《国际贸易理论与政策》-第9 章

9.1非关税壁垒概述9.1.1非关税壁垒的概念及其特点非关税壁垒（Non-tariffBarriers，NTBS）又称非关税贸易壁垒，是指以关税以外的办法限制进口的措施。具体来讲，指一国政府采取除关税以外的各种办法，对本国的对外贸易活动进行调节、管理和控制的一切政策与手段的总和，其目的是试图在一定程度上限制进口，以保护国内市场和国内产业的发展，它是相对于关税壁垒而言的。与关税壁垒相比较，非关税壁垒具有鲜明的特点，具体表现为以下4个特点。1）种类更加繁多，措施多样。下一页返回9.1非关税壁垒概述2）非关税壁垒措施比关税措施具有更大的灵活性和针对性。3）非关税壁垒措施的保护作用比关税措施更为有效，能更直接地达到限制进口的目的。4）非关税壁垒措施比关税措施更具有隐蔽性和歧视性。9.1.2非关税壁垒的分类从对进口限制的作用上分类，非关税壁垒可分为直接限制和间接限制两大类。1）直接限制是指进口国直接对进口商品规定进口的数量或金额加以限制或迫使出口国直接规定的出口数量或金额限制出口。上一页下一页返回9.1非关税壁垒概述2）间接限制是指进口国未直接规定进口商品的数量或金额，而是对进口商品制订种种严格的条例，间接地影响和限制商品的进口。9.1.3非关税壁垒的发展趋势非关税壁垒是指除了关税以外一切限制进口的措施，近年来，各种新型非关税壁垒不断涌现，使非关税壁垒有了新的发展趋势。1．非关税壁垒的种类日益繁杂，形式不断升级2．技术性贸易壁垒发展迅速，成为最为复杂的非关税壁垒措施3．绿色壁垒盛行，且名目日益激增4．劳工标准和动物福利等新型壁垒逐渐兴起上一页返回9.2非关税壁垒的主要种类9.2.1进口配额制进口配额制（ImportQuotasSystem）又称为进口限额制，是一国政府在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制，在规定的期限内，配额以内的商品可以进口，超过配额不准进口或者征收较高关税后才能进口。它是进口数量限制的重要手段之一。进口配额制在实施的过程中又可以分为绝对配额和关税配额两种。1．绝对配额绝对配额（AbsoluteQuotas）是指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不准进口，这种进口配额又可分为全球配额和国别配额。下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类（1）全球配额全球配额（GlobalQuotas）是指一国当局在一定时期内对某种商品规定一个全球性配额额度，对来自任何国家或地区的商品一律适用，直到配额总额用完为止，超过总额就不准进口。（2）国别配额国别配额（CountryQuotas）是指在总配额内，按照国别和地区分配给固定的最高配额，来自任何国家或地区的商品超过规定的配额便不准进口。通常，为了区分来自不同国家和地区的商品，进口商必须提交原产地证书。一般来讲，国别配额又可以分为自主配额和协议配额。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类1）自主配额（AutonomousQuotas）又称单方面配额（UnilateralQuotas），是由进口国自主地、单方面强制规定在一定时期内从某个国家或地区进口某种商品的配额，这种配额不需征求输出国家的意见。2）协议配额（AgreementQuotas）又称双边配额（BilateralQuotas），是由进口和出口两国政府或民间团体之间协商确定的配额。协议配额是由进出口双方协商确定的，通常不会引起出口方的反感与报复，并可使出口国对于配额的实施有所谅解与配合，执行起来比较容易。因此，在现实操作中，协议配额较为常见。2．关税配额（TariffQuotas）上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类关税配额是指对商品进口的绝对数额不加限制，而在一定时期内，规定一定数额的进口配额，对在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚款，这实际上限制或禁止了超过配额以外的商品进口。关税配额与绝对配额的差别主要在于，绝对配额规定了一个最高进口数额，即上限不得超过多少；而关税配额则表明超过额度的部分仍可进口，只是加大关税征收幅度，增加进口成本。关税配额按商品进口的来源，可分为全球性关税配额和国别性关税配；按征收关税的目的，可分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类优惠性关税配额是指在关税配额以内，进口的商品给予较大幅度的关税减让甚至免税，超过配额的进口商品即按原来的最惠国税率征收关税。非优惠性关税配额是指在关税配额内仍征收原来的进口税，但对超过配额的进口商品则征收极高的附加税或罚款。根据WTO成员间达成的协议，从2005年1月1日起，各成员取消纺织品及成衣进口的配额限制。这一协议促使西班牙企业采取措施以适应3年以后的新情况。一些专家指出取消配额限制对西班牙的企业来说是机遇与挑战并存，如果不能抓住这一机会，反过来可能会使西班牙的纺织和制衣行业受到沉重打击：减产43%，以及9万工人失业。中国、印度已被西班牙视为该行业的最大威胁。