2026年资源回收公司委托加工管控管理制度

2026年资源回收公司委托加工管控管理制度第一章总则第一条目的为规范公司回收产品委托加工管控工作，建立标准化、全流程的委托加工管理机制，确保委托加工过程合规可控，保障加工产品质量、安全环保达标，防范委托加工风险，提升委托加工效率与效益，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国产品质量法》《再生资源回收管理办法》等相关法律法规，结合资源回收行业委托加工特性（含金属、塑料、纸张等多品类加工）及公司运营实际，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司所有回收产品委托加工业务的全流程管控，涵盖委托加工需求审批、受托方筛选与评估、委托合同签订、原料与设备交付、加工过程管控、质量检测、成品验收、费用结算、档案归档等环节，涉及生产运营部、采购部、质检部、安全环保部、财务部、仓储部等所有参与委托加工业务的部门及人员，无委托加工品类、规模、受托方地域例外，覆盖从委托需求发起至成品入库的全链条管控。第三条核心原则合规优先原则：委托加工业务全程符合法律法规、行业标准及公司管理要求，严禁违规委托、违规加工；2.质效匹配原则：受托方资质与加工需求适配，确保加工产品质量达标、效率可控；3.权责明晰原则：明确公司与受托方、各部门及岗位的权责，实现“谁对接、谁负责，谁管控、谁担责”；4.全程管控原则：委托加工全流程实施管控，关键环节重点核查，确保过程可追溯；5.风险可控原则：提前识别委托加工风险（质量、安全、环保、法律等），制定防控措施，降低风险损失；6.诚信合作原则：与受托方建立诚信合作关系，规范履约行为，保障双方合法权益；7.降本增效原则：优化委托加工流程，合理控制加工成本，提升委托加工经济效益。第二章组织与职责第四条组织架构与分工生产运营部：作为牵头部门，负责制定委托加工管控管理制度与流程，统筹委托加工全流程管控，审核委托加工需求，组织受托方筛选与评估，监督加工过程执行，协调解决委托加工中的问题，处理委托加工违规事项；设立专职委托加工管控员，负责日常委托加工统筹协调、过程跟踪与档案管理；2.采购部：负责配合受托方筛选，对接受托方洽谈合作事宜，协助签订委托加工合同，跟踪原料采购与交付，核实加工费用明细；3.质检部：负责制定委托加工产品质量标准，审核受托方质量检测能力，开展原料入库检测、加工过程抽样检测、成品验收检测，出具检测报告，反馈质量问题并监督整改；4.安全环保部：负责审核受托方安全环保资质与措施，核查受托方作业现场安全环保合规性，排查安全环保隐患，监督隐患整改，参与安全环保事故（事件）分析；5.财务部：负责审核委托加工预算，核算加工费用，审核费用结算凭证，保障加工费用支付，出具财务评估报告，优化成本管控；6.仓储部：负责委托加工原料的入库、存储、出库交付，成品的入库验收与存储，记录物料流转信息，确保物料追溯链条完整；7.委托加工对接人：负责与受托方日常沟通对接，跟踪加工进度，反馈加工过程中的问题，核实加工数据，配合质量检测与验收；8.各部门负责人：作为本部门委托加工管控第一责任人，审核本部门相关业务资料，监督管控要求落实，对委托加工问题及时组织整改；9.公司管理层：负责审批重大委托加工项目（单笔加工费用超规定限额），审核委托加工合同，决策委托加工重大事项。第五条岗位资质要求委托加工管控员：需具备2年以上资源回收加工行业委托管理或生产管控经验，通过委托加工管控专项培训及考核，熟悉各类加工工艺、质量标准与法律法规，具备受托方评估、过程管控与风险识别能力；2.