GB∕T33000-2025 大中型企业安全生产标准化管理体系要求要素“LS-PDCA运行模式”应用操作清单（雷泽佳编制-2026A0）

GB∕T33000-2025大中型企业安全生产标准化管理体系要求》要素“LS-PDCA运行模式”应用操作清单（雷泽佳编制-2026A0）GB∕T33000-2025大中型企业安全生产标准化管理体系要求》要素“LS-PDCA运行模式”应用操作清单（雷泽佳编制-2026A0）一级要素二级要素三级要素“4.1安全领导力”条文领导L支持S策划P实施D检查C改进A4领导作用4.1安全领导力企业各级领导应提升决策力、执行力和影响力，并在以下方面发挥领导作用：

a)践行安全理念；

b)发挥表率作用；

c)提供资源保障；

d)管控安全风险；

e)排查治理隐患；

f)开展应急处置；

g)维护职工合法权益。

企业主要负责人应对本企业安全生产工作全面负责，其他负责人应对职责范围内的安全生产工作负责。确立并示范安全领导责任体系

1)主要负责人明确并公开承担安全生产全面领导责任，签发《安全生产第一责任人承诺书》。

2)其他负责人依据“一岗双责”原则，签署职责范围内的安全生产责任书。

3)各级领导在各类会议、文件中强调安全理念，并将其纳入年度工作部署。提供责任体系运行保障

1)人力资源部门协助制定领导安全职责清单，纳入岗位说明书。

2)法务或合规部门提供安全生产法律法规与责任界定支持。

3)信息部门建立领导安全履职记录与公示平台。制定安全领导责任体系与履职机制

1)制定《各级领导安全生产职责清单》，明确决策层、管理层、执行层的安全责任。

2)建立领导安全履职评估标准，与绩效考核、任免晋升挂钩。

3)制定《领导安全履职行为规范》，明确表率、决策、现场履职等具体要求。推动安全领导责任落地执行

1)组织逐级签订《安全生产责任书》，并在厂务公开栏、内部平台公示。

2)定期组织领导安全履职培训，提升决策力、执行力与影响力。

3)领导在安委会、生产调度会等场合定期报告安全履职情况。监督与评估领导安全履职成效

1)每季度对领导安全履职记录进行检查，核查责任落实情况。

2)结合安全绩效评价，对领导安全履职进行年度综合评估。

3)通过员工访谈、问卷调查等方式，了解领导安全表率作用发挥情况。优化领导责任体系与履职机制

1)根据评估结果，修订领导安全职责清单与行为规范。

2)对履职不力者进行约谈、培训或调整岗位。

3)将优秀履职案例纳入企业安全文化宣传体系。a)践行安全理念；

b)发挥表率作用；引领安全文化建设与行为示范

1)主要负责人每年至少开展一次全员安全理念宣讲。

2)领导在公开场合、日常工作中带头遵守安全规章制度。

3)领导参与安全主题活动，如“安全生产月”启动仪式、安全知识竞赛等。提供理念宣贯与行为示范支持

1)宣传部门协助制作安全理念宣传材料，营造文化氛围。

2)培训部门组织安全文化培训，包括领导安全行为示范课程。

3)工会协助开展安全文化主题活动，增强员工参与感。制定安全理念传播与领导行为规范计划

1)制定《企业安全文化建设规划》，明确理念传播路径与载体。

2)编制《领导安全行为规范手册》，细化日常、会议、检查等场景行为要求。

3)制定年度安全文化活动计划，明确领导参与方式与频次。系统化开展理念宣贯与行为示范活动

1)通过内刊、宣传栏、企业微信等渠道持续宣传安全理念。

2)领导定期参加班组安全会、安全观察、应急演练等活动。

3)设立“领导安全行为示范岗”，公开接受监督。评估理念认同度与行为示范效果

1)定期开展安全文化满意度或认同度调查。

2)对领导参与安全活动的次数、质量进行统计评估。

3)检查领导是否在各类场合言行一致体现安全理念。持续深化安全文化影响力

1)根据调查结果优化宣传方式与内容。

2)推广优秀领导安全行为案例，树立标杆。

3)对行为不规范现象进行纠正并纳入个人考核。各级领导应基于安全生产合规管理、安全风险管控和应急管理等要求，对安全生产事项进行科学决策。审批资源保障方案与决策重大安全事项

1)审批年度安全生产费用预算与使用计划。

2)主持审议重大安全投入、技改项目、应急预案等议题。

3)在资源调配中优先保障安全整改、应急物资等需求。提供决策信息支持与资源调配协助

1)财务部门协助编制安全生产费用预算，监督专款专用。

2)安全部门提供风险评估报告、合规性分析、应急能力评估等决策依据。

3)采购部门确保安全设施、防护用品等及时采购到位。建立资源保障机制与科学决策流程

1)制定《安全生产费用提取与使用管理办法》。

2)建立重大安全事项决策清单，明确审批权限与流程。

3)设计决策前风险评估、专家论证、集体审议等程序。严格执行资源保障与决策程序

1)按计划提取并使用安全生产费用，建立使用台账。

2)召开安委会或专题会议审议重大安全事项，形成会议纪要。

3)对决策事项明确执行部门、责任人、时间节点。监督资源使用与决策执行效果

1)每季度检查安全生产费用使用合规性与有效性。

2)跟踪重大安全决策执行进度，评估实施效果。

3)审计部门对安全投入进行专项审计。优化资源配置与决策机制

1)根据执行效果调整资金使用方向与结构。

2)简化高效决策流程，提升决策响应速度。

3)建立决策后评估与反馈机制。d)管控安全风险；

e)排查治理隐患；

f)开展应急处置；主持重大风险隐患治理与应急指挥

1)主要负责人定期听取安全风险分级管控与隐患排查治理汇报。

2)领导对重大隐患治理实施挂牌督办，协调资源推动整改。

3)在突发事件中担任应急指挥，组织救援与善后。提供风险隐患数据与应急技术支持

1)安全部门定期报送风险隐患清单、治理进度与评估报告。

2)应急管理部门提供预案、队伍、物资等准备情况报告。

3)技术部门为隐患治理提供工程技改方案。制定风险隐患治理与应急准备领导计划

1)制定领导参与风险管控与隐患治理的年度计划。

2)明确领导在应急预案中的指挥职责与响应流程。

3)制定重大隐患治理“五到位”落实方案。组织开展风险管控与隐患治理督导

1)领导每季度至少开展一次重大风险点现场检查。

2)主持召开隐患治理协调会，解决跨部门难题。

3)组织或参与综合应急演练，检验预案有效性。评估风险管控与应急准备成效

1)对重大风险管控措施有效性进行评估。

2)对重大隐患治理结果进行现场验收与销号确认。

3)对应急演练与实战响应进行评估总结。提升风险应急领导效能

1)根据评估结果优化风险管控策略与隐患治理流程。

2)修订应急预案，完善指挥协调机制。

3)推广先进管控技术与应急装备。各级领导应深入现场一线，了解现场情况，解决安全生产实际问题。深入一线解决问题与维护职工权益

1)领导按计划开展现场带班、值班与安全检查。

2)现场听取员工安全诉求，协调改善作业条件。

3)对现场违章行为立即制止，对隐患责令整改。提供现场履职记录与权益反馈渠道支持

1)安全部门协助制定领导现场检查计划与记录表。

2)工会建立职工安全健康诉求收集与反馈机制。

3)后勤部门协助改善现场通风、照明、休息等条件。制定领导现场工作机制与权益保障制度

1)制定《领导现场安全检查与带班值班制度》。

2)建立职工安全健康权益保护与投诉处理程序。

3)制定现场问题分级分类处理流程。常态化开展现场履职与权益维护活动

1)领导每月至少深入现场一次，记录问题并跟踪闭环。

2)定期召开职工座谈会，听取安全健康方面意见建议。

3)公开接待职工来访，处理安全相关投诉。监督现场履职效果与权益保障情况

1)检查领导现场记录与问题整改闭环情况。

2)对职工诉求处理满意度进行调查。

3)评估现场作业条件改善效果。优化现场履职机制与权益保障体系

1)根据反馈优化现场检查频次与重点。

2)建立职工安全代表参与监督的机制。

3)对典型现场问题开展根源分析，推动系统性整改。4.2安全履职评价企业应明确主要负责人和其他负责人安全履职评价的周期、标准、结果应用等要求。安全履职评价结果应纳入绩效评价，可作为任免、晋升、评优等重要依据。确立安全履职评价的顶层设计与责任机制