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类我国为了兑现加入WTO的承诺，从2002年1月1日开始，取消了14种普通商品的进口配额管理，使实行进口配额管理的商品种类减少到12种；2003年1月1日，实施进口配额管理商品削减为8种；到2004年减少至2种；从2005年1月1日起，取消汽车及其关键件、光盘生产设备两类商品的进口配额管理，至此中国普通商品进口配额已全部取消。受进口配额许可证管理的只剩下限制进口的3类特殊商品：监控化学品、易制毒化学品、消耗臭氧层物质等。这意味着任何具有外贸经营权的企业都可申请进口普通商品。9.2.2“自动”出口配额制上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类“自动”出口配额制（VoluntaryExportQuotas）又称“自动”出口限制（VoluntaryExportRestriction，VER），是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（一般是3～5年），限制某些商品对该国的出口，在限定的配额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。显然，这种“自动”限制完全是在进口国家的要求或压力下进行的，并非出自出口国的真正“自愿”，出口国的自我限制也是为了避免进口国更为严厉的进口限制措施。“自动”出口配额制是二战后出现的一种非关税壁垒措施，最早始于美国，是20世纪60年代以来非关税壁垒中很流行的一种方式，通常作为“灰色区域措施”用来规避多边贸易体制中禁止使用进口配额的基本原则。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类所谓的“灰色区域措施”是指缔约方之间在GATT之外达成双边（多边）协定措施，以限制对某些产品的出口。缔约方所采取的这些措施在GATT中无明确适用条款，其法律地位也不清楚，既不是合法的，也不是非法的。一般包括提高产品价格、限制出口数量或价格承诺，规避GATT的非歧视规定。在WTO开始运行之后，部分“灰色区域”将逐步纳入WTO的管理体制。所以，“灰色区域”的消失不仅有个过程，而且不能排除新的“灰色区域”出现的可能性。“自动”出口配额制与绝对进口配额制在形式上不同，绝对进口配额制是由进口国家直接控制进口配额来限制商品的进口，而“自动”出口限额是由出口国家直接控制这些商品对指定进口国家的出口。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类但是就进口国家而言，“自动”出口配额制与绝对进口配额制一样，起到了限制商品进口的作用。“自动”出口配额制是出口国在进口国家的要求或压力之下被迫做出的。“自动”出口配额制主要有两种形式。（1）非协定的“自动”出口配额非协定的“自动”出口配额，又称为单方自动出口限制。即不受国际协定的约束，而是出口国迫于进口国的压力,自行单方面规定出口配额，限制商品出口。这种配额有的是由政府有关机构规定配额,并予以公布,出口商必须向有关机构申请配额,领取出口授权书或出口许可证才能出口;有的是由本国大的出口厂商或协会“自动”控制出口。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类（2）协定的“自动”出口配额协定的“自动”出口配额，即进出口双方通过谈判签订“自动出口限制协定”或有秩序的销售协定，在协定中规定有效期内的某些商品的出口配额，出口国应根据此配额实行出口许可证或出口配额签证制，自行限制这些商品的出口。进口国则根据海关统计进行检查，“自动”出口配额大多数属于这一种。目前最大的“自动”出口配额制是《多种纤维协议》（FMA）。由于进口国的压力，目前我国对30多种出口商品实行“被动出口配额”，包括向美国、欧盟、加拿大、挪威出口的纺织品；向美国出口的钢材；向欧盟出口的鞋类、蘑菇罐头、红薯干、自行车、医疗器械、玩具等。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类9.2.3进口许可证制进口许可证制（ImportLicenseSystem）是指国家为管制对外贸易，规定某些进口商品必须领取进口许可证，没有许可证，一律不准进口的制度。进口许可证必须注明有效期与进口商品名称、来源、数量及金额等。进口许可证制作为一种行政手段，在实际应用中非常灵活，既可以单独使用，也可以与进口配额、外汇管制等措施结合使用，具有简便易行、收效快、比关税保护手段更有力等特点，因而成为各国监督和管理进口贸易的有效手段。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类在实践中，发展中国家有时为了保护本国工业、贸易发展和财政需要，采用这种制度，而发达国家在一些农产品和纺织品等国际竞争中处于劣势的领域也经常采用进口许可证制来加以保护。可见，进口许可证制具有两重性：一方面它的合理、适当使用对于维持一国的对外贸易秩序和经济发展具有积极的意义，如为国家贸易统计和国际收支平衡等目的而规定的许可证制；另一方面它的滥用又会阻碍国际贸易正常流向，构成一种非关税壁垒。进口许可证按照不同的划分标准，可分为以下两类。1．按进口许可证与进口配额的关系分类上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类按进口许可证与进口配额的关系，进口许可证分为有定额的进口许可证和无定额的进口许可证。