生产运营部负责人：需具备3年以上生产运营管理经验，能统筹委托加工资源调配，具备重大委托加工事项决策与问题协调能力；3.委托加工对接人：需具备1年以上资源回收加工业务经验，熟悉委托加工流程与质量要求，具备良好的沟通协调与问题处理能力，能如实记录加工信息；4.质检人员：需具备1年以上回收产品质量检测经验，通过质检专项培训，熟悉委托加工产品质量标准，能精准开展检测并出具报告；5.安全环保核查人员：需具备安全环保相关资质，熟悉资源回收加工安全环保规范，能精准排查安全环保隐患；6.财务人员：需具备财务核算相关资质，熟悉委托加工费用核算标准，能精准核算加工成本与费用；7.审批人员：需具备对应岗位管理权限，熟悉委托加工管理要求，具备委托加工风险判断与审批决策能力，对审批事项负责。第三章委托加工需求与受托方管理第六条委托加工需求审批需求发起：当公司自有产能不足、特殊品类需专项加工或成本优化需求时，由生产运营部结合生产计划发起委托加工需求，填写《委托加工需求申请表》，明确加工品类、数量、质量标准、加工周期、成本预算、安全环保要求等内容；2.需求审核：申请表经采购部、质检部、安全环保部、财务部审核（分别核查采购可行性、质量达标性、安全环保合规性、成本合理性）后，报生产运营部负责人审批；3.需求审批：单笔加工费用在规定限额内的，由生产运营部负责人审批；超规定限额的，报公司管理层审批；4.需求调整：审批通过的委托加工需求，如需调整加工参数、周期等关键信息，需重新提交审批，审批通过后方可执行。第七条受托方筛选与评估筛选条件：受托方需具备以下资质与条件：（1）依法注册成立，具备有效的营业执照、再生资源加工经营许可证等相关资质；（2）具备与委托加工品类匹配的加工设备、工艺能力与生产场地；（3）具备完善的质量管控体系与安全环保管理制度，近3年内无重大质量、安全环保事故记录；（4）具备合格的质量检测设备与检测人员，能配合公司开展质量检测；（5）具备良好的商业信誉与履约能力，无恶意拖欠、违约等不良记录；（6）危废委托加工受托方需额外具备危险废物经营许可证，且资质范围涵盖对应危废品类；2.筛选流程：生产运营部联合采购部、质检部、安全环保部，通过行业推荐、公开询价、实地考察等方式筛选潜在受托方，形成《受托方候选名单》；3.实地评估：对候选受托方开展实地评估，重点核查资质文件、加工设备、生产场地、质量管控、安全环保设施、人员资质等情况，填写《受托方评估表》，评估合格后方可纳入合格受托方名录；4.动态管理：建立合格受托方名录，每年度开展1次复评，复评不合格的，取消合格受托方资格，禁止后续合作；合作过程中发现受托方存在违规、违约或质量安全问题的，立即终止合作并更新名录。第四章委托加工合同与履约准备第八条委托加工合同签订合同起草：委托加工需求审批通过后，由生产运营部牵头，结合加工需求与受托方协商结果，起草《委托加工合同》，合同需明确以下核心内容：加工品类、数量、质量标准、加工周期、原料交付与成品返还方式、加工费用及结算方式、双方权责、安全环保要求、质量验收标准、违约责任、争议解决方式等；2.合同审核：合同草案经采购部、质检部、安全环保部、财务部审核（分别核查价格合理性、质量条款、安全环保条款、财务条款）后，报公司管理层审批；3.合同签订：审批通过的合同，由公司法定代表人或授权代表与受托方签订，签订后加盖双方公章，合同一式两份，双方各执一份，生产运营部留存备案；4.合同变更：合同签订后如需变更条款，需经双方协商一致，签订补充协议，补充协议审批流程与原合同一致，补充协议与原合同具有同等法律效力。第九条履约准备原料准备：仓储部按合同要求对委托加工原料进行入库检测（由质检部出具检测报告），确认原料质量、数量符合要求后，按规定办理出库手续，协同采购部、委托加工对接人将原料交付至受托方，双方签署原料交接单，明确原料状态与交付时间；2.