1)企业主要负责人批准发布《安全履职评价管理制度》，明确评价对象、组织架构与基本原则；

2)安全生产委员会审议并确立评价监督机制，确保评价过程独立、公正、透明。提供评价体系运行所需的资源与平台支持

1)人力资源部门提供岗位职责清单、绩效评价模板及人事制度支持；

2)财务部门保障评价工作专项资金，支持奖励与培训资源；

3)信息部门建立安全履职评价信息化平台，实现数据采集、分析与公示。制定安全履职评价的整体方案与标准体系

1)制定差异化评价周期：常规年度评价，高危行业半年评价，特殊情形触发即时评价；

2)制定差异化评价标准：结合法定职责与岗位履职清单，设定定性指标与定量指标；

3)明确结果应用规则：绩效挂钩比例、人事决策“一票否决”机制、改进计划制定要求。组织开展安全履职评价的具体实施活动

1)组建评价小组，制定本次评价实施方案，开展评价前培训；

2)系统收集履职证据，包括文件记录、现场观察、人员访谈、述职报告等；

3)依据标准逐项评分，形成初步评价报告，并与被评价人进行反馈沟通。对评价过程与结果进行监督、审核与公示

1)安全生产委员会或总经理办公会对评价报告进行审议批准；

2)评价结果在企业内部公示不少于15天，接受全员监督；

3)对评价全过程记录进行归档，保存不少于3年，确保可追溯。持续优化评价体系与提升领导安全履职能力

1)定期评审评价制度的适宜性与有效性，修订完善标准与流程；

2)针对评价中暴露的能力短板，组织专题培训、领导力辅导或案例研讨；

3)将评价结果与个人发展计划结合，推动安全领导力持续提升。5基础保障5.1组织保障5.1.1安全生产委员会企业应成立安全生产委员会，负责统一领导和组织安全生产工作。