（1）有定额的进口许可证有定额的进口许可证是指国家有关机构预先规定有关商品的进口配额，在配额的限度内，根据进口商的申请对于每笔进口货物发给进口商一定数量或金额的进口许可证。（2）无定额的进口许可证无定额的进口许可证是指进口许可证不与进口配额相结合，国家有关政府机构不预先公布进口配额，颁发有关商品的进口许可证，只是在个别考虑的基础上进行。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类此种进口许可证没有公开的标准，因而给正常贸易造成更大困难，其限制进口的作用更大。2．按进口管制的程度分类按进口管制的程度，进口许可证分为“自动”进口许可证和“非自动”进口许可证。（1）“自动”进口许可证“自动”进口许可证又称公开一般许可证（OpenGeneralLicense）或一般许可证。它对进口国别或地区没有限制，凡列明属于公开一般许可证的商品，进口商只要填写公开一般许可证后，即可获准进口。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类显然，这种许可证对进口管制最松，属于这类许可证的商品是“自由进口”的商品。凡是列入此类许可证项下的商品清单中的货物，进口商只要申请，就可进口。“自动”进口许可证通常用于统计目的，有时也用于监督目的，为政府提供可能损害国内工业的重要产品的进口情况。（2）“非自动”进口许可证“非自动”进口许可证又称特种进口许可证(SpecificLicense)，进口商必须向政府有关当局提出申请，经逐笔审查批准后才能进口。这种进口许可证对进口的管制最严，而且多数都指定进口国别或地区。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类通常情况下，“非自动”进口许可证是与数量限制结合使用的，即进口国主管当局或按照商品来源的国别和地区，或按进口商申请的先后，在总的进口限额中批准给予一定的额度，取得进口配额的进口商才能取得进口许可证，才得以进口。9.2.4外汇管制外汇管制（ForeignExchangeControl）是一国政府通过法令，对国际结算和外汇买卖实行限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度，在中国又称外汇管理。一般来讲，就是一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖进行限制的一种限制进口的国际贸易政策。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类在外汇管制下，一般由政府授权财政部、中央银行或另外成立专门机构作为执行外汇管制的机构。在出口外汇管制中，最严格的规定是出口商必须把全部外汇按官方汇率结售给指定银行。出口商在申请出口许可证时，要填明出口商品的价格、数量、结算货币、支付方式和支付期限，并交验信用证。对进口外汇的管制通常表现为进口商只有得到管汇当局的批准，才能在指定银行购买一定数量的外汇，管汇当局根据进口许可证决定是否批准进口商的买汇申请。有些国家将进口批汇手续与进口许可证的颁发同时办理。外汇管制的方式较为复杂，一般可分为以下3种。1．数量性外汇管制上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类数量性外汇管制是指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配。进口商如欲进口商品，必须向国家外汇管理部门申请外汇额度，经外汇管理部门批准后，方可获得外汇，支付进口货款。其目的在于国家集中外汇收入，控制外汇支出，实行外汇分配，以限制进口商品品种、数量和国别。2．成本性外汇管制成本性外汇管制是指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制度（SystemofMultipleExchangeRates），利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同商品的进出口。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类所谓复汇率制度，是指一国货币对外有两个或两个以上的汇率。其目的是利用汇率的差别限制和鼓励某些商品进口或出口。一般说来，对于适当允许进出口的商品使用普通汇率；对于鼓励进出口的商品使用优惠汇率；对于严格限制进口的商品则使用惩治性汇率，即高价购买外汇，使进口商品成本增加，竞争力下降，从而达到限制其进口的目的。3．混合性外汇管制混合性外汇管制同时运用上述两种管制方式，使国家能更有效地控制外汇和商品进口。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类9.2.5进出口国家垄断在对外贸易中，对某些或全部商品的进出口规定由国家机关直接经营，或是把商品的进口或出口的垄断权给予某些组织，这就是进出口国家垄断（ForeignTradeUnderStateMonopoly），也被称为国营贸易。在实践中，通常由国营贸易公司或专设机构在国外购买某些产品，然后低价出售给本国垄断组织，在国内向垄断组织高价收购某些产品，然后以低价在国外市场倾销，或者为了保证军需原料供应，然后输出到受“援”国家。世界各国对进出口商品垄断的情况不尽相同，但归纳起来，主要集中在以下3类商品上：第一类是烟和酒。