安全生产外部审核制度

PAGE安全生产外部审核制度一、总则（一）目的为加强公司安全生产管理，规范安全生产外部审核工作，确保公司安全生产状况符合国家法律法规、行业标准及相关要求，有效预防和减少生产安全事故，保障员工生命财产安全，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司所有生产经营活动及相关场所、设施设备、人员等涉及安全生产的外部审核工作。（三）依据本制度依据《中华人民共和国安全生产法》、《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000）等国家法律法规、行业标准及相关政策文件制定。（四）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家法律法规、行业标准及相关规定，确保外部审核工作合法合规。2.客观公正原则：审核过程中应保持客观、公正的态度，如实反映公司安全生产实际情况。3.全面覆盖原则：对公司安全生产的各个环节、各个层面进行全面审核，不留死角。4.持续改进原则：通过外部审核，发现问题，分析原因，采取措施，持续改进公司安全生产管理水平。二、审核机构与人员（一）审核机构选择公司应选择具有相应资质和良好信誉的第三方安全生产审核机构进行外部审核。审核机构应具备以下条件：1.具有独立法人资格，持有有效的营业执照。2.具备与所从事审核业务相适应的专业技术人员，其中注册安全评价师、注册安全工程师等专业人员应满足一定比例要求。3.具有健全的质量管理体系，通过相关认证。4.近三年内无违法违规行为记录。（二）审核人员要求1.审核人员应具备相应的专业知识和技能，熟悉安全生产法律法规、行业标准及相关政策文件。2.审核人员应具有良好的职业道德和敬业精神，客观公正、廉洁自律。3.审核人员应经过专业培训，取得相应的资格证书，并定期参加继续教育。三、审核计划（一）审核周期公司应根据自身安全生产状况和行业特点，确定外部审核周期。一般情况下，每年至少进行一次全面的安全生产外部审核。对于安全生产风险较高的行业或领域，审核周期应适当缩短。（二）审核计划制定1.公司安全管理部门应在每年年初制定本年度的安全生产外部审核计划，明确审核的范围、内容、时间安排、审核机构及人员等。2.审核计划应报公司主管领导审批后实施，并提前通知相关部门和人员做好准备工作。（三）审核计划调整如遇特殊情况需要调整审核计划，应提前向公司主管领导报告，并说明调整原因和调整后的审核计划安排。四、审核内容（一）法律法规及标准遵循情况1.检查公司安全生产管理制度、操作规程等是否符合国家法律法规、行业标准及相关政策文件的要求。2.核实公司是否取得必要安全生产许可证、经营许可证等相关证照，并在有效期内。（二）安全生产管理体系运行情况1.审核公司安全生产管理体系文件的完整性、适宜性和有效性，包括安全生产责任制、安全管理制度、安全操作规程、应急预案及应急救援体系等。2.检查公司安全生产管理体系的运行情况，包括安全目标的制定与分解、安全培训教育、安全检查与隐患排查治理、安全投入与保障、安全风险管控、事故应急救援等环节的执行情况。（三）生产经营场所及设施设备安全状况1.检查公司生产经营场所的布局、通道、通风、照明、消防等安全设施是否符合要求，是否存在安全隐患。2.对公司的生产设备、电气设备、特种设备、安全设施等进行检查，核实其是否正常运行，是否定期进行维护保养和检测检验，安全防护装置是否齐全有效。（四）人员安全管理情况1.审查公司员工的安全培训教育记录，核实员工是否具备必要的安全知识和技能，是否经过三级安全教育培训并考试合格。2.检查公司特种作业人员是否持证上岗，是否按照规定进行复审和培训。3.了解公司员工的劳动防护用品配备和使用情况，是否符合国家标准和行业要求。（五）应急管理情况1.审核公司应急预案的制定、修订和备案情况，应急预案是否涵盖公司可能发生所有事故类型，并具有针对性和可操作性。2.检查公司应急救援队伍的建设情况，是否具备应急救援能力，是否定期进行演练。3.核实公司应急救援物资、设备的配备和储备情况，是否满足应急救援需要，并定期进行检查和维护。五、审核程序（一）首次会议1.审核机构到达公司后，组织召开首次会议。首次会议由审核组长主持，公司主管领导、安全管理部门负责人及相关部门人员参加。2.首次会议主要介绍审核目的、范围、依据、程序、方法及审核组成员等，明确公司与审核机构的沟通方式和时间安排，听取公司对安全生产工作的介绍。（二）文件资料审查1.审核组对公司提供的安全生产管理制度、操作规程、安全检查记录、培训教育记录、事故报告及处理记录、应急救援预案等文件资料进行审查，了解公司安全生产管理的基本情况。2.审核组根据文件资料审查情况，确定现场审核的重点和抽样方案。（三）现场审核1.审核组按照抽样方案，对公司生产经营场所、设施设备、人员等进行现场检查。现场审核采用询问、查阅文件记录、现场观察、仪器检测等方法，获取客观证据，核实公司安全生产管理的实际情况。2.审核组在现场审核过程中，如发现安全隐患或不符合项，应及时记录，并与公司相关人员进行沟通确认。（四）末次会议1.现场审核结束后，审核组组织召开末次会议。末次会议由审核组长主持，公司主管领导、安全管理部门负责人及相关部门人员参加。2.末次会议上，审核组长通报审核情况，包括审核发现的问题、不符合项及整改建议等。公司主管领导对审核组提出的问题和建议进行表态发言，明确整改责任和整改期限。（五）审核报告编制1.审核组根据审核情况，编制安全生产外部审核报告。审核报告应包括审核目的、范围、依据、方法、审核发现的问题及不符合项、整改建议等内容。2.审核报告经审核组组长签字后，提交给公司安全管理部门。公司安全管理部门对审核报告进行审核，审核通过后报公司主管领导审批。六、审核结果处理（一）不符合项分类1.严重不符合项：指违反国家法律法规、行业标准及相关规定，可能导致重大生产安全事故的不符合项。2.一般不符合项：指不符合国家法律法规、行业标准及相关规定，但不会直接导致重大生产安全事故的不符合项。3.观察项：指审核过程中发现的一些需要引起注意，但不属于不符合项的问题或情况。（二）整改要求1.对于严重不符合项，公司应立即采取措施进行整改，整改期限不得超过规定时间。整改完成后，应向审核机构提交整改报告，审核机构进行复查，直至符合要求。2.对于一般不符合项，公司应制定整改计划，明确整改措施、责任部门和整改期限。整改完成后，向审核机构提交整改报告，审核机构进行确认。3.对于观察项，公司应根据实际情况，采取相应措施进行改进，避免问题进一步发展。（三）跟踪复查1.公司安全管理部门负责对整改情况进行跟踪检查，确保整改措施得到有效落实。2.审核机构在规定时间内对公司整改情况进行复查，验证整改效果。如整改仍不符合要求，审核机构应再次提出整改意见，直至公司整改到位。七、审核资料归档（一）归档范围1.安全生产外部审核计划、审核报告及相关附件。2.审核过程中形成的文件资料，如首次会议记录、末次会议记录、现场审核记录、不符合项清单等。3.公司提交的整改报告及审核机构的复查记录。（二）归档要求1.审