安全生产委员会主任应由企业主要负责人担任，成员单位应包括安全生产管理机构、相关业务部门等。

企业应定期召开安全生产委员会会议。

安全生产委员会应履行以下职责：

a)学习贯彻落实政府、上级单位的安全生产决策部署；

b)研究审议安全生产目标、指标；

c)研究审议安全生产管理制度；

d)听取成员单位工作汇报，协调解决安全生产重大问题；

e)研究重大安全风险管控措施；

f)建立健全事故隐患内部报告奖励与监督检查机制；

g)研究安全生产绩效评价和奖惩方案。确立安委会领导地位与决策权威

1)企业主要负责人作为安委会主任，签署《安全生产委员会成立与职责授权文件》，明确安委会为安全生产最高决策机构。

2)安委会主任在年度安全生产工作会议中发布安委会年度工作计划与重点任务。

3)安委会主任主持安委会会议，对重大安全生产事项进行最终决策。提供安委会运行的组织与资源保障

1)人力资源部门负责安委会成员的聘任、变更与联络机制维护。

2)行政或办公室负责安委会会议组织、纪要编制与文件流转。

3)财务部门为安委会履职提供必要的会议、调研、奖励等专项资金保障。制定安委会组织与运行机制

1)制定《安全生产委员会章程》，明确安委会的职责、议事规则、决策程序与运行机制。

2)制定《安委会年度工作计划》，明确会议频次、议题范围、责任分工与时间节点。

3)制定《安委会议事规则》，规范议题征集、议程确定、表决机制与决议跟踪流程。执行安委会组织建立与会议运行

1)印发《关于成立安全生产委员会的通知》，明确主任、副主任、成员名单及职责分工。

2)每季度至少召开一次安委会会议，特殊情况可临时召开，会议全程记录并形成纪要。

3)安委会审议安全生产目标、制度、重大风险措施、绩效评价等议题，形成决议并下发执行。监督安委会决议落实与运行效果

1)安全生产管理机构每季度对安委会决议落实情况进行跟踪检查，形成《安委会决议执行情况报告》。

2)每年对安委会运行情况进行评审，包括会议召开情况、决策质量、问题协调效果等。

3)收集成员单位及基层员工对安委会工作的反馈意见，评估其领导作用发挥情况。持续优化安委会组织与运行机制

1)根据评审结果修订《安全生产委员会章程》与《安委会议事规则》，提升决策效率与科学性。

2)对未落实决议的责任单位进行通报批评或纳入绩效考核，推动问题闭环管理。

3)将安委会运行中的优秀实践纳入企业安全管理标准化流程，形成长效机制。a)学习贯彻落实政府、上级单位的安全生产决策部署。引领政策学习与贯彻落实

1)安委会主任带头学习国家最新安全生产法律法规与政策文件。

2)安委会将政策学习纳入年度工作计划，并作为会议固定议题。提供政策信息与解读支持

1)安全生产管理机构负责收集、整理、解读政府及上级单位的安全生产政策文件。

2)法务或合规部门提供政策合规性评估支持。制定政策学习与落实机制

1)制定《安全生产政策学习与落实管理办法》，明确政策识别、传达、分解、跟踪流程。

2)制定年度政策学习计划，明确学习内容、形式、责任部门与时间安排。组织实施政策学习与分解落实

1)每季度组织安委会成员单位专题学习最新安全生产政策。

2)制定《政策落实分解方案》，明确责任部门、措施及时限，并纳入绩效考核。检查政策学习与落实情况

1)每半年对政策学习记录与落实情况开展专项检查，形成检查报告。

2)评估政策落实效果，是否有效融入企业安全管理体系与日常操作。优化政策响应与落实机制

1)根据政策变化及时调整企业安全生产制度与流程。

2)对落实不力的部门进行督导整改，完善政策传导与执行机制。b)研究审议安全生产目标、指标。主持目标指标审议与发布

1)安委会主任主持年度安全生产目标、指标的审议会议。

2)安委会主任签发正式发布的《年度安全生产目标与指标文件》。提供目标制定数据与技术支持

1)安全生产管理机构提供上年度绩效数据、风险评估结果等制定依据。

2)各业务部门提供本领域安全目标建议与支持数据。制定目标制定与分解机制

1)制定《安全生产目标与指标管理办法》，明确制定、分解、监测、评审流程。

2)制定目标草案，涵盖事故控制、风险管控、隐患治理、安全投入等维度。审议确定年度目标与分解方案

1)安委会审议目标草案，征求成员意见后修订完善。

2)印发目标文件并分解至各部门、班组，签订目标责任书。监测目标完成情况

1)每季度监测目标完成进度，向安委会报告。

2)年度对目标完成情况进行全面评估，分析偏差原因。调整优化目标体系

1)根据评估结果调整下年度目标或制定改进措施。

2)将目标完成情况纳入绩效评价与奖惩体系。c)研究审议安全生产管理制度。主持制度审议与批准发布

1)安委会主任主持制度审议会议，确保制度符合法律法规与企业实际。

2)安委会主任批准签发正式发布的安全生产管理制度。提供制度起草与合规审查支持

1)安全生产管理机构负责制度起草与修订。

2)法务部门提供法律法规合规性审查意见。制定制度制定与评审机制

1)制定《安全生产制度管理办法》，明确制度制定、修订、评审、发布流程。

2)制定年度制度制修订计划，明确责任部门与时间节点。组织制度草案审议与发布实施

1)安委会审议制度草案，确保其系统性、适用性与可操作性。

2)制度经审议后正式印发，并组织全员培训与宣贯。检查制度执行情况与适宜性

1)定期检查制度执行情况，评估其适用性与有效性。

2)收集制度执行中的问题与改进建议。持续完善制度体系

1)根据检查与反馈结果及时修订制度。

2)建立制度动态更新机制，确保其持续合规有效。d)听取成员单位工作汇报，协调解决安全生产重大问题。主持工作汇报与问题协调会议

1)安委会主任定期听取成员单位工作汇报，协调解决跨部门重大安全生产问题。

2)安委会主任对重大问题做出决策，明确责任分工与资源支持。提供问题收集与协调支持

1)安全生产管理机构负责问题收集、整理与初步协调。

2)相关业务部门提供问题背景、数据与解决方案建议。制定工作汇报与问题协调机制

1)制定《安委会议事规则》中明确汇报内容、频率与问题提交流程。

2)建立《重大问题清单管理台账》，明确问题分类、责任与跟踪机制。组织实施汇报与协调会议

1)定期召开会议听取汇报，协调解决重大问题。

2)形成会议纪要，明确问题解决方案、责任部门与完成时限。跟踪问题解决进展

1)安全生产管理机构跟踪问题整改进展，定期向安委会报告。

2)对未按时完成的问题进行督办与通报。优化问题协调与闭环机制

1)根据问题协调效果优化汇报机制与决策流程。

2)将问题解决情况纳入相关部门绩效考核。e)研究重大安全风险管控措施。主持重大风险管控决策会议

1)安委会主任主持重大风险管控专题会议，审定管控措施方案。

2)安委会主任对重大风险管控资源投入做出决策。提供风险辨识与管控技术支持

1)安全生产管理机构组织重大风险辨识、评估与管控方案制定。

2)技术、设备等部门提供专业支持与实施方案。制定重大风险管控机制

1)制定《重大安全风险管理办法》，明确辨识、评估、管控、评审流程。

2)制定年度重大风险管控计划，明确责任部门、措施与时间表。审议确定重大风险管控措施

1)安委会审议重大风险管控方案，确保措施科学、可行、有效。

2)印发管控方案，组织落实并纳入日常监督检查。评估风险管控效果

1)每半年评估重大风险管控措施执行情况与效果。

2)对管控失效或不足的风险重新评估并调整措施。持续优化风险管控体系

1)根据评估结果更新重大风险清单与管控措施。

2)将重大风险管控纳入企业战略规划与年度预算。f)建立健全事故隐患内部报告奖励与监督检查机制。主持隐患管理机制建设决策

1)安委会主任主持审议《事故隐患内部报告奖励与监督检查制度》。

2)安委会主任批准隐患奖励资金预算与使用方案。提供制度起草与资金保障支持

1)安全生产管理机构负责制度起草与宣传。

2)财务部门保障隐患报告奖励专项资金。制定隐患报告与奖励机制

1)制定《事故隐患内部报告奖励办法》，明确报告途径、奖励标准、审核流程。

2)制定《事故隐患监督检查办法》，明确检查频次、内容与责任。组织实施隐患报告奖励与监督检查

1)印发制度并组织全员宣贯，设立隐患报告便捷渠道。

2)定期组织隐患排查与监督检查，落实奖励与整改闭环。检查机制运行效果

1)定期检查隐患报告数量、质量与整改闭环情况。

2)评估奖励机制激励效果与监督检查有效性。优化隐患管理机制

1)根据运行情况调整奖励标准与报告流程。

2)推广隐患管理优秀实践，提升全员参与积极性。g)研究安全生产绩效评价和奖惩方案。主持绩效评价与奖惩方案审议

1)安委会主任主持年度安全生产绩效评价会议，审定评价结果与奖惩方案。

2)安委会主任批准奖惩方案实施，确保公正公开。提供绩效数据与奖惩实施支持

1)安全生产管理机构负责绩效数据收集、整理与初步评价。

2)人力资源部门协助将安全生产绩效纳入全员绩效考核体系。制定绩效评价与奖惩机制

1)制定《安全生产绩效评价管理办法》，明确评价对象、周期、指标与流程。

2)制定《安全生产奖惩办法》，明确奖励与处罚标准、程序。组织实施绩效评价与奖惩

1)安委会审议年度绩效评价结果与奖惩方案。

2)印发奖惩决定，组织表彰与警示教育，落实奖惩措施。监督评价公正性与奖惩落实

1)检查绩效评价过程是否规范、数据是否真实、结果是否公正。

2)跟踪奖惩措施落实情况，评估其激励与约束效果。持续优化绩效评价体系

1)根据评价效果修订绩效指标与评价方法。

2)建立绩效反馈与申诉机制，提升评价公信力与激励效果。5.1.2安全生产管理机构和人员企业应按规定设置安全生产管理机构，配备专职或兼职的安全生产管理人员、配备注册安全工程师。企业应明确安全生产管理人员的任职资格和数量。安全生产管理机构和人员应有效履行法定职责，发挥统筹、协调、指导和监督作用，督促业务部门落实安全生产责任。1.决策与推动机构人员设置