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类烟、酒是非生活必需品，但却是消费者众多、消费量很大的商品，国家对其实行垄断，既可以取得巨大的财政收入，又可以将其进口控制在一定的数量之内。第二类是农产品。农产品是敏感性商品，关系到国计民生，因此，许多国家对其进出口实行垄断。第三类是武器。武器直接关系到整个国防和社会的安定，几乎世界上所有的国家都由国家直接垄断武器的进出口，或委托一些大的跨国公司、国营公司来负责，以有效控制武器的进出口。9.2.6歧视性政府采购政策上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类歧视性政府采购政策（DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy）又称为“购买国货政策”（Buy-nationalPolicy），是指国家通过法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品，进而限制进口商品销售的一种歧视性政策。世界上主要发达国家都有相应的歧视性政府采购政策规定，由于发达国家政府采购的数量非常庞大，因此这是一种相当有效的限制进口的非关税壁垒措施。例如，从1933年开始实行，并于1954年和1962年两次修改的《购买美国国货法案》（BuyAmericanAct）中规定，凡是美国联邦政府所要采购的货物，应该是美国制造的，或是用美国原料制造的。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类只有在美国自己生产的数量不够，或者国内价格过高，或者不买外国货就会损害美国利益的情况下，才可以购买外国货。为了达到限制进口的目的，美国国防部和财政部甚至往往采购比进口货贵50%的美国货。英国也规定，政府机构使用的通信设备和电子计算机必须是英国产品。日本也规定，政府机构需用的办公设备、汽车、计算机、电缆、导线、机床等不得采购外国产品。我国政府采购制度建立较晚。1999年财政部颁布了《政府采购管理暂行办法》，2002年通过了《政府采购法》，对政府采购主体、政府采购方式、政府采购程序、政府采购合同、质疑与投诉、法律责任等内容作了规定。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类其后，又陆续出台了《政府采购货物和服务招标投标管理办法》《政府采购信息公告管理办法》《政府采购供应商投诉处理办法》《政府采购代理机构资格认定办法》《政府采购评审专家管理办法》《集中采购机构监督考核管理办法》等配套规章和规范性制度，再加上《中华人民共和国招标投标法》和各级地方政府颁布的地方性政府采购法规，初步建立了以政府采购法为统领的政府采购法律制度体系。为限制各成员运用歧视性政府采购政策限制进口，GATT在东京回合多边贸易谈判中制定了《政府采购协议》，该协议现已成为WTO框架下的多边协议之一。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类9.2.7各种国内税通过对进口产品和国内产品实行差别税收政策，利用国内各种税费歧视性征收的办法来限制进口，称为国内税（InternalTaxes）。这里的国内税费是指某种产品进入一国市场后，在流通领域发生的税费，包括增值税、消费税、临时附加税等。可以专门针对进口产品征收的国内税费高于同类产品的国内税费，使进口产品的成本和价格增加，继而构成对进口产品的限制。这是一种比关税更为灵活并易于伪装的贸易政策手段，因为国内税通常不受贸易条约或多边协定的限制。采用征收国内税限制进口的做法的特点：首先，具有一定的灵活性。此方法比关税灵活得多，可以巧立名目。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类其次，具有一定的伪装性。因国内税的制定和执行是属于本国政府机构或地方政府机构的事情，是一国的内政，不受贸易条约或多边协定的限制和约束。再次，可以体现差别性。对同一种商品，因由不同国家生产，所征国内税可以差别很大。9.2.8最低限价与禁止进口一国政府规定某种商品进口的最低价格，凡进口货价低于规定的最低价格时，则征收进口附加税或禁止进口，这种规定为最低限价（又称为保护价）与禁止进口（MinimumPriceandProhibitiveImport）。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类这种最低价格通常是确定在一个较高的水平上，并且根据实际情况不断调整和提高。进口启动价格、进口门槛价格、闸门价格等都是最低限价的形式。例如，20世纪70年代，美国为了抵制欧洲国家和日本等国的低价钢材和钢制品进口，于1977年对这些产品进口实行所谓“启动价格制”（TriggerPriceMechanism，TPM）。启动价格是以当时世界上效率最高的钢生产者的生产成本为基础计算出来的最低限价。1985年，智利对绸坯布进口规定每千克的最低限价为52美元，低于此限价将征收进口附加税。按照1981年正式生效的新估价法规（于GATT东京回合签订）的要求，最低限价的估价方法在GATT成员国中被禁止使用。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类这是因为最低限价是对以成交价格为估价基础的估价制度的否定，违背了新法规确立的估价原则。