养老院入住资格审核制度

养老院入住资格审核制度养老院入住资格审核制度第一章总则第一条制度制定依据本制度依据《中华人民共和国老年人权益保障法》《养老机构管理办法》《社会养老服务体系建设规划》等国家法律法规，参照《养老服务领域市场监管指南》等行业准则，并结合集团母公司《关于加强养老服务管理的指导意见》及本公司《内部控制基本规范》制定。制度旨在规范养老院入住资格审核工作，防控服务风险，提升管理效能，保障入住老人合法权益，促进养老服务行业健康有序发展。第二条适用范围本制度适用于公司总部各部门、下属养老院及全体员工，涵盖养老服务全流程中涉及入住资格审核的各个环节，包括但不限于：1.新入住老人的资格评估与审核；2.现入住老人的资格动态复核；3.特殊人群（如失智老人、医疗护理需求老人）的专项评估；4.资格审核相关文档管理、系统操作及行为规范。第三条核心术语定义1.XX专项管理：指针对养老院入住资格审核全流程实施的系统性管控活动，包括政策解读、标准制定、流程设计、风险防控、监督考核等，旨在确保审核工作的合规性、科学性、公正性。2.XX风险：指在入住资格审核环节可能存在的操作风险（如评估标准执行偏差）、合规风险（如歧视性审核）、管理风险（如信息管理不完善）及声誉风险（如审核不公引发投诉）。3.XX合规：指入住资格审核工作严格遵循法律法规、行业标准及公司制度要求，确保审核过程透明、结果公正、处置得当，符合政策导向与社会期待。第四条专项管理核心原则1.全面覆盖：确保所有入住申请均纳入制度化管理，无遗漏、无豁免；2.责任到人：明确各层级、各岗位审核职责，实现责任可追溯；3.风险导向：重点审核高风险人群（如失智、失能、有医疗护理需求）及异常情况；4.持续改进：定期复盘审核工作，动态优化标准与流程；5.公平公正：采用标准化评估工具，避免主观因素干扰。第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责1.公司主要负责人为入住资格审核专项管理第一责任人，负责审定审核政策、重大事项决策及资源配置；2.分管养老服务业务的负责人为直接责任人，负责统筹执行、监督考核及跨部门协调。第六条专项管理领导小组设立“入住资格审核专项管理领导小组”，由分管养老服务业务的公司领导担任组长，成员包括：人力资源部、医务部、运营管理部、风控合规部等部门负责人。领导小组职责为：1.统筹协调：协调跨部门审核争议，推动制度落实；2.决策审批：审定重大审核标准、特殊案例处理方案；3.监督评价：定期审查审核质量，向决策层提交评估报告。第七条部门职责划分1.牵头部门（运营管理部）：-负责专项管理制度建设、流程优化；-主持资格评估标准制定与更新；-监督审核过程合规性，组织案例复盘；-承担审核培训与宣贯工作。2.专责部门（医务部）：-负责制定医学评估标准，指导临床评估；-负责医疗信息的审核与保密管理；-参与特殊人群（如失智、医疗需求）专项评估。3.业务部门/下属单位（各养老院）：-负责本院入住资格申请的初步筛查与受理；-组织现场评估、资料收集与系统录入；-落实审核结果反馈与入住安排。4.基层执行岗（一线审核人员）：-严格按照标准执行审核，如实记录评估结果；-及时上报异常情况或审核争议；-签署岗位合规承诺书。第八条基层执行岗合规操作责任1.审核人员必须通过岗前培训，掌握评估标准与操作规范；2.不得以个人偏好或利益影响审核结果，严禁“关系审核”；3.发现评估工具缺陷或流程漏洞须立即上报；4.对接触的个人信息严格保密，非必要不得外传。第三章专项管理重点内容与要求第九条评估标准统一管理1.公司层面统一制定《入住资格评估手册》，涵盖健康状态、自理能力、经济条件、特殊需求四类核心指标；2.医学评估需采用标准化量表（如ADL量表、认知功能评估量表），由医务部备案；3.特殊人群（如失智、临终关怀需求）设置专项评估模块，经领导小组审定后执行。第十条审核流程规范1.申请受理：需提交《入住申请书》《身份证明》《健康评估报告》等完整材料；2.评估实施：由养老院组建“审核小组”（含社工、医生、护理长），现场评估后3日内出具初步意见；3.复核确认：对初步意见有异议的，由运营管理部组织专家复核，复核结果需经医务部审核；4.结果反馈：审核报告需提交老人本人或监护人签字确认，存档备查。第十一条反歧视与特殊保障1.严禁因性别、民族、疾病类型等设置不合理审核门槛；2.对经济困难老人实行“分类评估、差异化收费”，符合政策救助条件的优先保障；3.临终关怀需求老人需单独评估，提供“生命末期照护计划”。第十二条医学评估质量控制1.