1)企业最高管理层（主要负责人）主持决策安全生产管理机构的设置方案、管理层级及资源配置，并签发正式成立文件。

2)领导层明确安全生产管理人员的定位与权威，授权其独立行使监督检查、停工整改、考核建议等关键职权。

3)定期在安委会、总经理办公会等高层会议上听取机构履职报告，协调解决跨部门安全责任落实难题。1.提供机构与人员履职资源

1)人力资源与财务部门提供编制、预算支持，确保机构人员配备、薪酬福利、培训经费、注册安全工程师津贴等到位。

2)信息部门提供或开发安全管理信息系统，支持机构开展风险管控、隐患排查、履职跟踪等数字化管理。

3)法务或合规部门提供法律法规解读支持，确保机构设置、人员配备及职责界定合法合规。1.策划机构设置与人员配备方案

1)制定《安全生产管理机构设置与职能配置方案》，明确机构名称、隶属关系、职责权限、汇报路径及与安委会的衔接机制。

2)制定《安全生产管理人员任职资格与配备标准》，依据企业规模、风险特性及法规（如《安全生产法》）要求，明确专职/兼职人员数量、注册安全工程师配备比例与岗位要求。

3)编制《安全生产管理机构及人员职责清单与履职规范》，明确统筹、协调、指导、监督的具体工作内容和权限边界。1.正式设立机构与配备人员

1)发布正式红头文件成立安全生产管理机构，并在企业内部及向属地应急管理部门进行备案与公示。

2)按照配备标准，通过内部选拔或外部招聘，配齐专职/兼职安全管理人员及注册安全工程师，并办理相关任命手续。

3)组织新任安全管理人员（含注册安全工程师）进行岗前培训、法规宣贯及职责交底，确保其清楚履职要求。1.监督机构设立与人员配备合规性

1)定期核查机构设置文件、备案回执及人员任命文件的有效性与完整性。

2)对照配备标准，核查在岗安全管理人员数量、资质（特别是注册安全工程师注册证）、继续教育记录是否符合要求。

3)检查机构人员是否具备独立办公场所、检查装备、信息化工具等履职基本条件。1.优化机构设置与人员配置

1)根据企业规模变化、业务重组或风险评估结果，及时修订机构设置方案和人员配备标准。

2)对履职评估中能力不足的人员，制定并实施针对性培训计划或进行岗位调整。

3)总结机构运行经验，优化内部工作流程与跨部门协作机制，提升整体效能。2.倡导并支持机构履职权威

1)主要领导在各类会议上强调安全生产管理机构的权威性，要求各业务部门自觉接受其指导与监督。

2)对机构提交的重大隐患整改、安全奖惩建议等，及时审议并做出决策，树立机构专业权威。

3)将机构有效履职纳入企业整体战略绩效考核体系，作为评价各级领导履行“一岗双责”的重要依据。2.建立履职能力建设体系

1)建立或接入安全生产培训平台与课程库，为安全管理人员提供法规、技术、管理等方面的持续教育。

2)支持安全管理人员参加注册安全工程师考试、继续教育及行业交流活动，承担相关费用。

3)建立内部安全专家库或外聘顾问机制，为安全管理人员提供复杂技术问题的咨询支持。2.策划人员能力评估与发展机制

1)建立《安全生产管理人员能力评估与持证上岗管理制度》，明确评估周期、内容、方法及结果应用。

2)制定年度安全管理人员培训与发展计划，涵盖法规更新、风险管理新技术、应急管理、沟通协调等能力模块。

3)策划注册安全工程师专项管理制度，明确其角色定位、技术负责范围、参与决策机制及激励措施。2.系统履行安全管理职责

1)统筹协调与制度建设：组织或参与制定、评审、修订企业安全生产责任制、规章制度、操作规程，并推动落实。

2)风险管控与隐患排查：牵头组织全面危险源辨识、风险评估与分级管控，定期开展隐患排查，监督重大隐患整改闭环。

3)培训指导与应急管理：对业务部门及员工开展安全培训与现场指导，组织或参与应急预案编制、演练与评估。

4)监督检查与责任督促：定期对业务部门安全生产责任落实情况进行监督检查，出具检查报告并提出考核建议，推动“管业务必须管安全”。2.评估机构与人员履职效能

1)定期（如每季度）对安全生产管理机构的工作计划完成情况、跨部门协调事项处理效果进行检查评估。

2)通过查阅记录、现场验证、部门访谈等方式，评估安全管理人员在风险管控、隐患治理、培训指导等方面的履职质量与成效。

3)组织对业务部门进行问卷调查或访谈，了解安全管理机构在统筹、协调、指导、监督方面作用的实际发挥情况。2.持续提升履职能力与成效

1)根据履职评估和业务反馈，修订《职责清单与履职规范》，优化工作流程和方式方法。

2)对履职效能突出的机构和个人给予表彰奖励，推广优秀实践经验；对履职不力的进行约谈、再培训或调整。

3)将检查评估结果和改进措施输入管理评审，作为体系持续改进的重要输入。3.听取报告并推动持续改进

1)要求安全生产管理机构定期（如每半年）提交系统性履职报告，分析问题根源，提出资源与政策支持需求。

2)针对机构报告中反映的普遍性、系统性责任不落实问题，领导层亲自部署专项整治或流程优化工作。

3)鼓励并支持安全生产管理机构和人员在管理创新、技术应用方面的尝试，为其改进工作提供授权和资源。3.保障履职过程的信息与沟通

1)建立定期的安全生产协调会议制度，为安全管理机构搭建与各业务部门沟通的平台。

2)确保安全管理机构能够无障碍获取生产工艺、设备设施、建设项目等相关信息，以履行监督职责。

3)建立安全举报与建议渠道，并明确由安全管理机构负责受理、调查与反馈，保护举报人权益。3.策划履职监督与考核机制

1)制定《安全生产管理人员履职考核办法》，将履职情况与其个人绩效、评优晋升直接挂钩。

2)设计机构履职成效的年度评估方案，包括自评、领导评价、业务部门评价等多维度指标。

3)策划机构与人员在应急状态、新建项目、工艺变更等特殊情景下的履职要求与响应程序。3.报告履职与推动改进

1)定期向安全生产委员会和主要负责人报告安全生产状况、机构履职情况、存在的主要问题及改进建议。

2)参与或组织安全事故、未遂事件的调查分析，从管理角度提出系统性防范措施。

3)根据检查评估结果和内外部变化，主动制定并实施本机构工作方式、方法的改进计划。3.审核法定职责履行全面性

1)对照《安全生产法》等法律法规赋予安全管理机构及人员的法定职责清单，逐项审核其履行情况，确保无遗漏。

2)检查机构是否有效督促业务部门落实安全责任，相关检查记录、考核通报、整改通知等文书是否规范、闭环。

3)审计安全管理人员在涉及安全投入、奖惩建议、合同审核等环节的参与度与影响力。3.固化优秀实践与优化体系衔接

1)将行之有效的机构运行模式、人员履职方法纳入企业安全生产标准化管理体系文件，予以固化。

2)加强机构与“5.2责任制”、“5.3制度化管理”、“6安全风险管控”等其他要素的衔接与互动，优化体系整体运行。

3)跟踪法律法规变化和行业最佳实践，前瞻性地调整机构职能与人员能力要求，保持管理先进性。5.1.3业务部门企业应明确各业务部门的安全生产职责。

业务部门应将安全生产职责分解到相应岗位，将安全生产工作融入本部门业务决策、执行和考核的全过程。

注:业务部门为企业内部除安全生产管理机构之外的其他部门。1.确立“管业务必须管安全”原则

1)企业主要负责人及分管领导在安委会、经营会等场合，反复强调“管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”的法定原则，明确业务部门是其所辖业务领域安全生产的直接责任主体。