但是，在新估价法规议定书中，发达国家成员国对发展中国家成员国就这一问题做了让步，同意发展中国家在过渡时期内保留最低限价的做法，以缓和因实施新法规而引起的财政收入减少的矛盾。9.2.9进口押金制进口押金制（AdvancedDeposit）又称为进口存款制、进口保证金。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类在这种制度下，进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存放一笔现金，以加重进口商的资金负担，使其不愿进口，从而达到限制进口的目的。这是一种通过支付制度来限制进口的非关税壁垒措施，它在客观上增加了进口商的资金负担，影响了资金的正常周转，在一定程度上起到了限制进口的作用。9.2.10海关估价制度海关估价制度（CustomsValuation）是指一国或地区的海关为执行关税政策和对外贸易政策的需要，根据法定的价格标准和程序，对进出口货物确定完税价格的方法和程序。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类它的实施是通过提高进口商品的关税负担，来达到限制进口的目的的。其中进出口货物的完税价格，是指海关根据有关规定进行审定或估定后通过估价确定的价格，是海关征收关税的依据。通常完税价格就是发票上表明的成交价格，即进口商在该货物销售至进口国时实付或应付的价格，但只有当进出口商申报的价格被海关接受后才能成为进出口货物的完税价格。具体来讲，海关的估价方法包括成交价格法、相同货物成交价格法、类似货物的成交价格法、倒扣价格法、推算价格法、合理价格法等。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类9.2.11技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒（TechnicalBarrierstoTrade，TBT）又称为技术性贸易措施或技术壁垒，是国际贸易中商品进出口国在实施贸易进口管制时通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对外国进出口产品制定过分严格的技术标准、卫生检疫标准、商品包装和标签标准，从而提高进口产品的技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的的一种非关税壁垒措施。进口商品必须符合这些相关标准才能进口，否则不准进口。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类这些标准往往都是以维护生产、消费者安全和健康为理由而制定的，属于人为的、技巧性的，而不是实质上的、自然科学意义上的技术。它涉及贸易的各个领域和环节：农产品、食品、机电产品、纺织服装、信息产业、家电、化工医药等，包括它们的初级产品、中间产品和制成品，涉及加工、包装、运输和储存等环节。它是目前各国，尤其是发达国家人为设置贸易壁垒，推行贸易保护主义的最有效手段。目前，技术性贸易壁垒的主要措施包括以下4种形式。1．技术标准（TechnicalStandards）和技术法规（TechnicalRules）上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类由于各国的工业化程度、技术水平的差距导致了各国技术法规和技术标准的不一致。因此，在实践中一些发达国家，利用其在经济和科技上的优势，对进口商品质量符合相关标准和规定进行了要求，这些标准和规定作为非关税壁垒的重要手段，限制了其他国家尤其是发展中国家的产品进口。这些技术标准不仅在条文本身上限制了外国产品的销售，而且在实施过程中也为外国产品的销售设置了重重障碍，是一项比较严厉的非关税壁垒措施。欧盟国家设置的技术性贸易壁垒很高。进入欧盟市场的相关产品必须符合欧盟标准EN，取得欧盟安全认证标志CE，并取得ISO证书。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类以欧盟进口的打火机为例，欧盟有关打火机的CR法案要求，凡是向欧盟市场出口的一次性打火机，必须加装防止儿童开启装置，否则不准进口。法国禁止含有红霉素的糖果进口，从而有效地阻止了英国糖果的进口，因为英国的糖果制造普遍使用红霉素染料染色。法国还禁止进口含有葡萄糖的果汁，这些规定的意图就在于抵制美国的货物，因为在美国，这类产品是经常加上这种附加物的。日本技术法规，如《食品中残留农业化学品肯定列表制度》《动植物检疫法》《家畜传染病防治法》《药品法》《蚕丝法》《电器使用与材料控制法》等，对相关的进口产品进行管制。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类自2003年开始，日本在全国推行“大米身份认证制度”，即凡进入日本国内市场的大米必须标明品种、产地、生产者姓名和认证号码，否则不允许销售。在“大米身份认证制度”推行之后，日本各地又对新制度层层加码，把认证范围推广到蔬菜，要求凡市场上销售的蔬菜都必须有认证标志。虽然在《世界贸易组织贸易技术壁垒协议》（AgreementonTechnicalBarrierstoTradeofTheWorldTradeOrganization，WTO/TBT协议）框架下，各成员国就技术法规、标准和合格评定程序的制定与实施予以统一，但是实践中技术标准与法规仍是技术性贸易壁垒的主要形式之一。