估，评估内容应包括会议目标达成度、决策质量、资源投入产出、风险防控成效等要素。评估方法可采用问卷调查、专家评审、数据分析等多种方式。评估结果应形成评估报告，并按程序报批。重大会议的效果评估报告须报领导小组审议。第十五条会议风险管控。会议决策可能引发各类风险，包括但不限于战略风险、市场风险、操作风险、合规风险等。各部门、各单位应针对会议决策制定风险管控措施，明确风险点、风险等级、应对措施等要素，并按程序报批。专责部门负责对会议决策的风险管控措施进行审查，并监督落实情况。第十六条会议资料管理。会议资料是会议管理的重要依据，包括会议计划、会议通知、会议签到表、会议记录、会议纪要等。各部门、各单位应建立会议资料管理制度，明确资料的收集、整理、归档、保管等要求。重要会议资料应按程序报批，并移交档案管理部门保存。第十七条会议改进机制。会议效果评估结果应作为会议改进的重要依据。各部门、各单位应根据评估结果，及时发现问题、总结经验、优化流程，提升会议管理效能。领导小组办公室应定期汇总、分析会议改进情况，并向领导小组报告。第十八条会议信息化管理。公司应建立会议管理信息系统，实现会议计划、会议通知、会议签到、会议记录、会议纪要等信息的电子化管理和共享。系统应具备数据统计分析功能，为会议效果评估提供数据支撑。第十九条会议保密管理。涉及公司商业秘密、经营决策等敏感信息的会议，应采取必要的保密措施，包括限定参会人员、控制会议范围、加强资料管理、规范信息发布等。参会人员应签订保密承诺书，并严格遵守保密规定。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制。本制度应根据国家法律法规、行业准则、公司战略等变化及时进行修订和完善。办公室负责收集相关法律法规、行业准则等外部信息，并组织相关部门进行制度修订。制度修订应按程序报批，并发布实施。第二十一条风险识别预警机制。各部门、各单位应定期开展会议决策风险排查，识别潜在风险点，并进行分级评估。专责部门负责对风险排查结果进行汇总、分析，并向领导小组办公室报告。领导小组办公室应定期发布风险预警通知，指导各部门、各单位加强风险防控。第二十二合规审查机制。将会议决策的合规性审查嵌入会议组织、会议召开、会议决议等关键环节，实现全过程管理。会议组织者应在会议计划阶段提交会议决议的合规性审查申请，专责部门应在会议召开前完成审查，并出具审查意见。未经合规性审查或审查未通过的会议决议，不得执行。第二十三条风险应对机制。各部门、各单位应根据会议决策风险评估结果，制定风险应对预案，明确风险发生时的处置流程、责任部门、责任人、应对措施等要素。专责部门负责对风险应对预案进行审查，并监督落实情况。风险发生时，应立即启动应急预案，并按程序上报。第二十四条责任追究机制。对违反本制度规定的行为，应视情节轻重给予相应处理。处理方式包括但不限于：通报批评、经济处罚、行政处分、解除劳动合同等。责任追究应按程序进行，并形成处理决定，存档备查。第二十五条评估改进机制。领导小组办公室应定期对会议后续跟踪与效果评估制度的实施情况进行评估，总结经验教训，优化流程漏洞。评估结果应形成评估报告，并按程序报批。评估报告中应包括以下内容：（一）制度实施情况概述；（二）存在的主要问题；（三）改进建议。第二十六条制度宣传培训机制。公司应定期开展会议后续跟踪与效果评估制度的宣传培训，提升全员制度意识和操作能力。培训内容应包括制度要点、操作流程、案例分析等。培训方式可采用集中授课、在线学习、现场指导等多种方式。第二十七条信息共享机制。各部门、各单位应建立会议后续跟踪与效果评估信息共享机制，及时向专责部门报告相关信息。专责部门应定期汇总、分析相关信息，并向领导小组办公室报告。信息共享应确保信息安全，并按程序进行。第五章专项管理保障措施第二十八条组织保障。各部门、各单位应将会议后续跟踪与效果评估工作纳入本单位重要议事日程，明确责任领导，并配备必要的人力、物力、财力保障。领导小组应定期召开会议，研究部署重点任务，协调解决重大问题。第二十九条考核激励机制。将会议后续跟踪与效果评估工作纳入公司绩效考核体系，作为部门评优、个人晋升的重要依据。对在会议后续跟踪与效果评估工作中表现突出的部门和个人，应给予表彰奖励；对违反本制度规定的行为，应视情节轻重给予相应处理。第三十条培训宣传机制。公司应定期开展会议后续跟踪与效果评估制度的宣传培训，提升全员制度意识和操作能力。培训内容应包括制度要点、操作流程、案例分析等。培训方式可采用集中授课、在线学习、现场指导等多种方式。第三十一条信息化支撑。公司应建立会议管理信息系统，实现会议计划、会议通知、会议签到、会议记录、会议纪要等信息的电子化管理和共享。系统应具备数据统计分析功能，为会议效果评估提供数据支撑。第三十二条文化建设。公司应加强会议管理文化建设，营造全员参与、全员监督、全员改进的良好氛围。应通过发布会议管理手册、签订合规承诺书、开展合规宣誓等活动，强化全员合规意识。第三十三条报告制度。各部门、各单位应定期向专责部门报告会议后续跟踪与效果评估工作情况。报告内容包括会议计划执行情况、会议效果评估结果、风险管控情况等。专责部门应定期汇总、分析报告内容，并向领导小组办公室报告。第三十四条培训考核机制。将会议后续跟踪与效果评估制度的执行情况纳入员工培训考核体系，作为员工年度考核、晋升评优的重要依据。对不熟悉制度规定或违反制度规定的行为，应进行重点培训或处理。第三十五条举报机制。公司应建立会议管理举报机制，鼓励员工举报违反本制度规定的行为。举报应通过公司内部举报平台、举报电话、举报邮箱等多种渠道进行。公司应保护举报人的合法权益，并对举报线索进行调查核实。第三十六条协作机制。各部门、各单位应加强协作，形成会议后续跟踪与效果评估工作合力。专责部门应定期组织协调会议，研究解决重大问题。各部门、各单位应积极配合，共同推进会议后续跟