2)高层领导在审批业务战略、年度计划时，将安全目标与措施作为前置条件，示范安全与业务一体化决策。

3)当业务发展与安全要求冲突时，领导层做出支持安全、为安全让步的明确决策，为业务部门树立价值导向。1.提供职责界定与融合的体系支持

1)人力资源部门提供组织架构图、岗位说明书模板，协助业务部门完成安全职责与岗位的匹配。

2)安全生产管理机构提供法律法规库、风险数据库、责任制模板等专业支持，指导业务部门准确界定自身安全职责。

3)财务部门与IT部门为业务部门开展安全风险评估、隐患治理、安全培训等履职活动提供预算和信息系统支持。1.策划业务部门安全责任体系

1)制定《业务部门安全生产职责界定与管理办法》，明确职责梳理、清单制定、评审发布、动态更新的管理流程与责任部门（通常由安管机构牵头）。

2)组织梳理所有业务部门（除安管机构外），依据其核心业务流程、涉及的设备设施、原辅材料及人员活动，辨识其固有的安全风险，作为职责设定的输入。

3)编制《业务部门安全生产责任清单》标准模板，要求清单内容具体、可量化、可考核，明确与安管机构的职责边界与协作要求。1.正式明确并发布部门安全职责

1)由安全生产管理机构牵头，与各业务部门逐一沟通确认，形成其专属的《业务部门安全生产责任清单（草案）》。

2)组织跨部门评审，确保职责无重叠、无遗漏，最终报企业主要负责人批准。

3)以公司正式文件形式发布全套《业务部门安全生产责任清单》，并组织全员传达学习，确保知晓率100%。1.核查职责明确与发布的合规性

1)定期检查《业务部门安全生产责任清单》的发布文件、审批记录及传达培训记录，确保其合法合规、正式有效。

2)抽查业务部门负责人及员工，验证其对部门安全职责的知晓与理解程度。

3)对比组织架构与职责清单，核查是否所有业务部门均被覆盖，无遗漏。1.优化部门安全责任体系

1)每年或在组织架构、业务范围、法规发生重大变化时，系统评审并修订所有业务部门的《安全生产责任清单》。

2)针对职责交叉、模糊地带，召集相关部门明确主责与配合关系，更新接口协议。

3)将职责明确过程中发现的优秀实践（如某部门职责设定特别精准）纳入企业责任制管理最佳实践库。2.推动职责分解与业务融合

1)要求各业务部门负责人作为本部门安全生产第一责任人，亲自部署并督促将安全职责分解到岗、融入业务流程。

2)在听取业务部门工作报告时，必须同时听取其安全履职情况汇报，将安全绩效作为评价部门负责人工作的关键指标。

3)对在业务决策中成功规避重大风险、或在业务执行中创新安全管控方法的部门和个人予以公开表彰和奖励。2.建立职责分解与考核的机制保障

1)人力资源部门将安全职责纳入岗位说明书和绩效合同的标准模块，在薪酬与晋升制度中明确安全考核的权重和“一票否决”情形。

2)安全生产管理机构设计并提供岗位安全职责分解模板、安全绩效考核指标库及考核流程指导。

3)建立跨部门安全协调会议制度，为业务部门在履职过程中遇到的困难提供协商解决平台。2.策划岗位安全职责分解方案

1)制定《岗位安全生产职责分解导则》，指导各业务部门如何将部门安全责任清单逐级、逐项分解到科室、班组及每个具体岗位。

2)要求为每个岗位编制《岗位安全生产责任清单》，明确具体任务、操作标准、责任后果，并与岗位说明书整合。

3)策划关键岗位（如涉及危险作业、重大风险管控）的安全资质与能力要求，纳入岗位任职资格。2.系统分解安全职责到岗位

1)各业务部门依据导则，完成本部门所有岗位的《岗位安全生产责任清单》编制，并组织岗位人员确认签字。

2)组织全员签订《岗位安全责任承诺书》，明确其安全责任与义务。

3)将审定后的岗位安全责任清单提交人力资源部门备案，并同步更新至岗位说明书及员工绩效合同。2.评估职责分解到岗位的有效性

1)抽查各业务部门岗位安全责任清单，检查其与部门职责的对应性、具体性和可操作性。

2)检查岗位人员对自身安全职责的知晓情况，以及《安全责任承诺书》的签订情况。

3)验证安全职责是否已实质性地纳入员工绩效合同或考核方案。2.持续完善岗位责任管理

1)根据岗位变动、工艺更新或事故教训，及时更新相关岗位的安全责任清单与资质要求。

2)对职责分解不清或员工认知不足的部门，提供针对性辅导，帮助其改进分解方法与沟通方式。

3)推广岗位安全责任落实的优秀案例，促进横向交流与学习。3.考核问责与持续驱动

1)领导层审批并支持将业务部门及岗位的安全绩效考核结果与薪酬奖金、评优晋升、部门预算等硬性挂钩。

2)对因未履行安全职责导致险肇事件或事故的业务部门负责人，严格进行约谈、通报乃至行政处分。

3)在管理评审中，将业务部门安全职责履行情况作为评估组织保障有效性的核心议题，决策系统性改进措施。3.提供安全与业务融合的工具与方法

1)开发或引入“业务决策安全风险评估表”、“作业安全分析（JSA）表”、“隐患排查治理信息化工具”等，降低业务部门融合工作的技术门槛。

2)组织专项培训，提升业务部门人员的安全风险辨识、评估与管控能力，使其具备将安全融入业务的基本技能。

3)建立安全信息共享平台，确保业务部门能便捷获取安全法规、标准、事故案例及企业内部安全要求。3.策划安全工作融入业务流程的机制

1)制定《安全生产融入业务决策、执行与考核管理规范》，明确各环节的融合要求、工作程序、输出记录及责任主体。

2)融入决策：策划重大业务决策（如投资、技改、采购）前的强制性安全评估流程，规定必须咨询安管机构意见。

3)融入执行：策划将风险管控措施、安全交底、隐患排查等要求嵌入标准作业程序（SOP）和日常管理流程。

4)融入考核：策划业务部门及岗位的安全绩效考核方案，明确指标、周期、数据来源、评价方法与结果应用规则。3.全面推动安全与业务深度融合

1)融入决策：在项目立项、工艺变更、供应商选择等决策环节，业务部门必须执行安全评估程序，并将评估报告与安管机构意见作为决策附件。

2)融入执行：在业务活动开展前，进行安全技术交底；在过程中，同步落实风险控制措施，开展岗位自查与部门检查；对危险作业，严格执行审批与监护。

3)融入考核：按计划对业务部门及员工进行安全绩效考核，考核结果按制度与薪酬、评优等挂钩，落实奖惩，并公示反馈。3.检查安全工作融入业务的实效

1)审查重大业务决策档案，核查是否包含安全评估报告及安管机构审核意见。

2)现场观察业务执行过程，检查安全交底记录、风险管控措施落实、隐患排查开展等情况是否与业务流程同步。

3)审核安全绩效考核记录，检查考核是否按时开展、过程是否公正、结果是否真实应用，以及被考核者的反馈。3.深化融合机制与提升融合质量

1)分析安全与业务融合的检查结果，识别融合不深入、流于形式的环节或部门，制定专项改进计划。

2)优化业务决策安全评估工具和方法，提高评估的准确性与效率。

3)根据考核反馈和业务发展，动态调整安全绩效考核指标与权重，使其更精准地驱动安全行为。5.1.4班组企业应加强班组建设，按规定开展安全培训、操作技能训练、岗位作业安全风险管控、作业现场事故隐患排查治理、事故分析等工作。1.确立班组安全建设战略地位

1)企业高层领导在安全政策与年度计划中，明确将班组定位为安全生产管理的基本单元和前沿阵地，强调其核心作用。

2)领导层定期（如每季度）参加重点班组的班前会或安全活动，与一线员工直接交流，了解并解决实际问题。

3)在资源分配、评优评先中，明确向安全绩效优秀的班组倾斜，树立“安全班组”标杆。1.提供班组安全建设基础资源

1)人力资源部门保障班组长、班组安全员的选拔、任命与待遇，并将其安全履职能力纳入晋升通道。

2)财务与设备部门保障班组开展培训、训练、隐患整改所需的经费、场地、器材及个体防护用品。

3)信息部门提供或优化移动端应用、电子看板等信息化工具，支持班组便捷开展风险告知、隐患上报、学习考试等活动。1.策划班组安全建设整体方案

1)制定《班组安全建设与管理规范》，明确班组安全组织架构（班组长为第一责任人、设置班组安全员）、核心职责与工作目标。

2)策划班组安全标准化建设内容，系统规划安全培训、技能训练、风险管控、隐患治理、事故分析等工作的管理流程、标准与输出要求。

3)设计班组安全绩效考核与激励方案，将各项安全工作的过程指标和结果指标纳入班组及个人考核。1.正式组建与赋能班组安全组织

1)依据策划方案，正式任命班组长及班组安全员，并以文件明确其安全职责与权限。

2)组织班组长及安全员进行专项履职培训，内容涵盖安全领导力、风险辨识、隐患排查、应急指挥等。

3)为班组配备齐全的安全管理记录本（如班前会记录、安全检查表、安全活动记录）、公告栏及信息化终端。1.监督班组安全组织与基础建设

1)定期检查班组安全组织架构的完整性，核实班组长、安全员任命文件及职责知晓情况。

2)检查班组安全管理制度（如班前会、交接班、安全活动日）是否建立并上墙公示，相关记录是否规范、真实。

3)核查班组开展工作所需的资源（经费、工具、防护用品、信息系统）是否配备到位且有效。1.优化班组组织架构与资源配置

1)根据生产布局调整或班组安全绩效评估结果，动态优化班组设置与人员配备。

2)对履职能力不足的班组长或安全员，提供针对性培训或进行岗位调整。

3)根据新技术、新工具的应用反馈，优化为班组配置的资源类型与使用方式。2.关注并推动班组核心安全活动

1)要求生产、设备等业务部门负责人，将班组风险管控、隐患自查自改作为日常管理的重中之重，并亲自参与督导。

2)领导层审阅重大事故（含未遂事件）的班组级分析报告，确保根本原因分析透彻，整改措施有效，并推动举一反三。

3)参与或观摩班组技能比武、应急演练等活动，并对表现优异的班组和个人给予即时认可与奖励。2.建立班组能力提升支持体系

1)安全生产管理机构与培训部门共同开发标准化班组安全培训课程包、实操训练模块与考核题库。

2)建立内部“导师”或“技师”库，为班组技能训练提供技术指导和裁判支持。

3)创建线上“安全经验分享平台”，鼓励班组上传分享风险管控、隐患查找、应急处置的优秀实践案例。2.策划班组各项安全工作的具体计划

1)培训策划：制定年度/月度班组安全培训计划，明确新员工、转岗员工、复训等不同对象的培训内容、方式、学时与考核标准。

2)训练策划：制定岗位操作技能训练与比武方案，明确训练项目、周期、考核标准及“师带徒”管理要求。

3)风险管控策划：制定《岗位作业安全风险辨识与管控实施指南》，指导班组开展全员、全过程、全时的风险动态管理。

4)隐患治理策划：制定《班组隐患排查治理标准与流程》，明确排查频次、内容、上报路径、整改与验收要求。

5)事故分析策划：制定《班组事故（事件）报告、调查与分析管理规定》，明确报告时限、分析方法和整改跟踪要求。2.系统开展班组各项安全活动

1)开展安全培训：严格执行三级安全教育，定期组织安全法规、规程、事故案例学习，并保存培训记录与档案。

2)开展操作技能训练：落实“师带徒”制度，定期组织实操演练、技术比武，对特种作业人员确保持证上岗并定期复训。

3)开展岗位风险管控：组织全员参与岗位风险辨识，建立并动态更新风险清单与控制措施；班前会进行风险告知，作业中落实控制措施。

4)开展隐患排查治理：执行“班组日查、岗位班查”，对隐患即时登记、整改或上报；建立隐患台账，实现闭环管理。

5)开展事故分析：发生事故或未遂事件后，立即报告并保护现场；组织班组内部分析，查清原因，落实整改措施，开展警示教育。2.评估班组核心安全工作成效

1)检查培训与训练：抽查培训记录、档案及考核结果；现场观察员工操作，评估技能训练实效与行为规范性。

2)检查风险管控：现场核查岗位风险告知卡（四色图）是否准确、醒目；询问员工对本岗位风险的知晓度及控制措施的掌握情况。

3)检查隐患治理：检查班组隐患排查记录、隐患台账及整改闭环证据；验证上报隐患是否得到及时响应与处理。

4)检查事故分析：查阅事故分析报告，检查原因分析是否深入，整改措施是否有针对性，“四不放过”原则是否落实。2.持续提升班组安全工作质量

1)根据评估结果，分析班组在培训、风险管控等环节的薄弱点，制定并实施专项提升计划。

2)优化培训课程与训练项目，使其更贴近岗位实际风险和员工需求。

3)推广班组在风险辨识、隐患查找方面的有效方法和工具，促进最佳实践共享。3.推动安全文化在班组落地

1)倡导并参与“安全班组”、“安全之星”等创建与评选活动，亲自为获奖班组授牌颁奖，营造争先创优氛围。

2)推动建立员工安全观察与沟通机制，鼓励班组成员主动报告隐患和提出安全改进建议，并对有价值建议予以采纳和奖励。

3)在管理评审中，将班组安全建设整体成效作为评估组织保障有效性和体系落地深度的关键输入。3.建立班组安全绩效管理与沟通机制

1)人力资源部门与安管机构协作，确保班组安全考核结果与班组奖金、评优、班组长晋升等实质性挂钩。

2)建立定期的班组长沙龙或座谈会制度，为班组长提供横向交流与向上反馈的渠道。

3)设立班组安全改进专项基金，用于支持班组提出的小型安全改善项目。3.策划班组安全文化建设与持续改进机制

1)策划“安全班组”建设与评选标准，将安全绩效、活动开展、员工参与、创新实践等纳入评价体系。

2)设计班组安全活动日、安全分享会、家属开放日等文化载体的活动主题与组织形式。

3)策划班组安全管理定期自评与复审流程，明确自评内容、周期及输出改进计划的要求。3.深化班组安全文化与绩效管理

1)定期（如每周一次）组织召开高质量的安全活动日，学习、讨论、解决具体安全问题。

2)实施班组安全绩效考核，按月或按季公布结果，并严格执行奖惩，激发全员参与安全管理的积极性。

3)每季度开展一次班组安全管理自评，总结成绩，分析不足，制定下一阶段的改进行动计划。3.审核班组安全绩效与改进机制

1)审核班组安全绩效考核的过程公平性与结果应用情况，确保其真正起到激励与约束作用。

2)检查班组安全活动日的记录与质量，评估其是否解决实际问题而非流于形式。

3)审查班组自评报告与改进计划，评估其问题分析的准确性和改进措施的可行性。3.固化优秀实践与推动体系进化

1)将评选出的“安全班组”优秀管理经验进行标准化、流程化，纳入企业班组安全建设知识库并推广。

2)将班组自评与改进的有效机制，固化到企业安全生产标准化管理体系的持续改进（A）环节中。

3)根据行业发展与技术进步，前瞻性引入新的班组安全管理工具与方法（如行为安全观察、数字化班组），推动班组安全管理模式迭代升级。5.2责任保障企业应建立健全全员安全生产责任制，明确各层级、各岗位的职责、范围和考核标准等内容，并按规定进行培训。企业应定期对全员安全生产责任制的落实情况进行监督考核。审定并签发责任体系文件

