交通设施更新改造制度

交通设施更新改造制度交通设施更新改造制度第一章总则第一条制度制定的政策依据本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国政府采购法》《建设工程质量管理条例》等国家相关法律法规，结合行业规范标准如《城市交通设施设计规范》（CJJ37-2012）、《公路交通安全设施设计规范》（JTGD81-2017）等行业准则，并遵循集团母公司《关于进一步加强专项领域风险防控的管理规定》（集团发〔2023〕15号）等内部要求制定。同时，为有效防控交通设施更新改造过程中的安全、质量、廉洁风险，规范业务流程，提升管理效能，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在交通设施更新改造项目的全生命周期管理，包括但不限于道路、桥梁、隧道、照明、信号、护栏等市政及公路交通设施的勘察、设计、采购、施工、验收、运维等环节。业务覆盖场景包括但不限于公司自管路段、市政代建项目、合作开发项目及外部委托代建项目。第三条核心术语定义1.XX专项管理：指公司针对交通设施更新改造领域，通过系统性制度设计、风险防控、流程优化、监督考核等手段，实现业务合规、风险可控、效能提升的专项管理活动。其外延涵盖项目前期策划、招标采购、建设实施、后期运维等全流程管理。2.XX风险：指在交通设施更新改造过程中可能引发的质量缺陷、安全事故、成本超支、进度延误、廉洁风险等，具有潜在性、危害性和可防控性。3.XX合规：指项目各环节严格遵守国家法律法规、行业规范、公司制度及合同约定，确保业务行为的合法性、合理性及正当性。4.XX关键节点：指项目流程中具有重大影响或易发风险的关键环节，如项目立项、供应商选择、技术方案审批、工程变更、资金支付、竣工验收等。第四条专项管理的核心原则1.全面覆盖：确保管理制度覆盖交通设施更新改造业务全流程、全领域，不留管理盲区。2.责任到人：明确各层级、各岗位的专项管理职责，建立责任追溯机制。3.风险导向：以风险防控为核心，实施分级分类管理，优先治理高风险环节。4.持续改进：定期评估管理效果，动态优化制度流程，适应业务发展需求。5.公开透明：规范信息发布与共享，确保业务决策、执行过程可追溯、可监督。第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责公司主要负责人对交通设施更新改造专项管理负总责，承担统筹规划、资源保障、重大风险决策的领导责任；分管领导对专项管理负直接责任，负责制度体系建设、监督考核、跨部门协调及重大事项审批。第六条专项管理领导小组设立“交通设施更新改造专项管理领导小组”（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括相关部门负责人。领导小组主要履行以下职能：（1）统筹协调专项管理工作，审定重大管理制度及方案；（2）决策审批重大风险处置、紧急情况应对及资源调配；（3）监督评价专项管理成效，推动持续改进。第七条领导小组办公室领导小组下设办公室（设在【牵头部门名称】，如工程建设部或采购部），由牵头部门负责人兼任办公室主任，负责：（1）组织制度起草、修订及宣贯；（2）统筹风险排查、监督考核及数据统计；（3）协调跨部门协作及问题解决。第八条牵头部门职责牵头部门（如工程建设部或基建管理部）作为专项管理的归口单位，负责：（1）统筹编制、修订、解释专项管理制度；（2）组织风险识别与评估，制定防控措施；（3）监督业务部门落实制度要求，开展专项检查；（4）牵头开展培训宣贯，提升全员合规意识。第九条专责部门职责专责部门（如法务部、审计部、财务部）根据职责分工，承担以下专项管理职责：（1）法务部：审核业务操作的合规性，提供法律支持；（2）审计部：对专项管理实施独立监督，开展专项审计；（3）财务部：监督资金审批、支付及成本控制合规性。第十条业务部门/下属单位职责业务部门（如项目部、运维部）及下属单位负责：（1）落实本领域专项管理要求，执行业务操作规范；（2）开展日常风险排查，及时上报异常情况；（3）配合领导小组及牵头部门开展检查、考核。第十一条基层执行岗责任基层执行岗位（如施工员、质检员、采购专员）应：（1）签署岗位合规承诺书，严格遵守操作流程；（2）主动识别并报告业务风险，协助整改；（3）对不合规行为抵制并向上级反映。