医务评估必须由持有执业资格的医师实施，评估记录需双签确认；2.评估报告需包含“风险等级建议”（如高风险需24小时监护），作为护理计划制定依据；3.每季度抽取5%评估案例进行回访复核，合格率应达95%以上。第十三条评估结果动态管理1.定期复核：对入住老人实行“年度资格复核”，失智老人缩短为半年一次；2.异常预警：对评估结果发生重大变化的（如失智程度恶化），须3日内启动专项复核；3.退出机制：对不符合条件或存在欺诈行为的，经复核后启动退出程序，并记录归档。第十四条信息安全管理1.审核资料需分级存储，纸质档案由养老院档案室管理，电子档案由运营管理部集中备份；2.仅授权岗位可访问敏感信息，访问日志需留存3年；3.涉及病历等医疗信息需符合《电子病历应用管理规范》要求。第十五条异常处理规范1.对审核争议实行“分级处理”：基层可协调解决的，由养老院负责人裁决；2.重大争议提交领导小组裁决，裁决结果需报公司分管领导审批；3.涉及违规操作（如收受好处）的，移交风控合规部按公司规定处理。第十六条审核费用管理1.评估费用纳入养老服务成本，符合医保报销范围的须优先对接；2.对经济困难老人减免费用的，需经民政部门审核备案；3.审核费用使用须符合《养老机构财务管理办法》，专款专用。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制1.运营管理部每半年评估一次制度适用性，结合政策变化（如医保政策调整）提出修订建议；2.制度修订需经领导小组审议，重大修订需报公司总经办批准；3.新制度发布后30日内完成全员培训，存档备案。第十八条风险识别预警机制1.运营管理部每月汇总审核数据，建立“风险指标库”（如拒收率、投诉率、复核比例）；2.当风险指标偏离正常范围（如拒收率上升10%），须启动专项排查；3.预警信息通过“养老服务管理平台”发布，相关单位须48小时内响应。第十九条合规审查机制1.将审核合规性纳入养老院月度考核，考核结果与绩效挂钩；2.新入院老人需在入院后7日内完成合规抽查，合格率应达98%；3.“未经合规审核不得入住”作为刚性红线，违规按管理事故处理。第二十条风险应对机制1.一般风险（如标准执行偏差）：由养老院负责人组织整改，运营管理部跟踪；2.重大风险（如系统性欺诈）：启动“三级响应”：-一级响应：封存相关资料，暂停受理；-二级响应：抽调跨院专家成立调查组；-三级响应：上报集团母公司协调处置，必要时移交司法机关。3.应急处置流程需纳入《养老服务应急预案》，定期演练。第二十一条责任追究机制1.违规情形与处罚标准需在《员工手册》中明确：-伪造评估记录：解除劳动合同，并追究民事责任；-收受好处：除没收违法所得外，最高罚款1万元；-投诉属实：取消年度评优资格，并扣减绩效30%。2.责任追究需经风控合规部审批，处理结果公示并备案。第二十二条评估改进机制1.每年11月开展年度评估，评估内容含：制度覆盖率、操作规范性、风险防控有效性；2.评估采用“数据分析+案例抽样”方式，第三方机构参与审计的占20%；3.评估报告需提出“改进项+优化建议”，纳入次年工作计划。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障1.公司分管领导每年听取一次专项管理工作汇报，协调解决跨部门问题；2.运营管理部设立“审核质量监察岗”，专职负责过程监督；3.养老院院长对本院审核质量负首要责任，副职承担直接责任。第二十四条考核激励机制1.将审核合规性作为部门年度考核指标，权重不低于15%；2.对审核优秀者（如连续3年零投诉）给予专项奖励（如奖金5000元）；3.考核结果与岗位晋升挂钩，实行“末位淘汰”机制。第二十五条培训宣传机制1.每年3月、9月开展全员培训，内容含制度更新、案例警示、操作演练；2.新员工需通过“线上考试+线下实操”考核，合格后方可上岗；3.定期发布《审核工作简报》，分享优秀案例与风险提示。第二十六条信息化支撑1.开发“入住资格审核系统”，实现资料电子化、流程可视化；2.系统需具备“风险评估智能预警”功能，对异常数据自动标记；3.与集团“养老服务管理平台”对接，实现数据共享。第二十七条文化建设1.每年5月设立“合规宣传月”，制作《审核行为规范手册》；2.签订“合规承诺书”，管理层带头签署；3.通过“养老服务之星”评选，表彰合规典型。第二十八条报告制度1.每月5日前提交《审核工作月报》，内容含：本月审核量、通过率、投诉数量、改进措施；2.每季度向民政部门报送《入住资格审核报告》，附典型案例分析；3.年度报告需经审计部门审核，并抄送集团母公司。