设备与技术准备：如需公司提供加工设备，由生产运营部组织设备调试与验收，确保设备运行正常，与受托方办理设备交接手续，明确设备使用、维护与返还要求；技术部向受托方提供加工工艺标准、技术参数等相关资料，开展技术交底，确保受托方掌握加工要求；3.安全环保交底：安全环保部向受托方明确委托加工安全环保要求，核查受托方安全环保措施落实情况，对受托方操作人员开展安全环保专项培训，确保加工过程符合安全环保规范；4.进度交底：委托加工对接人与受托方确认加工进度计划，明确各阶段时间节点与沟通对接机制，确保加工进度可控。第五章委托加工过程管控第十条加工进度管控进度跟踪：委托加工对接人每日与受托方沟通，跟踪加工进度，核实当日加工量、原料消耗、成品产出等数据，填写《委托加工进度跟踪表》，及时反馈进度偏差；2.偏差处理：如发现加工进度滞后于计划，需立即与受托方沟通，查明滞后原因，督促受托方制定整改措施，调整进度计划，确保按期完成加工；滞后严重的，按合同约定追究违约责任；3.进度汇报：委托加工对接人每周向生产运营部负责人提交进度汇报，重大委托加工项目需每日汇报，确保公司及时掌握加工进度。第十一条质量过程管控过程抽检：质检部按合同质量标准，定期到受托方作业现场开展抽样检测，重点核查加工工艺执行、产品质量参数等，每次抽检需出具《委托加工过程检测报告》，检测合格的方可继续加工；检测不合格的，责令受托方立即整改，整改后重新检测，直至合格；2.问题整改：对加工过程中出现的质量问题，委托加工对接人及时与受托方沟通，明确整改要求与时限，跟踪整改进度，整改完成后组织复核，确保质量问题闭环解决；3.质量追溯：要求受托方建立委托加工质量追溯记录，明确加工人员、设备、原料消耗等信息，公司有权查阅追溯记录，确保质量问题可追溯。第十二条安全环保过程管控现场核查：安全环保部定期到受托方作业现场开展安全环保核查，重点核查安全防护设施、环保处置措施、废弃物处理等情况，填写《委托加工安全环保核查表》，发现隐患及时下达整改通知，督促受托方限期整改；2.隐患整改：对核查发现的安全环保隐患，受托方需按要求及时整改，安全环保部跟踪整改效果，整改不合格的，责令停止加工，直至整改达标；3.事故处置：如受托方发生安全环保事故，受托方需立即启动应急预案，及时通报公司，公司安全环保部协助开展事故处置与调查，按合同约定追究受托方违约责任，同时完善防控措施，避免同类事故再次发生。第十三条物料与设备管控物料管控：委托加工对接人定期核实受托方原料消耗与成品产出数据，确保物料平衡，发现原料消耗异常、成品产出短缺等情况，及时查明原因，追究相关责任；禁止受托方擅自挪用、调换委托加工原料，禁止将非委托加工原料混入加工过程；2.设备管控：如提供公司设备，委托加工对接人定期核查设备使用与维护情况，确保受托方按规范使用、维护设备，发现设备故障或违规使用，及时督促受托方维修或整改，设备损坏的，按合同约定追究受托方赔偿责任；加工完成后，协同生产运营部办理设备返还验收手续。第六章成品验收与费用结算第十四条成品验收验收申请：受托方完成加工后，向公司提交成品验收申请，同时提供加工过程记录、质量检测报告等相关资料；2.验收组织：生产运营部牵头，组织质检部、仓储部、委托加工对接人开展成品验收，验收地点可在受托方场地或公司仓库；3.验收标准：按委托加工合同约定的质量标准、数量要求开展验收，质检部对成品进行全项检测，出具《委托加工成品验收报告》；4.验收结果：（1）验收合格：成品质量、数量符合要求的，双方签署成品验收单，仓储部办理成品入库手续；（2）验收不合格：成品存在质量问题或数量短缺的，责令受托方限期整改（返工、补足数量等），整改后重新验收，整改费用由受托方承担；多次整改仍不合格的，按合同约定解除合同，追究受托方违约责任，同时要求受托方赔偿公司损失；5.