第三章专项管理重点内容与要求第十二条项目立项与勘察设计管理（1）合规标准：项目立项需经领导小组审议，明确建设必要性与技术可行性；勘察设计须由具备相应资质的单位实施，成果需通过专家评审。（2）禁止性行为：严禁虚假勘察、设计降标、利益输送等行为。（3）风险防控：重点关注勘察疏漏、设计缺陷导致的施工风险。第十三条采购与招标管理（1）合规标准：严格执行《招标投标法》，依法依规开展公开招标、邀请招标或竞争性谈判；供应商需通过资格审查与业绩评估。（2）禁止性行为：严禁围标串标、指定供应商、违规分包。（3）风险防控：重点防范招标过程中的信息不对称、价格异常。第十四条施工过程管控（1）合规标准：施工方案需经审批，严格按设计图纸施工；落实质量安全责任制，实施三级检查制度（班组自检、项目部复检、监理终检）。（2）禁止性行为：严禁偷工减料、违规变更、无资质施工。（3）风险防控：重点关注高空作业、临水临电、交叉施工的安全风险。第十五条变更与签证管理（1）合规标准：工程变更需履行审批程序，经技术论证、成本评估后实施；签证需提供真实依据，由监理单位签字确认。（2）禁止性行为：严禁虚假签证、利益关联方操纵变更。（3）风险防控：防止变更管理混乱导致的成本失控。第十六条资金审批与支付（1）合规标准：严格执行预算控制，支付流程需经财务部门审核；大额资金支付需经领导小组审批。（2）禁止性行为：严禁超预算支付、虚假发票套现。（3）风险防控：防范资金挪用、财务舞弊风险。第十七条验收与移交管理（1）合规标准：竣工验收需组织专家抽检，形成书面报告；移交资料需完整存档，包括合同、图纸、检测报告等。（2）禁止性行为：严禁虚假验收、资料不全。（3）风险防控：确保交付成果符合质量要求。第十八条运维与后评价管理（1）合规标准：建立运维制度，定期巡检、维护；项目完工后需开展后评价，总结经验教训。（2）禁止性行为：严禁运维缺位、评价不实。（3）风险防控：降低设施老化、安全隐患风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制（1）牵头部门每年至少开展一次制度评估，根据法规变化、业务调整及时修订；（2）重大政策调整或典型风险事件后，需30日内启动修订程序。第二十条风险识别预警机制（1）每季度开展专项风险排查，形成清单，分级评估（一般/重大/紧急）；（2）发布预警通知，明确风险等级、应对措施及责任部门。第二十一条合规审查机制（1）将合规审查嵌入关键节点：项目立项、招标文件、合同签订、变更签证等；（2）实行“未经审查不得实施”原则，审查不合格项不得推进。第二十二条风险应对机制（1）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组协调解决；（2）紧急事件需启动应急预案，24小时内上报至领导小组；（3）建立责任协同机制，涉及部门需限时响应。第二十三条责任追究机制（1）违规情形分为一般违规（警告、通报）、重大违规（降级、辞退）；（2）处罚标准与绩效考核、纪律处分挂钩，违规成本显著提高；（3）典型案件公开曝光，发挥警示作用。第二十四条评估改进机制（1）每年12月开展专项管理成效评估，量化指标包括风险发生率、整改率；（2）评估结果纳入部门考核，问题突出的需制定专项整改方案。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障（1）各级领导需签署专项管理责任书，明确年度目标；（2）领导小组定期召开会议，解决跨部门问题。第二十六条考核激励机制（1）专项合规情况纳入部门年度考核，权重不低于10%；（2）对合规优秀部门给予奖励，对落后部门进行约谈。第二十七条培训宣传机制（1）管理层：每年开展合规履职培训，内容涵盖制度红线、责任追究；（2）一线员工：每月开展操作规范培训，考试合格方可上岗。第二十八条信息化支撑（1）开发专项管理平台，实现流程自动化、风险实时监控；（2）通过系统记录审批节点、变更流程，确保可追溯。第二十九条文化建设（1）编制《交通设施更新改造合规手册》，人手一册；（2）每年5月开展“合规宣传月”，发布典型案例。第三十条报告制度（1）风险事件需在2小时内上报至领导小组，次日形成初步报告；（2）年度管理情况报告需在次年3月底前提交