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类2．卫生检疫标准（HealthandSanitaryRegulation）这是一国对其进口的动植物及其产品、食品、化妆品等所实施的必要的卫生检疫，以免疾病或者虫害传入本国，是以保护人类、动植物的生命和健康安全为由，而采取的一种非关税壁垒措施。卫生检疫标准主要适用于农副产品及其制品。实践中，由于各国的社会环境、经济发展水平、文化背景及其生活习惯的不同，导致了各国的卫生检疫标准的差异，且难以协调。发达国家国民生活水平和保障身体健康的要求较高，使得发达国家更加广泛地利用卫生检疫的规定来限制商品的进口，它们要求卫生检疫的商品日益增加，卫生检疫的规定越来越严格。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类3．商品包装和标签的规定（PackingandLabelingRegulation）商品包装和标签规定的要求中往往包括了商品的包装要求、包装标记要求、包装材料要求、包装标签要求等相关复杂内容，且要求手续较为烦琐，这些都增加了进口商的成本，削弱了其竞争能力，成为又一个限制进口的非关税壁垒措施。加拿大要求产品须有英文和法文两种语言标识。根据联邦消费品包装和标识法案规定，大多数预包装的消费商品的总名称（属名）必须要用两种语言标识。根据相关法案规定，在加拿大销售的消费商品必须在商品的包装或标签上注明商品的身份说明、净重、经销商名称和法定销售地等字样。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类4．信息技术壁垒（InformationTechnologyBarrier）信息技术壁垒通常是发达国家借助在信息技术上的领先地位，在信息技术标准的制定上处于主导地位，对信息技术的传递手段提出要求，从而造成贸易上的障碍。而发展中国家则由于信息技术落后，如信息不透明（合格认证程序）、信息传递不及时（技术标准更改）、信息传递受阻等，以致在国际贸易中处于被动地位，甚至被“边缘化”。9.2.12绿色壁垒上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类绿色壁垒（GreenTradeBarriers）又称为环境壁垒（EnvironmentalBarriers），是一种以保护生态环境、自然资源和人类健康为借口，通过立法或者制定严格的、强制性的环保标准和法规、标志等形式，对外国商品进行限制的非关税壁垒措施。它是一种新的非关税壁垒形式，从其本质上来讲，是技术性贸易壁垒在环境保护领域中的应用。绿色环境壁垒产生于20世纪80年代后期，90年代以来，成为发达国家使用频繁的一种非关税壁垒措施。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类从实践角度看，绿色壁垒主要包括国际和区域性的环保公约、国别环保法规和标准、检验和检疫要求、绿色包装与标签要求、ISO14000环境管理体系和环境标志等自愿性措施、生产和加工方法及环境成本内在化要求等类型。在全球4917种产品中，涉及纺织、成衣、化妆品、日用品、玩具、家具和家用电器等几千种商品。绿色壁垒的主要形式有以下几种。1．绿色关税绿色关税是指进口国对可能造成环境威胁及破坏的进口产品征收的一种进口附加税（环境税）。2．绿色市场准入上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类绿色市场准入是指进口国以污染环境、危害人类健康，以及违反有关国际环境公约或国内环境法律、规章为由而采取的限制国外产品进口的措施。3．绿色技术标准绿色技术标准是指推行关于产品的“生产过程和生产方法”（ProcessingandProductionMethods，PPMs）标准及其他环保标准。要求进口商品从初级原料准备，生产制造过程，包装、运输、销售过程，消费者使用过程，以及废弃物处理过程等全过程必须符合绿色要求。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类4．绿色环境标志绿色环境标志是指强制性要求绿色标志（如GreenEnvironmentalLabel）、强制要求ISO14000认证等。绿色标志（签）、认证制度本身是非强制性的，各类企业可以根据自身的需要决定是否申请，但是如果进口国政府把通过认证规定作为进口商品的必要条件或国内企业对外合作的必要条件，对于想要出口到对方国家的产品来说，就必须选择通过认证，取得标签这条路。5．绿色卫生检疫制度上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类绿色贸易壁垒有很多是针对有毒有害物质的含量而设置的，为了达到限制进口的目的，进口国政府不惜重力研究制定了一整套严密的检验检疫制度和烦琐的检验检疫程序，利用其先进的检验检疫设备和条件对进口货物实施检验检疫，使进口货物难以通过。6．绿色包装制度绿色包装一般是指对生态环境保护和人类健康无害，节约资源和能源，能重复或再生利用，可促进持续发展的包装。也就是说，包装产品从原材料的选择到产品的制造、使用、回收和废弃的整个过程均应符合生态环境保护的要求。