1)企业主要负责人审批并签发《全员安全生产责任制》正式文件，明确其为安全生产第一责任人。

2)其他负责人依据“一岗双责”原则，审定职责范围内的责任内容，签署《安全生产责任书》。

3)安委会审议责任清单与考核机制，确保责任体系与安全目标、管理体系相衔接。提供体系建立与运行支持

1)人力资源部门协助编制岗位责任清单，纳入岗位说明书与劳动合同。

2)法务部门提供法律法规依据，确保责任制内容合法合规。

3)信息部门建立责任制信息化管理平台，实现责任清单发布、履职记录、考核数据在线管理。制定责任制建立与运行方案

1)制定《全员安全生产责任制编制指南》，明确责任清单结构、内容要素、编制流程。

2)制定《安全生产责任考核管理办法》，明确考核周期、标准、方式、结果应用等机制。

3)制定年度责任制培训计划，分层分类设计培训内容与方式。组织开展责任制建立与培训

1)组织各部门依据指南编制本部门岗位责任清单，经审核后汇总形成企业责任清单汇编。

2)逐级签订《安全生产责任书》，确保责任传导至班组和岗位。

3)按计划开展责任制专题培训，覆盖全员并建立培训档案。监督责任落实与考核执行

1)安委会每季度听取责任制落实情况汇报，协调解决责任落实中的问题。

2)安全生产管理机构每半年开展责任制履职抽查，核查责任清单执行情况。

3)每年组织开展责任制专项考核，采用量化指标与行为观察相结合方式，形成考核报告。优化责任体系与考核机制

1)根据考核结果，对责任落实不到位的岗位或个人进行约谈、复训或调整。

2)每年评审责任制的适宜性与有效性，依据组织架构、业务变化等及时修订。

3)将责任制运行成效纳入管理评审输入，推动责任体系持续融入安全管理全过程。5.3制度保障企业应建立健全安全生产规章制度和操作规程，规范安全生产管理工作。

制定规章制度和操作规程时应结合以下内容：

a)安全生产相关法律法规、标准规范和其他要求；

b)与企业现行管理制度相融合；

c)工艺技术、作业任务、设备设施的特点与工作质量要求；

d)危险源辨识和风险评估结果；

e)相关行业领域事故；

f)工会及从业人员意见和建议。

企业应在新工艺、新技术、新材料、新设备投入使用前，组织制修订相应的操作规程。

企业应定期评估安全生产规章制度和操作规程的适宜性、充分性和执行情况，及时更新，保持有效状态，并确保从业人员及时获取。批准并推动制度体系有效运行

1)企业主要负责人批准并签发《安全生产规章制度与操作规程汇编》正式文件，明确其为安全生产制度保障的第一责任人。

2)安委会定期审议制度体系运行报告，协调解决制度制定、修订与执行中的重大问题，推动制度融合与落地。

3)各级领导在各自职责范围内，督导分管业务领域严格执行规章制度与操作规程。提供制度建立与维护的全方位支持

1)法务或合规部门建立并维护安全生产法律法规、标准规范数据库，为制度制修订提供合规依据。

2)技术、设备、生产等业务部门提供工艺、设备、作业任务等专业信息与风险评估结果，确保制度技术内容准确、可操作。

3)信息部门建立并维护制度信息化管理平台，实现制度文件发布、版本控制、查询、培训记录与评估反馈的线上管理。

4)工会协助组织员工意见征集与反馈，保障民主参与渠道畅通。策划制度体系的顶层设计与评估机制

1)制定《安全生产规章制度与操作规程管理程序》，明确制度体系的架构、制修订、评审、发布、培训、评估、更新与作废的全流程管理要求。

2)设计覆盖企业全业务流程和所有岗位的规章制度与操作规程体系框架清单。

3)制定年度制度评估计划，明确评估范围、内容（适宜性、充分性、执行情况）、方法、频次与责任部门。组织制度体系的建立、实施与宣贯

1)制度编制与评审：组织各业务部门依据策划要求，结合条文a-f项全部输入，编制或修订规章制度与操作规程草案；组织多部门（含技术、安全、操作、工会代表）联合评审。

2)“四新”专项管理：建立“四新”项目信息通报机制，确保在新工艺、新技术、新材料、新设备投入使用前，完成专项操作规程的制修订、审批与发布。

3)制度发布与培训：经批准后正式发布制度文件，并通过培训、交底、信息化平台推送等多种方式，确保所有相关从业人员及时获取、理解并掌握。监督与评估制度体系运行效能

1)安全生产管理机构会同业务部门，定期（如每季度）对规章制度与操作规程的现场执行情况进行监督检查，记录不符合项。

2)按计划组织实施年度制度评估，系统分析制度的合规性、适用性、风险覆盖度及执行有效性，形成评估报告。

3)通过员工访谈、问卷调查、信息化平台数据等方式，收集制度执行过程中的问题与反馈。推动制度体系的持续优化与更新

1)问题整改与制度修订：根据监督检查、定期评估、事故（含同行业）教训、员工反馈及内外部环境变化（如法规更新、业务调整），及时启动制度修订程序，履行审批后更新发布。

2)版本控制与知识管理：严格执行文件版本控制，确保现场使用最新有效版本；同步回收或标识旧版文件；将制度修订内容纳入相关培训。

3)绩效闭环与体系融合：将制度管理绩效（如执行符合率、评审及时性）纳入部门与岗位安全绩效考核；将制度评估与优化结果作为管理评审输入，推动制度体系与整体安全管理体系协同改进。5.4资金保障企业应保障安全生产资金投入，并纳入预算管理。

企业应按规定足额提取、规范使用安全生产费用。

企业应依法参加工伤保险，按规定投保安全生产责任保险等相关商业保险。审批并督导资金保障体系运行

1)企业主要负责人（或董事会）审批并签发年度《安全生产专项资金预算方案》、《安全生产费用提取与使用管理办法》及重要保险方案，明确其对资金保障的最终决策与领导责任。

2)安委会定期（如每季度）审议安全生产资金预算执行情况报告、费用使用合规性报告及保险保障效能报告，协调解决资源配置中的重大问题，确保投入与安全风险、管理目标相匹配。

3)分管财务、安全的负责人督导预算执行与费用规范使用，确保资金足额、及时到位并专款专用。提供专业支持与协同保障

1)财务部门：提供预算编制指导、资金拨付、独立核算、合规审计等专业支持；建立并维护安全生产资金专用台账与信息化管理模块。

2)安全生产管理机构：牵头组织安全生产资金需求测算，提供年度安全目标、风险管控与隐患治理计划等预算编制依据；审核费用使用申请的安全必要性。

3)人力资源部门：负责为全体从业人员（含相关方规定人员）依法办理工伤保险参保、信息维护及待遇申领协调。

4)采购或风险管理部门：负责安全生产责任保险及补充商业保险的险种调研、投保、理赔对接及事故预防服务协调。

5)工会：参与监督安全生产费用使用情况的公示，维护职工工伤保险合法权益。策划资金保障的管理体系与流程

1)制定《安全生产资金保障管理程序》，明确预算管理、安全生产费用提取与使用、工伤保险与安责险管理等全过程的管理职责、流程、标准与控制要求。

2)设计年度安全生产资金预算编制模板，明确需求测算依据、申报、审核、批准、调整与备案流程。

3)制定《安全生产费用使用范围正负面清单》，确保使用合规；策划费用提取、使用、核算、报告的全周期管理流程。

4)建立保险保障管理方案，明确工伤保险、安责险及补充商业保险的投保、维护、理赔及事故预防服务利用流程。执行资金保障各项具体管理工作

1)预算编制与执行：组织年度安全生产资金预算编制，经安委会审议、主要负责人批准后纳入企业总预算；按计划拨付资金，建立执行台账，定期分析偏差并动态调整。

2)安全生产费用管理：严格按规定基数和比例足额提取安全生产费用，存入专户；依据正面清单和审批流程规范使用费用，确保用于风险管控、隐患治理、教育培训等法定用途；独立核算，年度使用情况向职代会报告并公示。