验收记录：验收全过程需如实填写《委托加工成品验收记录表》，记录验收时间、内容、结果、参与人员等信息，纳入委托加工档案。第十五条费用结算结算申请：成品验收合格后，受托方提交费用结算申请，同时提供加工合同、成品验收单、加工费用明细、发票等结算资料；2.结算审核：生产运营部审核结算资料的完整性、真实性，核对加工数量、费用标准等，质检部审核成品验收合格情况，财务部审核费用明细、发票合规性，审核通过后报生产运营部负责人审批；重大委托加工项目费用结算需报公司管理层审批；3.费用支付：审批通过后，财务部按合同约定的结算方式与时限支付加工费用，支付后做好财务记账，留存支付凭证；4.争议处理：结算过程中如出现费用争议，由生产运营部牵头与受托方协商解决，协商不成的，按合同约定的争议解决方式处理。第七章档案管理与风险防控第十六条委托加工档案管理档案内容：委托加工档案需涵盖全流程资料，包括：《委托加工需求申请表》及审批资料、受托方评估表与资质文件、《委托加工合同》及补充协议、原料交接单、设备交接单、技术交底记录、《委托加工进度跟踪表》、过程检测报告、安全环保核查表、《委托加工成品验收报告》与验收单、费用结算资料、争议处理记录等；2.档案整理与保存：委托加工管控员在费用结算完成后3个工作日内，将所有档案资料分类整理，按“年度+委托加工项目+受托方名称”建立档案目录，纸质资料装订成册，标注档案编号、项目名称、整理日期；电子资料按统一命名规则存储至公司指定服务器，确保资料可快速检索；档案保存期限不少于5年，重大委托加工项目档案保存期限不少于10年，确保后续核查与追溯；3.档案查阅与保密：内部人员查阅档案需经所在部门负责人与生产运营部负责人审批，登记查阅记录；外部单位查阅档案需出具正式查阅函，经公司管理层审批后，由委托加工管控员陪同查阅，严禁泄露公司涉密信息；档案保存期满后，按规定流程销毁，留存销毁记录。第十七条风险防控风险识别：定期识别委托加工风险，包括质量风险、安全环保风险、履约风险、法律风险、成本风险等，建立风险清单；2.防控措施：针对各类风险制定防控措施，如加强受托方评估与过程管控防范质量安全风险，规范合同签订防范法律风险，优化成本核算防范成本风险等；3.应急处置：建立委托加工应急处置机制，对突发质量问题、安全环保事故、受托方违约等突发事件，制定应急预案，及时启动处置流程，降低风险损失；4.复盘优化：每季度对委托加工业务开展复盘，分析风险防控成效与存在的问题，优化管控流程与防控措施，提升委托加工风险管控能力。第八章监督考核与奖惩第十八条监督检查机制日常检查：委托加工管控员每日核查委托加工进度、质量、安全环保等情况，每周抽查委托加工记录完整性，做好检查记录，对发现的问题及时下达整改通知；2.专项检查：每月联合质检部、安全环保部开展委托加工专项检查，随机抽查受托方加工过程、质量检测、安全环保等情况，核查档案记录真实性，形成专项检查报告；3.年度评估：每年年底开展委托加工管控年度评估，从受托方履约率、成品合格率、风险防控成效、费用结算及时性等维度综合评价，评估结果纳入相关部门及人员绩效考核；4.违规督办：对委托加工管控中的违规行为（如擅自委托、档案造假、管控不到位等），启动督办流程，限期整改，跟踪整改效果，将督办情况纳入考核。第十九条考核与奖惩考核指标：将委托加工管控成效纳入绩效考核，核心指标包括成品合格率（≥98%）、受托方履约率（100%）、管控记录完整率（100%）、风险隐患整改率（100%）、费用结算及时率（≥98%）等；2.奖励措施：（1）个