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类发达国家就此提出了“4r＋1d”原则，4r是指：reduce（减量，即在满足包装的各项功能条件下，尽量减少包装材料的使用）、reuse（可再重复使用、有效利用）、recycle（可再生制品，即再循环使用）、recover（焚烧不污染大气且能量再生）；1d是指degradable（可降解，不产生环境污染）。在此基础上，随着科学的进步，绿色包装可能还会有更多的要求。9.2.13社会壁垒社会壁垒（SocialBarriers）也被称为“蓝色壁垒”，通常是发达国家以保障劳动者劳动环境和生存权利为借口而采取的贸易保护措施。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类社会壁垒由社会条款而来，社会条款并不是一个单独的法律文件，而是对国际公约中有关社会保障、劳动者待遇、劳工权利、劳动标准等方面规定的总称，它与公民权利和政治权利相辅相成。目前，相关的国际公约有100多个，包括《男女同工同酬公约》《儿童权利公约》《经济、社会与文化权利国际公约》等。国际劳工组织（InternationalLabourOrganization，ILO）及其制定的上百个国际公约，也详尽地规定了劳动者权利和劳动标准问题。在社会壁垒措施中，比较引人注目的是社会责任标准SA8000（SocialAccountability8000）。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类它是全球第一个企业道德规范国际标准，该标准是从ISO9000质量管理体系及ISO14000环境管理体系演绎而来，用以规范企业员工职业健康管理的道德国际标准。欧洲在推行SA8000上走在前列，美国紧随其后。欧美地区的采购商对该标准已相当熟悉。目前全球大的采购集团非常青睐有SA8000认证企业的产品，这迫使很多企业投入巨大人力、物力和财力去申请与维护这一认证体系，这无疑会大大增加成本。特别是发展中国家，劳工成本是其最大的比较优势，社会壁垒将大大削弱发展中国家在劳动力成本方面的比较优势。9.2.14动物福利壁垒上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类动物福利（AnimalWelfare）是1976年美国人休斯（Hughes）提出的，它是指农场饲养中的动物与其环境协调一致的精神和生理完全健康的状态，就是让动物在康乐的状态下生存，标准包括5个方面，即动物的生理福利标准（如为动物提供充足清洁的饮水和保持健康所需的饲料，让动物无饥渴之忧虑）、动物的环境福利标准（如为动物提供适当的居所，使其能够舒适地休息和睡眠）、动物的卫生福利标准（如为动物做好防疫和诊治，减少动物的伤病之苦）、动物的行为福利标准（如为动物提供足够的空间、适当的设施，保证动物表达天性的自由）和动物的心理福利标准（如宰杀过程中减少动物免遭各种恐惧和焦虑的心情）等。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类通俗地讲，就是在动物的饲养、运输和屠宰过程中，要尽可能减少其痛苦，不得虐待动物，应该合理、人道地利用动物，要尽量保证那些为人类做出贡献和牺牲的动物，享有最基本的权利。所谓的动物福利壁垒（AnimalWelfareBarriers）就是指在国际贸易活动中，一国将动物福利与国际贸易紧密挂钩，以保护动物或维护动物福利为由，制定一系列措施以限制甚至拒绝外国货物进口，从而达到保护本国产品和市场的目的。动物福利壁垒可以说是绿色壁垒的扩展和深化。上一页下一页返回9.2非关税壁垒的主要种类随着经济的发展和社会的进步，发达国家对食品的安全卫生要求越来越严格，利用动物福利名义设置非关税壁垒不仅易获得社会舆论的支持，还符合进口国本身的法律要求。于是动物福利就被“披上合法合理的外衣”，借动物保护之名，实行贸易保护之实。上一页返回9.3配额的经济效应分析在各种非关税壁垒中，进口配额制是比较常用的非关税壁垒措施，这种措施的实施同进口关税一样，会起到限制进口、鼓励国内生产的作用，有时还会起到改善国际收支或提高国内就业的作用。以下将以进口配额中的绝对配额为例，说明其在小国和大国所引起的不同经济效应。9.3.1绝对配额的经济效应分析：小国情况配额制下所规定的进口量通常要小于自由贸易的进口量，所以配额实施后进口会减少，进口商品在国内的市场价格就要上涨。如果实施绝对配额的国家是一个小国，那么绝对配额只是影响国内市场的价格，对世界市场的价格没有影响。下一页返回9.3配额的经济效应分析假设图9.1中，Sh、Dh分别为某一小国某种进口商品的国内供给曲线和需求曲线，以Sw表示国际市场该商品的供给曲线，Pw来表示该商品的国际市场价格，对于小国来讲，国际市场中该种商品的供给弹性是无限的，国内商品价格的变化不会引起国际市场价格的变化，因此该商品的国际供给曲线Sw与国际价格曲线Pw重合。在自由贸易状态下，此时国内该商品的供给量为OQ1，国内需求量为OQ2，供给小于需求，且供需之间的差额为Q1Q2，因此自由贸易时该国有Q1Q2的进口。此时，若国内政府对该种商品进口实施绝对配额限制，即只允许进口数量为Q3Q4的配额，且Q3Q4＜Q1Q2。上一页下一页返回9.3配额的经济效应分析1．消费效应由于实施了进口配额，国内消费者由于价格从Pw上升到Ph，则消费量由OQ2下降至OQ3，消费者剩余减少，损失了（a＋b＋c＋d）的消费者剩余。2．