3)工伤保险管理：依法为全体职工及时、全员办理工伤保险参保，定期核对信息，确保无漏保、断缴；建立工伤快速申报与待遇协助申领机制。

4)安全生产责任保险管理：高危行业企业按规定及时投保安责险，确保保障覆盖全员、保额达标；督促保险机构提供事故预防服务并跟踪整改；及时录入国家安责险信息平台；建立事故报案与理赔快速通道。

5)补充商业保险配置：基于风险缺口分析，自愿投保相关责任险等补充保险，完善风险转移体系。监督与审计资金保障体系运行效能

1)预算与费用审计：财务部门会同安管部门，每季度对安全生产资金预算执行进度、安全生产费用提取与使用的合规性进行内部审计或专项检查。

2)保险保障核查：定期（如每半年）核查工伤保险参保名单准确性、安责险保单有效性及补充保险的匹配性。

3)综合效能评估：每年对资金保障体系整体运行效能进行评估，分析投入与安全绩效（如事故率、隐患整改率）的关联性，评估保险的事故预防服务效果与理赔支持效率。

4)合规性报告：按规定编制并报送安全生产费用提取使用情况报告、安责险投保信息等，接受外部监管监督。优化资金配置与保障机制

1)预算与费用优化：根据年度评估结果、风险变化、事故教训及监管新要求，优化下一年度资金预算配置，调整安全生产费用使用重点领域，修订内部管理流程。

2)保险方案优化：根据理赔经验、风险变化及市场产品，优化安责险及补充保险的保障方案、保额及服务条款。

3)流程与系统改进：针对审计和检查发现的问题（如报销不合规、投保不及时），完善审批流程、强化信息系统5.5科技保障企业应根据自身实际情况，开展安全生产科学技术研究，推广应用先进技术装备，推进危险岗位无人值守或机器人作业，提高企业本质安全水平。

企业应利用数字化、信息化、智能化等手段，提高安全生产台账管理、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、应急管理等效能。

企业应推广应用安全风险监测预警系统，具备安全风险隐患的智能识别、快速感知、实时监测、超前预警等功能。决策与引领科技兴安战略

1)确立战略方向：企业主要负责人（或安委会）审批发布《企业科技兴安中长期发展规划》，明确通过科技手段提升本质安全与智控水平的战略定位与目标。

2)审批关键项目：审议并批准重大科技研究项目、先进技术装备引进、“机器换人”改造及数字化、智能化平台建设的立项方案与预算。

3)营造创新氛围：在各类会议、文件中强调科技赋能安全的重要性，鼓励技术与管理创新，表彰科技创新成果与应用典范。提供专业技术与资源协同支持

1)技术研发部门：负责牵头开展安全生产科学技术研究，进行新技术、新工艺、新装备的可行性分析与选型评估。

2)信息部门：负责数字化、智能化平台（如台账管理、风险管控、隐患排查、应急管理、监测预警等系统）的规划、建设、运维、数据集成与安全保障。

3)设备与生产部门：负责先进技术装备、机器人、智能传感器等硬件设施的采购、安装、调试、维护及操作培训支持。

4)财务部门：保障科技兴安项目（研究、采购、建设）的专项资金预算与及时拨付。

5)安全生产管理机构：提供安全管理需求、风险清单、业务流程，参与系统功能设计与应用效果评估。系统规划科技兴安的实施路径与方案

1)制定实施规划：编制《科技兴安年度实施计划》，明确科技研究重点、技术装备推广清单、数字化/智能化建设项目（含监测预警系统）及其目标、预算、责任部门与时间表。

2)建立评估标准：制定先进技术装备选型评估标准、“机器换人”岗位安全评估标准、数字化系统功能与效能验收标准。

3)设计融合方案：策划如何将数字化、智能化手段（如移动应用、物联网、AI、大数据）与台账管理、风险管控、隐患排查、应急管理等核心业务流程深度融合，提升管理效能的具体技术方案。组织开展科技兴安各项具体工作

1)科技研究与装备推广：组织开展安全生产技术需求调研与科技攻关；依据计划推广应用先进适用技术装备，淘汰落后工艺设备；对识别的重大危险岗位，制定并实施无人值守或机器人作业改造方案，配套远程监控与应急措施。

2)数字化系统建设与应用：依据规划，开发或引进安全生产数字化管理平台，实现台账电子化、风险动态管控、隐患闭环治理、应急资源可视化与预案数字化；推动系统在相关部门的全面应用与数据录入。

3)监测预警系统部署与运行：推广应用安全风险监测预警系统，部署智能感知设备，集成视频AI、传感器数据，实现风险的智能识别、实时监测、趋势分析和超前预警；建立系统运维与预警响应流程。评估科技应用成效与系统运行状态

1)项目与系统验收：对完成的科技研究项目、装备推广项目、数字化/智能化系统建设项目进行技术验收与安全评估，确保达到预期功能和本质安全提升目标。

2)应用效能监测：定期监测并分析数字化系统（如风险管控、隐患排查系统）的应用率、数据质量、流程闭环效率；评估监测预警系统的预警准确率、响应及时率、误报漏报率。

3)综合绩效评估：每年评估科技兴安投入与安全绩效（如事故率、高风险作业伤害率、隐患整改效率、应急响应时间）的关联性，分析科技手段对管理效能提升的实际贡献。持续优化科技兴安体系与能力

1)技术方案与系统迭代：根据效能评估结果、技术发展、风险变化及事故教训，优化技术装备选型，升级或改造现有数字化、智能化系统功能，调整监测预警模型与阈值。

2)流程与标准完善：修订科技项目管理、系统运维、数据管理等相关制度与操作规程，巩固应用成果。

3)能力建设与知识管理：针对新技术、新系统开展持续培训，提升从业人员应用能力；总结最佳实践，形成企业科技兴安知识库。

4)战略规划滚动更新：将评估与改进结果纳入下一年度《科技兴安实施计划》及中长期规划，确保科技保障工作持续迭代，与企业整体安全发展同步。6策划6.1理念企业应牢固树立发展决不能以牺牲人的生命为代价的红线意识，统筹发展和安全。1)高层承诺与示范引领：企业主要负责人签发《安全生产红线承诺书》，并在年度工作会议、安委会上进行公开承诺，将“生命至上”理念纳入企业战略决策。

2)统筹机制建设领导：建立“安全与发展统筹决策小组”，由主要负责人牵头，定期研究重大决策中的安全风险评估与平衡机制。1)资源支持保障：提供专项经费用于红线意识宣传材料制作、智能监测系统建设、专题培训开展等。

2)信息系统支持：建立安全生产决策支持系统，集成红线执行监测、风险评估与预警功能。1)红线清单制定与发布：制定《企业安全生产红线清单》，明确生命安全相关禁止性条款，经审批后发布并公示。

2)统筹决策机制设计：建立重大决策安全风险评估流程，明确“安全一票否决”适用情形与程序。1)红线意识常态化宣贯：主要负责人每年至少开展2次红线意识专题宣讲，将红线清单纳入新员工与在岗员工必修培训。

2)红线执行监督与预警：利用智能监测系统实时监控红线执行情况，设置现场警示标识，定期开展红线执行专项检查。1)红线执行情况检查：每季度开展红线执行情况专项检查，核查现场作业、设备运行、管理决策是否符合红线要求。

2)统筹机制运行评估：每半年召开“统筹发展与安全”专题会议，分析安全与生产平衡情况，评估机制运行效果。1)红线清单动态优化：根据检查评估结果及法律法规变化，及时修订《安全生产红线清单》。

2)统筹机制持续完善：针对评估中发现的问题，优化安全风险评估流程与决策机制。应根据安全生产法律法规及政策，结合管理实践，总结凝练形成本企业安全理念，培育具有特色的安全文化。1)理念凝练组织领导：主要负责人牵头组建跨部门安全理念凝练工作组，明确理念凝练的方向与原则。

2)文化培育推动：将安全文化培育纳入企业文化建设总体规划，领导参与文化载体设计与推广。1)调研与数据支持：提供调研工具与平台，支持开展法律法规合规性梳理、员工安全诉求收集等工作。

2)文化载体建设支持：支持开发安全文化手册、宣传片、文化长廊等载体，提供设计与制作资源。1)合规性与实践调研策划：策划开展法律法规合规性梳理及员工实践经验调研，明确调研范围、方法与参与率目标。

2)安全理念体系框架设计：设计安全理念体系框架，包括安全价值观、安全愿景、安全使命等核心要素。1)安全理念凝练与评审：组织跨部门工作组（含一线员工代表）开展理念凝练，提交职工代表大会讨论通过，由主要负责人签发。

2)安全文化建设实施：制定《企业安全文化建设实施方案》，按计划开展文化载体建设与推广活动。1)理念认同度评估：通过问卷调查、访谈等方式评估员工对安全理念的理解与认同程度。

2)文化践行情况检查：每半年开展1次安全文化践行情况检查，评估文化载体使用与理念融入情况。1)理念体系优化：根据评估结果，对安全理念表述或内涵进行优化调整。

2)文化培育机制改进：针对文化践行中的薄弱环节，修订《安全文化建设实施方案》，增强文化落地效果。安全理念应体现以下内容：

a)安全第一、预防为主、综合治理的方针；

b)风险管理策略；

c)从业人员安全期待。1)核心内容解读引领：领导在各类会议、培训中解读“安全第一、预防为主、综合治理”方针的内涵与实施要求。

2)风险管理策略审定：组织审定企业风险管理总体策略，明确风险分级管控标准与责任分工。1)制度修订支持：支持将核心内容融入安全管理制度、操作规程和作业指导书的修订工作。

2)风险管理系统支持：提供风险管理系统支持，实现策略动态更新与版本控制。1)方针具体化与制度融入策划：策划将“安全第一、预防为主、综合治理”方针转化为具体的管理规定与操作要求。

2)风险管理策略明确与更新机制设计：设计风险管理策略的制定、评审与更新流程，确保其与理念一致。1)核心内容专项宣贯：开展专项培训与解读，确保全员理解理念中三项核心内容的内涵与要求。

2)从业人员安全期待回应：通过调研识别从业人员安全期待，并在制度、设施、培训等方面予以回应与落实。1)核心内容融入情况检查：检查安全管理制度、操作规程中是否充分体现理念核心内容。

2)风险管理策略执行评估：评估风险管理策略在实际工作中的执行情况与效果。1)核心内容融入机制优化：根据检查结果，优化核心内容融入制度与流程的机制。

2)风险管理策略动态调整：根据评估结果与内外部变化，及时调整风险管理策略。企业应通过多种渠道、方式向从业人员和相关方宣贯安全理念，使其理解、认同、践行，并贯穿于生产经营活动全过程。1)宣贯方案审批与推动：主要负责人审批《安全理念宣贯实施方案》，并推动其在全企业范围内的执行。

2)理念践行示范：领导在各类活动中带头践行安全理念，发挥表率作用。1)宣贯渠道建设支持：支持搭建官网、公众号、宣传栏、文化长廊、车间看板等多元宣贯渠道。

2)培训平台与资源支持：提供在线学习平台（LMS）及相关培训资源，支持全覆盖宣贯。1)宣贯方案制定：制定《安全理念宣贯实施方案》，明确宣贯对象、渠道、频次、内容与考核方式。

2)分层分类宣贯策划：策划针对从业人员、相关方的分层分类宣贯活动，确保全覆盖。1)从业人员全覆盖宣贯：新员工入职100%接受理念培训；在职员工每年至少接受1次专项宣贯；班组每月开展日常宣贯。

2)相关方协同宣贯：与相关方签订安全理念告知书，每年至少组织1次宣贯培训或准入考试。1)宣贯效果评估：通过考试、问卷等方式评估从业人员及相关方对安全理念的理解与认同程度。

2)理念践行监督：建立理念践行监督机制，定期检查各环节理念融入与践行情况。1)宣贯方式优化：根据评估结果，优化宣贯渠道、内容与形式，提升宣贯效果。

2)践行激励机制完善：针对践行良好的个人或单位，完善表彰奖励机制，增强理念践行动力。企业应根据发展变化，适时更新安全理念。1)更新机制审批与推动：主要负责人审批安全理念更新机制，明确更新触发条件与评审流程。

2)更新后宣贯领导：领导带头宣讲更新后的安全理念，推动其快速落地。1)评估工具与平台支持：提供问卷、访谈等评估工具及数据分析平台，支持理念评估工作。

2)变更管理系统支持：利用变更管理系统自动追踪更新触发场景，生成评估提醒。1)更新机制与触发条件明确：建立安全理念定期评估机制（如每2年1次），明确更新触发条件（法律法规修订、战略调整、工艺革新、重大事故等）。

2)评估与修订流程设计：设计理念评估、修订、审批、发布的完整流程。1)定期评估与修订执行：按计划开展理念评估，收集内外部意见，组织跨部门及专家论证，完成修订并履行审批程序。

2)更新后宣贯与备案：重新履行宣贯程序，确保全员知晓；向属地监管部门备案更新文件。1)更新机制运行评估：评估理念更新机制的响应速度、流程合规性与效果。

2)更新后理念落地检查：检查更新后理念是否及时融入制度、培训、考核等环节。1)更新机制优化：根据评估结果，优化理念评估频率、触发条件或评审流程。

2)体系适配持续完善：将理念更新内容系统融入安全生产管理体系，确保其持续适配企业发展战略。6.2目标企业应明确安全生产目标的制定、分解、实施、检查、考核等要求。1)目标制度审批与发布推动：企业主要负责人审批《安全生产目标管理办法》，明确目标管理全流程要求，并签发发布，推动制度落地。

2)年度目标启动部署：主要负责人主持年度安全生产目标制定启动会，明确目标制定的依据、原则与时间节点。1)制度编制与宣贯支持：法务、安全管理部门提供法律法规与制度编制支持；人力资源部门协助将目标管理要求融入绩效体系。

2)信息系统支持：提供目标管理信息系统或模块，支持目标制定、分解、跟踪、考核全流程线上化管理。1)目标管理办法制定：制定《安全生产目标管理办法》，明确目标制定、分解、实施、检查、考核等各环节的责任主体、流程与标准。

2)年度目标制定机制设计：设计年度目标制定启动机制，明确启动时间（如每年第四季度）、参与部门、输入资料与输出要求。1)目标文件签发与发布：年度安全生产目标文件经主要负责人签发后，于次年1月底前正式发布，并向全员宣贯。

2)目标管理制度培训：组织相关部门与人员开展目标管理制度培训，确保理解并掌握管理要求。1)目标管理制度执行检查：每季度检查《安全生产目标管理办法》的执行情况，核查各环节是否按流程操作。

2)目标文件合规性审查：对发布的年度目标文件进行合规性审查，确保其符合制度要求与法律法规。1)目标管理制度优化：根据检查结果与实施反馈，修订《安全生产目标管理办法》，提升其适用性与操作性。

2)目标制定流程持续完善：优化年度目标启动与制定流程，提高效率与质量。目标制定时应遵循定性与定量、过程与结果相结合的原则，并结合以下内容：

a)安全生产相关法律法规、标准规范等合规管理要求；

b)行业发展特点及趋势；

c)企业安全理念；

d)安全风险分级管控和事故隐患排查治理要求；

e)以往安全生产绩效等。1)目标制定原则与方向指引：领导明确目标制定应遵循“定性与定量、过程与结果相结合”的原则，并强调必须结合五项核心内容。

2)目标草案审定：组织安委会或专项会议对年度安全生产目标草案进行审定，确保其科学、全面、可操作。1)合规与趋势信息支持：法务部门提供法律法规动态清单；市场或技术部门提供行业发展趋势分析报告。

2)风险与绩效数据支持：安全管理部门提供危险源辨识、风险评估、隐患排查及历史绩效数据。1)合规要求识别与转化策划：策划建立合规要求动态识别机制，明确如何将强制性要求转化为定量目标，推荐性要求转化为进阶目标。

2)多维度输入整合设计：设计整合合规、行业、理念、风险、绩效五个维度的目标制定输入模板与分析流程。1)合规要求识别与转化执行：每季度梳理适用法律法规，识别合规要求并转化为具体目标项，完成合规性审查。

2)行业趋势分析与目标融入：收集行业信息，针对行业固有风险、技术趋势设定专项目标或升级目标。

3)安全理念落地目标设定：将安全理念核心内涵转化为可量化或可评估的专项指标。

4)风险隐患导向目标制定：基于风险评估与隐患排查结果，按风险等级设定管控目标，制定隐患治理目标。

5)绩效分析驱动目标制定：分析上一年度安全生产绩效，针对短板制定改进目标，基于优势设定巩固目标。1)目标制定依据充分性检查：检查目标制定过程中是否全面收集并分析了五项核心内容的相关信息。

2)目标内容