生产效应由于实施了进口配额，国内生产供给小于需求，商品价格的提高，会使国内生产者的供给量从自由贸易条件下的OQ1上升到实施配额后的OQ4，生产者剩余由原来的e增加至（e＋a），产生了相应的生产效应，即进口替代效应。上一页下一页返回9.3配额的经济效应分析3．进口效应由于小国的国内价格不影响国际市场价格，进口价格不发生变化，实施配额后，由于进口数量受到限制，进口从Q1Q2减少到Q3Q4，会使得外汇支出减少，从而使国际收支得到改善。Q1Q2与Q3Q4之间的差额即为进口配额的进口效应。4．收入分配效应根据图9.1，获得配额的进口商可以以较低的Pw价格进口数量为Q3Q4的商品，在国内却可以以Ph较高的价格出售给国内消费者，从而获得相当于c的配额收益（QuotaRevenue）或配额租金（QuotaRent），配额租金的去向要视政府分配配额的方式而定。上一页下一页返回9.3配额的经济效应分析实践中，进口配额的分配办法往往与进口许可证联系在一起。许可证的分配方法主要有3种。1）竞争性拍卖。此种方法是政府通过拍卖的方式分配许可证，这种情形下，c所代表的配额租金为政府所有，这与征收关税时的影响相同，政府出售许可证而获得的收入相当于关税收入。但是在现实中，政府获得全部数量的配额租金很难达到，只是在理论上存在可能。2）按照固定比例分配。此种方法是政府将配额分配给某些企业，通常都根据进口企业上一年度在该产品进口贸易总额中所占的比重来决定。上一页下一页返回9.3配额的经济效应分析这种情形下，c所代表的配额租金为得到配额的进口商所有。此时，配额租金相当于垄断租金，在现实中往往都是大企业更容易得到配额，此时会发生收入转移，与征收关税的影响相比较，是一个十分重要的差异。3）排队制度。此种方法是要求进口商以某种方式排队，可以凭递送进口申请书的先后顺序排队，可以凭企业规模排队，也可以要求进口商现场排队。无论哪种方式，都涉及人力、物力的消耗，因此被经济学家称为资源消耗性的分配程序。这种情形下，c所代表的配额租金也是为得到配额的进口商所有。上一页下一页返回9.3配额的经济效应分析5．国民福利效应配额所产生的净福利的计算公式为配额所产生的净福利＝生产者剩余的增加－消费者剩余的减少＋配额租金9.3.2绝对配额的经济效应分析：大国情况配额制下所规定的进口量通常要小于自由贸易的进口量，所以配额实施后进口会减少，进口商品在国内的市场价格就要上涨。如果实施配额的国家是一个大国，那么配额的实施不仅会导致国内市场价格上升，而且还会导致世界市场价格下降。上一页下一页返回9.3配额的经济效应分析如图9.2中所示，Sh、Dh分别为某一大国某种进口商品的国内供给曲线和需求曲线，则Sh＋f为本国总供给，即国内供给加上进口。在自由贸易条件下，国内消费的均衡点在A点（国内消费为OQ2），国内生产均衡点为B点（国内生产为OQ1），进口量为Q1Q2，进口价格与国际市场价格一致，即Pw。此时，国内政府对该种商品进口设置配额限制，配额的数量为Q3Q4，且小于自由贸易条件下均衡进口量Q1Q2，即Q3Q4＜Q1Q2。由于进口数量减少，国内商品的价格随之上升至Ph，会导致该商品的国内供给由OQ1增加至OQ4，国内需求由OQ2下降到OQ3，实现新的均衡。上一页下一页返回9.3配额的经济效应分析与此同时，实施配额后的国际市场价格也从Pw下降到Pf，从而使国内的贸易条件得到改善。将实施进口配额后的状况同自由贸易时相比较，可以看出进口配额的实施对大国产生的经济效应。1．消费效应由于实施了进口配额，国内消费者由于价格从Pw上升到Ph，则消费量由OQ2下降至OQ3，消费者剩余减少，损失了（a＋b＋c＋d）的消费者剩余。2．生产效应上一页下一页返回9.3配额的经济效应分析由于实施了进口配额，商品价格的提高，会使国内生产者的供给量从自由贸易条件下的OQ1上升到实施配额后的OQ4，生产者剩余增加，增加的面积为a。3．进口效应由于大国实施数量为Q3Q4的配额后，将会影响国际市场价格，使国际市场价格由Pw下降到Pf，进口价格的下降将会使本国的贸易条件得到改善，这就是进口配额实施的进口效应。4．收入分配效应根据图9.2所示，大国实施配额后，会产生双重影响。上一页下一页返回9.3配额的经济效应分析一方面，会使得国内价格从Pw上升到Ph，另一方面会使国际市场价格（进口价格）从Pw下降到Pf，从而获得了相当于（c＋e）的配额租金。与关税效应不同，配额租金由谁获得取决于配额的分配方式。5．国民福利效应如图9.2所示，大国由于实施了进口配额，消费者比自由贸易时损失了（a＋b＋c＋d）的经济福利；国内生产者由于实施配额后，增加了相当于a的生产者剩余；政府或得到配额的进口商获得了（c＋e）的配额租金。综上所述，配额所产生的净福利＝a－（a＋b＋c＋d）＋（c＋e）＝e－（b＋d），这表明国民净福利为e-（b＋d）。上一页下一页返回9.3配额的经济效应分析此时，配额的福利分配形式与关税不同。关税效应分析中的关税收入，相当于配额分析中的配额租金。关税收入归政府所有，而配额租金所属将取决于配额的分配形式。9.3.3进口配额与进口关税的经济效应比较虽然进口配额与关税具有相似的经济效应。但是二者经济效应的内容存在着明显的差异性，具体表现在以下几个方面。1）配额更容易导致垄断。在征收关税的情况下，进口商品的国内市场价格为国际市场价格加上关税，国内市场价格仍然由国际市场的供求状况决定，国内产业无法形成垄断；但是配额实施后，国内生产者面临的竞争要比征收关税时小得多。上一页下一页返回9.3配额的经济效应分析在实施配额的情况下，国内能够取得配额的